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Acusacion La Polar

In: Social Issues

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Pages 1165
FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

EN LO PRINCIPAL

:

DEDUCE ACUSACIÓN.

PRIMER OTROSÍ

:

REGISTROS

SEGUNDO OTROSÍ

:

SOLICITA CITACIÓN, EN LA OPORTUNIDAD
PROCESAL CORRESPONDIENTE

TERCER OTROSÍ

:

TÉNGASE PRESENTE.

CUARTO OTROSÍ

:

TÉNGASE PRESENTE CIERRE DE
INVESTIGACIÓN.

QUINTO OTROSÍ

:

COMUNICA DECISIÓN DE NO PERSEVERAR
RESPECTO DE HECHOS QUE INDICA.

SEXTO OTROSÍ

:

TÉNGASE PRESENTE

SEGUNDO JUZGADO DE GARANTÍA DE SANTIAGO.

JOSÉ MORALES OPAZO, Fiscal Adjunto de la Fiscalía de Delitos de Alta
Complejidad, Fiscalía Regional Metropolitana Centro Norte, en proceso Rol Único de Causa
N.º 1100591305-7, por los delitos de los artículos 59 letra a), 59 letra f) y 60 letra e) de la Ley
18.045, de Mercado de Valores; del artículo 157 de la Ley General de Bancos y del artículo
27 de la Ley 19.913 a S.S. respetuosamente digo:
Habiéndose cerrado la investigación, dentro del plazo legal, con fecha 16 de diciembre del 2013, vengo en presentar acusación en contra de los siguientes acusados:
i.

PABLO ALCALDE SAAVEDRA, Ingeniero Comercial, domiciliado en El
Roquerío nº 2015, comuna de Lo Barnechea. Representado por los abogados defensores JORGE BOFILL y DANIEL PRAETORIUS.

ii.

MARÍA ISABEL FARAH SILVA, Ingeniero Comercial, domiciliada en Sotto il Monte nº 1839, comuna de Vitacura. Representada por el abogado defensor ALEX CAROCCA.

iii.

JULIÁN MORENO DE PABLO, Ingeniero comercial, domiciliado en
Avenida Presidente Kennedy Nº 6899, DEPTO 221, Las Condes.
Representado

por

los

abogados

defensores

MIGUEL

CHAVES,

ALEJANDRO AWAD y MIGUEL SCHURMAN. iv. NICOLÁS RAMÍREZ CARDOEN, Ingeniero comercial, domiciliado en
Camino La Golondrina N° 5134, comuna de Lo Barnechea. Representado
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por el abogado defensor CEDRIC BRAGADO,

RODRIGO TOLEDO e

IGNACIO PINTO.
v.

SANTIAGO

GRAGE

DÍAZ,

Ingeniero

Comercial,

domiciliado

en

Amunategui N° 277 Oficina 901, Comuna de Santiago. Representado por el abogado defensor GERMAN OVALLE MADRID. vi. MARTÍN GONZÁLEZ IAKL, Ingeniero comercial, domiciliado en Huerfanos
N° 1055, Oficina 803, Comuna de Santiago. Representado por el abogado defensor RODRIGO HENRIQUEZ.

vii.

PABLO FUENZALIDA MAY, Ingeniero civil, domiciliado en MARIA Monvel
1078, Casa F, comuna de La Reina. Representado por los abogados defensores JUAN REYES y MANUEL GONZALEZ.

viii.

MARTA BAHAMONDES ARRIAGADA, Ingeniero comercial, domiciliada en
El Trueno 13882, comuna de Lo Barnechea. Representada por el abogado defensor GERMAN CUETO.

ix.

ISMAEL TAPIA VIDAL, Ingeniero civil, domiciliado en Mar Brillante 3537, comuna de Peñalolen. Representado por el abogado defensor JOSE LUIS
ANDRES.

Todo ello en atención a los antecedentes de hecho y de derecho que a continuación expongo: 1.- Los Hechos, calificación jurídica y participación:
Respecto de todos los hechos:
(1) Empresas La Polar S.A.”, RUT 96.874.030-K, es una sociedad anónima abierta constituida en el año 1998 bajo la primitiva razón social de “Comercial Siglo XXI S.A.” e inscrita desde el año 2003 en el Registro de Emisores de Valores de Oferta Pública de la
Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), bajo el N.º 806. El domicilio social y las oficinas principales de la sociedad se encuentran ubicadas en Avenida Presidente Eduardo
Frei Montalva N.º 520, comuna de Renca, ciudad de Santiago.
(2) Como parte de su giro social “Empresas La Polar S.A.” desarrolla distintas actividades comerciales que consisten principalmente en: la explotación de tiendas por departamento a nivel nacional (retail); la prestación de servicios financieros mediante la emisión y administración de tarjetas de crédito para el financiamiento en Tiendas La Polar y comercios asociados, y la intermediación de pólizas de seguros para sus clientes. Para el desarrollo de estas actividades “Empresas La Polar S.A” cuenta, como sociedad matriz, con un grupo de empresas filiales que colaboran en la explotación de su giro, entre las cuales se encuentran:
“La Polar Corredores de Seguros Limitada”, “Collect S.A.”, “Tecnopolar S.A.”, “La
Polar Internacional Limitada”, “Corpolar S.A.”, “Asesorías y Evaluaciones S.A.”,
“Agencia de Publicidad Conexión S.A.” e “Inversiones SCG S.A.”, sociedad esta última que tiene a su cargo la emisión y operación de la tarjeta de crédito LA POLAR.
(3) A nivel de gobierno corporativo el Directorio de “Empresas La Polar S.A.” se encuentra integrado por un número variable de Directores que delegan en parte la función de administración y parte de la representación legal en el Gerente General de la compañía, cargo que fue ocupado por PABLO ALCALDE SAAVEDRA entre el 2 de enero de 1999 y el

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13 de noviembre del 2009, fecha en la que pasó a desempeñarse como Presidente del
Directorio de “Empresas La Polar S.A.”, hasta su renuncia en el mes de junio del 2011.
(4) Tras la salida del imputado Alcalde Saavedra de la Gerencia General, en noviembre del
2009, dicho cargo fue asumido por NICOLÁS RAMÍREZ CARDOEN, quien desde el año
2001 y hasta esa época se había desempeñado como Gerente Corporativo Comercial de la compañía. El imputado RAMÍREZ CARDOEN renunció a la Gerencia General el 19 de enero del 2011, siendo reemplazado por MARTÍN GONZÁLEZ IAKL. El imputado GONZÁLEZ
IAKL se desempeñó como Gerente General entre los meses de enero a diciembre del año
2011, época en la también presentó su renuncia a la compañía.
(5) Bajo la Gerencia General se encuentran distintas gerencias corporativas, entre éstas la denominada Gerencia de Administración, que estuvo a cargo de MARÍA ISABEL FARAH
SILVA entre el año 1999 y junio del 2011, época en la que fue despedida. Por su parte,
JULIÁN MORENO DE PABLO se desempeñó como Gerente Corporativo de Productos
Financieros de la sociedad entre 1998 y junio del 2011, cuando también fue despedido de la compañía. En el cargo de Gerente Corporativo de Finanzas se desempeñó SANTIAGO
GRAGE DÍAZ desde julio del 2001 y hasta junio del 2011. La Gerencia Corporativa de
Informática y Logística estuvo a cargo de PABLO FUENZALIDA MAY entre los años 2000 a
2011, primero como gerente y luego como gerente corporativo.
(6) Subordinadas a las referidas gerencias corporativas se encontraban una serie de gerencias, como la de Gestión y Desarrollo, a cargo de MARTA BAHAMONDES
ARRIAGADA desde abril del 2007 a junio del 2011, que se encargaba del control operacional de la compañía y del sistema de información de gestión y que dependía de la
Gerencia Corporativa de Administración, a cargo de FARAH SILVA. Por su parte, ISMAEL
TAPIA VIDAL se desempeñó como Jefe del Área de Análisis y Desarrollo de la Subgerencia de Cobranza entre los años 2008 y 2010, y luego, desde mayo de este último año, en el
Área de Riesgo Crediticio de la Gerencia de Crédito, ambas dependientes de la Gerencia
Corporativa de Productos Financieros a cargo de MORENO DE PABLO.
(7) En este contexto, y en el ejercicio de sus respectivas funciones, los imputados ALCALDE
SAAVEDRA, FARAH SILVA, MORENO DE PABLO, RAMÍREZ CARDOEN, GRAGE DÍAZ,
GONZÁLEZ IAKL, FUENZALIDA MAY, BAHAMONDES ARRIAGADA y TAPIA VIDAL, realizaron de forma coordinada, reiterada y sistemática una serie de actuaciones mediante las cuales cometieron consciente y voluntariamente los hechos típicos que a continuación se señalan y en las fechas que en cada caso se indican, o bien facilitaron consciente y voluntariamente los medios esenciales para que éstos se cometieran, ilícitos a través de los cuales afectaron gravemente al mercado, a la banca, a sus accionistas, a los inversionistas y al sistema económico en general. Como consecuencia de estos actos y de la falsa situación financiera de Empresas La Polar S.A. comunicada al mercado, los inversionistas, individuales e institucionales, fueron afectados patrimonialmente toda vez que, motivados por los falsos resultados de la compañía, tomaron la decisión de adquirir acciones por una valor muy superior al que estas hubieran tenido de conocerse públicamente la real situación financiera de la empresa. Efectivamente, el valor bursátil que tuvieron las acciones de Empresas La Polar S.A., una vez que el mercado tomó conocimiento de la real situación financiera de la compañía, fue sólo de $533,54 pesos por acción, al valor de cierre del día 20 de junio del 2011, de acuerdo a la información proporcionada por la Bolsa de Comercio de Santiago. Tal fecha corresponde a la reanudación de las transacciones de las acciones de la empresa, luego de la suspensión de aquellas, decretada por la Superintendencia de Valores y Seguros desde el 14 de junio hasta el 17 de junio del 2011.
HECHO N.º 1
(8) Como ya se señaló,”Empresas La Polar S.A.” es una sociedad anónima abierta que desde el año 2003 se encuentra inscrita en el Registro de Emisores de Valores de Oferta
Pública de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), razón por la cual, de acuerdo con la regulación establecida por la Ley de Mercado de Valores, por las Normas de Carácter
General y por las Circulares impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros, se

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encuentra obligada a proporcionar a dicha Superintendencia y al público en general, información financiera en forma trimestral y anual.
(9) Conforme lo establece la regulación aludida en el párrafo (8) anterior, la obligación en comento debe ser cumplida por la sociedad, presentando, por un lado, sus EEFF con fechas de cierre al 31 de marzo, 30 de junio, 30 de septiembre y 31 de diciembre de cada año y entregando, por otro lado, el Análisis Razonado e informando un resumen de los Hechos
Esenciales a que se refiere la Norma de Carácter General N.º 30, así como efectuando una
Declaración de Responsabilidad acerca de la veracidad de toda la información entregada en los informes trimestrales y anuales. Hasta el año 2009, los EEFF eran entregados bajo
Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados en Chile (PCGA), utilizando un formato común de presentación denominado “FECU” o Ficha Estadística Codificada Uniforme, descrito en la Circular N.º 1.501 de la SVS, en la que, junto con efectuarse la identificación de la sociedad, debía incluirse la información referida a estos EEFF, la que comprendía el
Balance General, el Estado de Resultados, el Estado de Flujos de Efectivo y las Notas
Explicativas a los EEFF.
(10) En relación con lo anterior resulta importante hacer presente que en forma paulatina, a contar del 1 de enero de 2009 y hasta el 31 de diciembre de 2010, “Empresas La Polar
S.A.”, a través de un proceso de convergencia adoptó las denominadas Normas
Internacionales de Información Financiera, o IFRS por su sigla en inglés, para la preparación de los EEFF. Por ello, el año 2009 fue el último año en que los EEFF se presentaron bajo
Normas PCGA, y a contar del 1 de enero de 2010 fueron presentados bajo IFRS, eliminándose a partir de dicho año el formato “FECU” para la presentación de la información financiera. Conforme a la Circular N.º 1924 de la SVS, los EEFF pasaron a comprender, bajo los IFRS, el Estado de Situación Financiera, los Estados de Resultados Integrales, el Estado de Flujo de Efectivo, el Estado de Cambios en el Patrimonio Neto y las Notas Explicativas a
EEFF. Lo que se dirá en relación con los EEFF y las FECUS de “Empresas La Polar S.A.” considerará el contenido que estos informes financieros tienen bajo el sistema IFRS, sin perjuicio que en términos generales tales afirmaciones sean extrapolables a las cuentas,
EEFF y FECUS de años anteriores preparados bajo las Normas PCGA, en la medida que contienen información de la misma naturaleza aunque bajo una denominación distinta.
(11) Lo mencionado en los párrafos precedentes, se resume en el siguiente cuadro comparativo: Estados Financieros
PCGA – Circular Nº 1.501 S.V.S
IFRS – Circular Nº 1.924 S.V.S
Ficha Estadística Codificada
Uniforme FECU
Estados Financieros
Balance general
Estado de situación financiera
Estado de resultados
Estado de resultados integrales Estado de flujo de efectivo
Estado de flujo de efectivo
(no considera estado sobre
Estado de cambios en el cambios en el patrimonio) patrimonio neto
Notas explicativas a los
Notas explicativas a los estados financieros estados financieros
(12) En cuanto a la forma en que materialmente se debe cumplir la obligación de entrega de la información financiera, desde el año 2001 las FECUs, los EEFF, los Análisis Razonados, el Resumen de Hechos Esenciales y la Declaración de Responsabilidad deben ser enviados a la Superintendencia de Valores y Seguros a través del módulo SEIL (Sistema de Envío de
Información en Línea), esto es, electrónicamente a través del sitio web de dicha
Superintendencia, sin perjuicio de existir respecto a determinados antecedentes, la obligación de presentarlos además físicamente ante el órgano fiscalizador.
(13) Pues bien, en cumplimiento de la obligación de entrega trimestral y anual de información financiera que pesaba sobre “Empresas La Polar S.A.”, los imputados ALCALDE
SAAVEDRA, RAMÍREZ CARDOEN, FARAH SILVA, MORENO DE PABLO, GONZÁLEZ
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IAKL y FUENZALIDA MAY, en sus respectivos periodos, realizaron de forma coordinada, reiterada y sistemática una serie de actuaciones dirigidas a que se entregaran antecedentes o información falsa a la Superintendencia de Valores y Seguros y, a través de ella, al público en general. Para ello, contaron con la cooperación consciente y voluntaria de los imputados
BAHAMONDES ARRIAGADA y TAPIA VIDAL. Todos los imputados aludidos precedentemente tuvieron pleno conocimiento que la información contable y financiera de la compañía, que era entregada a la SVS y al mercado, no reflejaba su real situación financiera, atendida la existencia de una práctica reiterada que había sido implementada en el seno de la Gerencia Corporativa de Productos Financieros de la empresa, que producía la alteración de la información financiero-contable que se generaba al interior de la misma, y que posteriormente era incorporada a los EEFF y entregada a la autoridad. Todo ello, gracias a las distintas actuaciones que se realizaban, tanto desde la Gerencia Corporativa de
Administración, como desde la Gerencia General de la compañía.
(14) Efectivamente, a lo menos desde el mes de enero del año 2006 y hasta el mes de junio del año 2011 existió al interior de “Empresas La Polar S.A.” una práctica reiterada y sistemática denominada, entre otras formas, “Normalización”, “Renegociación” o
“Renegociación por sistema”. En virtud de esta práctica, un número cada vez más significativo de créditos correspondientes a clientes que se encontraban en mora pasaron a integrar la cartera de créditos vigentes de la empresa, esto es, de deudas al día, mediante la renegociación que de aquellos realizó unilateralmente la compañía, colocando al día la deuda y otorgando nuevos plazos para su pago, sin previo abono, consentimiento ni conocimiento de los clientes.
(15) De acuerdo al hecho esencial de fecha 21 de marzo de 2012, informado por “Empresas
La Polar S.A” a la Superintendencia de Valores y Seguros y al mercado en general, el universo de personas que habría sido afectado por renegociaciones unilaterales ascendería a 999.109 clientes.
(16) Hasta mediados del año 2009 la práctica de renegociaciones unilaterales fue realizada manualmente por los digitadores del Call Center del Área de Cobranzas que operaban el sistema informático de la empresa, modificando los datos asociados a los créditos para los efectos de transformarlos en parte de la cartera de créditos vigentes de la compañía. A contar de mediados de ese año, las renegociaciones comenzaron a realizarse en forma automática, mediante la implementación de una herramienta informática que fue especialmente diseñada para ello.
(17) Todo lo anterior generó importantes efectos contables y financieros que se tradujeron en la falsedad de los montos de varias de las cuentas informadas en los
EEFF, individuales y consolidados, sin perjuicio que el efecto que produjeron las renegociaciones unilaterales en la desfiguración y falseamiento de la información que fue presentada al mercado se aprecia en su real magnitud e integridad en los EEFF consolidados, por lo que adelante, cuando se haga mención a los “Estados Financieros”
(EEFF) de la compañía, se estará aludiendo a la información financiera consolidada.
(18) En efecto, esta práctica de “renegociaciones unilaterales” tuvo un efecto incremental directo en la determinación de la “Cartera de Créditos por Cobrar” que integraba los EEFF que la empresa informaba, toda vez que permitió aumentar artificialmente el monto de dicha cartera, no sólo por los supuestos nuevos créditos vigentes que en ella eran contabilizados, que abultaban las “Cuentas de Ingresos y
Egresos”, sino que, además, por la creación también artificial de gastos de cobranza, intereses por mora y administración de la cartera, e intereses devengados por esos nuevos créditos. Dicho efecto se ve reflejado en las cuentas contables “Cartera clientes crédito” e “Intereses no devengados cartera clientes crédito”.
(19) Asimismo, la sustitución artificial de clientes que integraban la cartera en mora por clientes que pasaban a integrar la cartera de créditos vigentes, permitió también ocultar la real morosidad de los clientes y el real riesgo asociado a la cartera, en la medida que los montos que fueron rebajados de la referida “Cartera de Créditos por
Cobrar” por concepto de “Deterioro de Deudores Comerciales”, fueron menores a los reales. El efecto de las renegociaciones en el riesgo de crédito asociado a la cartera se vio

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reflejado en las cuentas contables “Provisión cartera clientes crédito”, “Provisión deudores incobrables Corpolar” y, a partir de la implementación de normas IFRS, en
“IFRS Provisión cartera securitizada”.
(20) Todo lo anterior terminó afectando la veracidad de los resultados de la compañía, en la medida que habiéndose incrementado artificialmente tanto la “Cartera de
Créditos por Cobrar” como el monto de los ingresos obtenidos por la sociedad, las utilidades que fueron informadas en los referidos EEFF fueron también mayores que las reales, al no reconocerse ni descontarse el monto real de las provisiones, esto es, el verdadero porcentaje de riesgo de incobrabilidad de la cartera ni sus respectivos castigos.
Los efectos de estas renegociaciones en los resultados de la compañía se veían reflejados en las cuentas contables “Intereses devengados cartera de clientes”, Recuperación de gastos de cobranza”, “Intereses por mora”, “Ingresos por administración de cartera”,
“Provisión incobrables”, “Indemnización cartera clientes”, “IFRS provisión deudores incobrables” y “Castigo capital deudores”
(21) Toda esta información, distorsionada y falseada en la forma que se ha explicado, afectó la veracidad de las siguientes “cuentas” y “rubros” de los EEFF que bajo formato FECU o como EEFF (post IFRS) fueron entregados a la Superintendencia de
Valores y Seguros y al mercado en general, y con el efecto que se indica:

Rubro afectado
IFRS : EEFF
(PCGA: FECU)

Cuenta Contable afectada

Cartera cliente crédito
Int. no devengados cartera clientes crédito
Deudores comerciales y
Provisión cartera clientes otras cuentas por cobrar crédito corto plazo
(Deudores por venta Provisión deudores
Documentos por cobrar) incobrables Corpolar
IFRS Provisión cartera securitizada Otros activos financieros no corrientes
Cartera clientes crédito
(Deudores a largo plazo) Int. devengados cartera clientes Ingresos ordinarios
Recuperación de gastos de
(Ingresos de cobranza explotación)
Intereses por mora
Ingresos por administración de cartera
Provisión incobrables
Indemnización cartera
Costo de Venta clientes (Costo de explotación)
IFRS provisión deudores incobrables Otros Ingresos -Gastos de Operación
Castigo capital deudores
(Gastos de administración y venta)

Estado
Financiero
afectado
IFRS: EEFF
(PCGA: FECU)

Efecto

Estado de situación financiera
(Balance)

Refleja una sobrevalorización de la cartera

Estado de situación financiera
(Balance)

Refleja una sobrevalorización de la cartera

Estado de resultados integrales
(Estado de resultados) Refleja una sobrevalorización Estado de resultados integrales
(Estado de
Resultados)
Estado de resultados integrales
(Estado de
Resultados)

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Refleja una subvalorización Refleja una subvalorización Página 6 de 707

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Rubro afectado
IFRS : EEFF
(PCGA: FECU)

Cuenta Contable afectada

Resultados retenidos
(pérdida)

Resultados retenidos

Estado
Financiero
afectado
IFRS: EEFF
(PCGA: FECU)

Efecto

Estado de cambios en el patrimonio Refleja una sobrevalorización (22) La información así falseada fue entregada a la Superintendencia de Valores y Seguros de acuerdo al siguiente detalle:

PERIODO
Al 31 Marzo
2006
Al 30 Junio 2006
Al 30
Septiembre
2006
Al 31 Diciembre
2006

PERIODO
Al 31 Marzo
2007
Al 30 Junio 2007
Al 30
Septiembre
2007
Al 31 Diciembre
2007

PERIODO
Al 31 Marzo
2008
Al 30 Junio 2008
Al 30
Septiembre
2008
Al 31 Diciembre
2008

PERIODO

FECUS 2006
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO

FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)

28 / 04 / 2006 (Sesión Extraordinaria N.º 5)

28 Abril 2006

11 / 08 / 2006 (Sesión Extraordinaria N.º 7)

11 Agosto 2006

30 / 10 / 2006 (Sesión Extraordinaria N.º 8)

30 Octubre 2006

27 / 02 / 2007 (Sesión Ordinaria N.º 77)

28 Febrero 2007

FECUS 2007
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO

FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)

25 / 04 / 2007 (Sesión Ordinaria N.º 79)

30 Abril 2007

13 / 08 / 2007 (Sesión Extraordinaria N.º 12)

14 Agosto 2007

29 / 10 / 2007 (Sesión Ordinaria N.º 85)

30 Octubre 2007

28 / 02 / 2008 (Sesión Ordinaria N.º 88)

29 Febrero 2008

FECUS 2008
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO

FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)

29 / 04 / 2008 (Sesión Ordinaria N.º 90)

30 Abril 2008

13 / 08 / 2008 (Sesión Extraordinaria N.º 13)

13 Agosto 2008

27 / 10 / 2008 (Sesión Comité de Directores N.º
25)

29 Octubre 2008

25 / 02 / 2009 (Sesión Ordinaria N.º 101)

26 Febrero 2009

FECUS 2009
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO
República de Chile

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FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)
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Al 31 Marzo
2009
Al 30 Junio 2009
Al 30
Septiembre
2009
Al 31 Diciembre
2009

28 / 04 / 2009 (Sesión Ordinaria N.º 103)

29 Abril 2009

13 / 08 / 2009 (Sesión Extraordinaria N.º 19)

14 Agosto 2009

28 / 10 / 2009 (Sesión Ordinaria N.º 109)

30 Octubre 2009

25 / 02 / 2010 (Sesión Ordinaria N.º 114)

26 Febrero 2010

EEFF 2010
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO

PERIODO
Al 31 Marzo
2010
Al 30 Junio 2010
Al 30
Septiembre
2010
Al 31 Diciembre
2010

24 / 05 / 2010 (Sesión Ordinaria N.º 118)

28 Mayo 2010

25 / 08 / 2010 (Sesión Ordinaria N.º 121)

28 Agosto 2010

24 / 11 / 2010 (Sesión Ordinaria N.º 124)

25 Noviembre 2010

15 / 03 / 2011 (Sesión Extraordinaria)

17 Marzo 2011

EEFF 2011
FECHA APROBACIÓN Y DECLARACIÓN DE
RESPONSABILIDAD EN SESIÓN DE
DIRECTORIO

PERIODO
Al 31 de Marzo
2011

FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)

27 / 04 / 2011 (Sesión Comité de Directores)

FECHA ENVÍO A LA
SVS (SEIL)
29 Abril 2011

(23) Asimismo, se presentaron a la Superintendencia de Valores y Seguros las Memorias
Anuales de los años 2006, 2007, 2008, 2009 y 2010, las que también contenían información contable y financiera falsa. Las fechas y condiciones de entrega de las referidas memorias son las siguientes:

EJERCICIO

FECHA APROBACIÓN
MEMORIA
EN SESIÓN DIRECTORIO

FECHA
PRESENTACIÓN
MEMORIA A SVS

FIRMANTE DE
CARTA
CONDUCTORA A
SVS
Pablo Alcalde
Saavedra

2006

30 Marzo 2007 (Sesión Ordinaria
N.º 78)

10 Abril 2007

2007

02 Abril 2008 (Sesión Ordinaria
N.º 89)

11 Abril 2008

Pablo Alcalde
Saavedra

2008

08 Abril 2009 (Sesión
Extraordinaria N.º 14)

13 Abril 2009

Pablo Alcalde
Saavedra

2009

31 Marzo 2010 (Sesión Ordinaria
N.º 115)

12 Abril 2010

Nicolás Ramírez
Cardoen

2010

30 Marzo 2011 (Sesión Ordinaria
N.º 128)

13 Abril 2011

Julián Moreno de
Pablo

(24) La falsedad de los antecedentes que en las fechas indicadas fueron entregados a la
Superintendencia y, a través de ella, al público en general, queda claramente reflejada en el monto de las Utilidades, y Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar que anualmente, entre los años 2006 y 2010, “Empresas La Polar S.A.” informó al mercado y,
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que al 31 de diciembre del año 2010, arrojaron un total de utilidades acumuladas de todo el Holding por un monto de M$164.492.366 (ciento sesenta y cuatro mil cuatrocientos noventa y dos millones trescientos sesenta y seis pesos), incluida la utilidad de ese año comercial. Esto, según el siguiente detalle:
AÑO UTILIDADES
UTILIDADES
DEUDORES
ESTIMACIÓN
DEUDORES
(M$)
ACUMULADAS COMERCIALES
DEUDORES
COMERCIALES
(M$)
Y OTRAS
COMERCIALES
Y OTRAS
CUENTAS POR
(M$)
CUENTAS POR
COBRAR
COBRAR
(Bruto) (M$)
(Neto) (M$)
2006 $27.054.805
$30.302.714
$191.356.868
($23.435.135)
$167.921.733
2007 $33.573.023
$52.892.683
$307.360.090
($29.655.965)
$ 277.704.125
2008 $37.368.063
$83.292.794
$484.602.575
($52.596.759)
$ 432.005.816
2009 $45.776.828
$106.668.520
$611.221.836
($74.418.516)
$ 536.803.420
2010 $29.767.140
$164.492.366
$762.541.553
($122.605.021)
$ 646.860.743
(25) Lo anterior, en circunstancias que se logró establecer que la utilidad acumulada de
“Empresas La Polar S.A.” al 31 de julio de 2011 en realidad era de M-$408.588.934, es decir, registraba una pérdida acumulada por dicho monto, (cuatrocientos ocho mil quinientos ochenta y ocho millones novecientos treinta y cuatro mil pesos), producto fundamentalmente de un incremento en la estimación de deudores incobrables ascendiente a M-$572.002.678 (menos quinientos setenta y dos mil dos millones seiscientos setenta y ocho mil pesos) que registró una variación negativa de 366,54% en comparación con la información artificialmente elaborada al 31 de diciembre de 2010-, arrojando como resultado real de la compañía una pérdida del ejercicio a julio de 2011 de M$573.061.152 (menos quinientos setenta y tres mil sesenta y un millones ciento cincuenta y dos mil pesos). Lo anterior, de acuerdo al Estado de Situación Financiera Consolidado al 31 de julio de 2011, presentado a la SVS por “Empresas La Polar S.A.” el día 7 de diciembre de 2011.
(26) De la misma forma, en cumplimiento de la entrega de información periódica que asiste a toda sociedad anónima, la referida información falsa también fue entregada al mercado a través de su publicación en el portal de inversionistas del sitio web de “Empresa La Polar
S.A.”, www.lapolar.cl.
(27) Pues bien, estando en pleno conocimiento de la realización de las renegociaciones unilaterales y de los efectos que las mismas producían en el falseamiento de la información contable y financiera de la empresa que se entregaba a la SVS y al mercado, el imputado
PABLO ALCALDE SAAVEDRA quien, recibiendo bonos como consecuencia del buen desempeño que como ejecutivo reflejaban los exitosos pero falsos resultados de la empresa, y teniendo durante todo el periodo mencionado interés en los resultados de la compañía en su calidad de accionista de la misma, respaldó la realización de la práctica de renegociaciones unilaterales al interior de la Gerencia Corporativa de Productos
Financieras a cargo de MORENO DE PABLO. Aquella práctica permitía alterar la información contable y financiera generada al interior de la compañía para los efectos de ocultar la real situación patrimonial que en esa época tenía “Empresas La Polar S.A.”, consintiendo, asimismo, en que la información financiera falsa, que a consecuencia de dicha práctica se iba generando al interior de la empresa, fuera utilizada para elaborar los EEFF por parte de la Gerencia Corporativa de Administración, a cargo de FARAH
SILVA.
(28) En el mismo sentido, ALCALDE SAAVEDRA coordinó las acciones entre FARAH
SILVA y MORENO DE PABLO para efectos de mantener y mejorar la efectividad de estas prácticas irregulares. Asimismo ocultó deliberadamente la falsedad de la información contable-financiera a los miembros del Directorio y prestó, entre los años
2009 y 2011, en su calidad de Presidente del Directorio, su indispensable aprobación para que los EEFF trimestrales y anuales de “Empresas la Polar S.A.” y las Memorias
Anuales, que contenían información falsa, fueran entregados a la SVS y, a través de
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ella, al público en general. Por otra parte, presentó a la SVS las Memorias anuales correspondientes a los años 2006 a 2008, época en la que se desempeño como
Gerente General. Además, formuló las correspondientes e indispensables declaraciones de responsabilidad, tanto en calidad de Presidente del Directorio como de
Gerente General de “Empresas La Polar S.A.”, concretamente respecto de las FECUs y
EEFF trimestrales, semestrales y anuales de los años 2006 a 2009 y 2010 a 2011, respectivamente, y de las Memorias Anuales de los años 2006 a 2010. Tal declaración de responsabilidad decía relación con la veracidad de la información que era incorporada a las
FECUs, Estados Financieros y Memorias, lo que era indispensable para que la empresa pudiera cumplir con su obligación legal de entregar información a la Superintendencia y al mercado, que en el caso particular resultaba ser falsa.
(29) Por su parte, el imputado JULIÁN MORENO DE PABLO, Gerente Corporativo de
Productos Financieros hasta junio del 2011, y quien en tal calidad recibió bonos como consecuencia de los exitosos pero falsos resultados de la empresa que eran informados al mercado, y tuvo durante todo el periodo mencionado interés en los resultados de la compañía en su calidad de accionista, instruyó, desde el año 2006, la realización de las renegociaciones unilaterales. Dicha instrucción la impartió al equipo que integraba la
Subgerencia de Cobranza que se encontraba bajo su dependencia. En una primera etapa, las renegociaciones unilaterales aludidas fueron realizadas manualmente, a través de los empleados del Área de Call Center, quienes en vez de contactar a los clientes para gestionar la cobranzas de los créditos morosos, ingresaban las renegociaciones al sistema computacional de la compañía, transformando dichos créditos en vigentes. En una segunda etapa, a contar de mayo del 2009, las renegociaciones se realizaron en forma automática, mediante la implementación de una aplicación informática desarrollada al interior de la
Subgerencia de Informática, también a solicitud de MORENO DE PABLO.
(30) Con ello, el imputado MORENO DE PABLO posibilitó la alteración de la información contable y financiera que se generaba al interior de la compañía, facilitando así la entrega de información falsa a la SVS y al mercado. Ello aumentó artificialmente la cartera de cuentas o créditos por cobrar presentada en el Estado de
Situación Financiera o Balance, mediante la transformación de créditos morosos a créditos vigentes. Asimismo, aumentó los ingresos financieros y las utilidades de la empresa presentadas en el Estado de Resultados Integrales, mediante el reconocimiento de mayores intereses por mora, gastos de cobranza a clientes, administración de cartera y, adicionalmente, mediante el reconocimiento de menores gastos por concepto de estimación de deudores incobrables. Toda esta información falsa fue directamente incorporada a los mencionados Estados Financieros que eran entregados a la Superintendencia y al mercado en general. Además, el imputado MORENO DE PABLO entregó en una oportunidad dicha información falsa directamente a la SVS a través de la presentación de la Memoria Anual correspondiente al año 2010.
(31) Pero además, la información falsa que era generada de esta forma por la gerencia a cargo de MORENO DE PABLO era utilizada por la Gerencia Corporativa de Administración a cargo de FARAH SILVA, como base de cálculo de la provisión de incobrabilidad. De esta forma se lograba disminuir artificialmente el riesgo asociado a la cartera de la compañía, es decir, el monto de las provisiones que se incluía en los EEFF trimestrales y anuales que eran presentados por el Gerente General al Directorio de “Empresas La Polar S.A.” para su necesaria aprobación previo envío a la Superintendencia y, a través de ella, al mercado en general. (32) El imputado MORENO DE PABLO elaboró un archivo computacional maestro que denominó “BASE MAYO” mediante el cual determinaba e instruía el volumen de las renegociaciones unilaterales que debían efectuarse y que, entre otra información, incluía el valor de las carteras propia y securitizada, segmentadas por morosidad y condición de renegociación, y que replicaba la información base que utilizaba la imputada FARAH SILVA para determinar las provisiones. Los montos que debían ser objeto de renegociación se establecían a partir de esta información, según cuáles fueran las necesidades para cumplir las metas de morosidad, recupero y provisiones.

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(33) A su turno, la imputada MARÍA ISABEL FARAH SILVA, quien hasta junio del 2011 ocupó el cargo de Gerente Corporativo de Administración de “Empresas La Polar S.A.”, recibiendo en tal calidad bonos como consecuencia de los exitosos pero falsos resultados de la empresa que eran entregados al mercado, y teniendo durante todo el periodo mencionado interés en los resultados de la compañía en su calidad de accionista, determinó y difundió falsos montos de provisiones en la compañía. Tales montos de provisiones estaban subvalorados y se explicaban por la omisión deliberada en su cálculo de la valoración del riesgo asociado a una importante cantidad de créditos que, figurando como vigentes, en realidad eran créditos morosos que habían sido renegociados unilateralmente por la compañía, situación conocida por la imputada desde el año
2006. FARAH SILVA fijaba los falsos montos de provisiones sobre la base de la información que le entregaban las áreas a cargo de MORENO DE PABLO, previo ajuste de dicha información a las metas de provisiones que ella misma determinaba. Los falsos montos de provisiones eran incluidos en los EEFF trimestrales y anuales, previa presentación al
Directorio de “Empresas La Polar S.A.” para su necesaria aprobación, y posteriormente entregados a la Superintendencia y, a través de ella, al mercado en general, conociendo los imputados que se trataba de información falsa.
(34) De igual manera, y por el hecho de depender la Gerencia de Control de Gestión de la
Gerencia Corporativa de Administración a cargo de FARAH SILVA, ésta ocultó al
Directorio la información que era preparada por aquella gerencia y que mostraba el alto volumen de las colocaciones por renegociaciones generado a consecuencia de los procesos de renegociaciones unilaterales que se realizaban masivamente.
(35) Fue en ese contexto, y para los efectos de lograr la aprobación necesaria de los EEFF por parte del Directorio de “Empresas La Polar S.A.”, para su posterior entrega a la
Superintendencia de Valores y Seguros vía sistema informático, que MORENO DE PABLO y
FARAH SILVA, junto a ALCALDE SAAVEDRA, se reunían en forma habitual y previa a las sesiones de Directorio, para preparar la información que sería presentada a dicho órgano, ocultando deliberadamente los antecedentes relativos a la existencia de las renegociaciones unilaterales y a la subvaloración de los montos de provisiones, al no incluirlos ni en los informes que eran entregados al Directorio ni tampoco en las presentaciones realizadas ante el mismo, ni ante el Comité de Directores.
(36) Por su parte, el imputado NICOLÁS RAMÍREZ CARDOEN, con posterioridad al mes de noviembre de 2009, fecha en que fue nombrado como Gerente General de la compañía y hasta su renuncia en el mes de enero de 2011, presentó a la aprobación del
Directorio, ahora presidido por ALCALDE SAAVEDRA, los EEFF que a consecuencia de las renegociaciones unilaterales contenían información financiera falsa, estando en conocimiento de la realización de dichas renegociaciones y de los efectos que las mismas producían en el falseamiento de la información financiera de la empresa. Asimismo, ocultó esta falsedad a los miembros del Directorio, y formuló las correspondientes e indispensables declaraciones de responsabilidad en su calidad de Gerente General de
“Empresas La Polar S.A.” acerca de la veracidad de la información que de esta manera era incorporada a las FECUs y EEFF trimestrales, semestrales y anuales de diciembre del 2009 a septiembre del 2010 y de la Memoria Anual del año 2009, para que así la empresa cumpliera con su obligación legal de entrega de información continua a la Superintendencia y al mercado, que en el caso particular resultaba ser falsa. Por otra parte, él mismo entregó directamente a la SVS información falaz, presentando la Memoria Anual correspondientes al año 2009.
(37) En el mes de enero del año 2010, siendo ya Gerente General de la compañía,
RAMÍREZ CARDOEN formó, con conocimiento de los imputados ALCALDE SAAVEDRA,
MORENO DEPABLO y FARAH SILVA, el denominado “Comité de Cobranzas”. Esto ocurrió una vez que tomara conocimiento de la existencia de las renegociaciones unilaterales y del sistema de clasificación por morosidad de la cartera que efectuó MORENO
DE PABLO en los años 2008 y 2009 en base a colores (la llamada “Cartera de Colores”).
Dicha cartera de colores clasificó los clientes de la compañía, que no habían efectuado pagos durante determinado tiempo, por tramo de morosidad, a saber: tramo de color
Amarillo (clientes que no habían pagado durante más de 6 meses y menos de 12 meses),

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tramo de color Rojo (clientes que no habían pagado durante más de 1 año y menos de 2 años) y tramo de color Morado (clientes que no habían pagado durante 2 años o más). Al interior de esta “Cartera de Colores” se identificaron, además, a aquellos clientes que, encontrándose dentro de estos tramos de mora, habían tenido créditos renegociados unilateralmente, denominándoseles “Energizados o Clientes Categoría E”.
(38) El Comité aludido, formado por RAMÍREZ CARDOEN, estuvo integrado además por personal de las Gerencias Corporativas de Productos Financieros, como los imputados
MORENO DE PABLO y TAPIA VIDAL, y de Administración, como la imputada
BAHAMONDES ARRIAGADA y además el imputado FUENZALIDA MAY.
(39) El objetivo de dicho “Comité de Cobranza” era identificar, entre los créditos renegociados y no renegociados que integraban la “Cartera de Colores”, a los clientes con mayor probabilidad de cobro y desarrollar estrategias de cobranza, sin perjuicio de continuar paralelamente con los procesos especiales de renegociación. En consecuencia, todos aquellos que integraron este comité tuvieron conocimiento, a lo menos desde la fecha de formación del mismo, de la práctica de renegociación unilateral que se efectuaba al interior de la compañía, así como del tamaño de la cartera que se gestionaba y la condición de morosidad de los clientes que la integraban.
(40) Por su parte, el imputado MARTÍN GONZÁLEZ IAKL que, como se dijo, ingresó a
“Empresas La Polar S.A.” en el mes de junio del año 2010 como Gerente Corporativo
Comercial, pasando a ser Gerente General en enero del 2011 y hasta diciembre del mismo año, comenzó a recibir regularmente, en esta última calidad, una serie de antecedentes que daban cuenta de la real situación financiera de la compañía.
(41) En efecto, si bien mientras se desempeñó como Gerente Corporativo Comercial el imputado GONZÁLEZ IAKL también recibió los reportes que elaboraba la Gerencia de
Gestión de la compañía y que decían relación con su situación financiera, a partir de su nombramiento como Gerente General comenzó a recibir los denominados “Informes de
Gestión” (IDG). Esto le permitió tomar conocimiento de los montos de las colocaciones de créditos y sus plazos de originación, de los ingresos financieros, de los montos de dinero recaudado, de las metas de recaudación, del valor de la cartera total de La Polar, normal y renegociada, de la tasa de pago y del número de clientes que realizaban pagos, de la recaudación de la cartera segmentada entre normal y renegociada, así como de las colocaciones de nuevos créditos, entre otros antecedentes.
(42) Asimismo, GONZÁLEZ IAKL tuvo acceso a copia de las presentaciones realizadas al
Directorio por los imputados FARAH SILVA y MORENO DE PABLO, a través de los cuales tomó conocimiento que, no obstante el contenido de los informes de gestión que él recibía, al
Directorio se le informaba que los clientes de más alto riesgo representaban un 34% del total de la cartera, cuando en realidad esa cifra era cercana al 50% y con un nivel de endeudamiento muy superior al promedio. Por otra parte, a través del acceso a copia de las referidas presentaciones, también tomó conocimiento del hecho de haberse desarrollado una estrategia integral de cobro para la cartera “energizada”.
(43) Durante marzo y abril del año 2011 el imputado GONZÁLEZ IAKL recibió correos electrónicos referidos a los clientes incluidos en la cartera de color “rojo”, a la importancia de generar acuerdos con éstos y a la evolución en la recuperación de los clientes energizados. Asimismo, envió correos electrónicos mediante los cuales felicitó al equipo de cobranza encargado de la recuperación de dicha cartera, destacando la importancia de su labor para la compañía.
(44) A partir de lo señalado, resulta entonces que el imputado GONZÁLEZ IAKL, encontrándose ya en conocimiento de la reiterada práctica de renegociaciones unilaterales y del efecto que éstas producían en la información financiera de la compañía, formuló las correspondientes e indispensables declaraciones de responsabilidad en relación con la veracidad de dicha información en su calidad de Gerente General de “Empresas La
Polar S.A.”, concretamente respecto de los EEFF de diciembre 2010 y marzo 2011 y de la
Memoria Anual de diciembre de 2010, para que así la empresa cumpliera con su obligación legal de entrega de información continua a la Superintendencia y al mercado, que en el caso particular resultaba ser falsa.

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(45) A su turno, el imputado PABLO FUENZALIDA MAY que ocupó el cargo de Gerente
Corporativo de Informática y Logística entre los años 2000 a 2011, intervino en los procesos de renegociaciones automáticas en el ámbito propio de la gerencia a su cargo y, además, a contar de la última parte del año 2010 fue asumiendo progresivamente un rol principal en dichos procesos, teniendo durante todo ese periodo interés en los resultados de la compañía en su calidad de accionista de la misma.
(46) En efecto, desde junio del año 2010 FUENZALIDA MAY integró el Comité de
Cobranzas que, como se dijo, fue creado por el imputado RAMÍREZ CARDOEN con el objeto de identificar a los créditos renegociados o Energizados y los créditos normales o no renegociados, que integraban la “Cartera de Colores” y que tenían una mayor probabilidad de cobro, encargándose en un comienzo de canalizar los requerimientos de desarrollos informáticos que surgían en éste. En este comité FUENZALIDA MAY conoció el real estado de la cartera de deudores de la empresa y la existencia de las renegociaciones unilaterales.
(47) A partir de diciembre del año 2010, el imputado FUENZALIDA MAY empezó a apoyar específicamente al Gerente Corporativo de Productos Financieros, el imputado MORENO
DE PABLO, en el desarrollo de los procesos de cobranza, en particular respecto de la cartera denominada “E” o “energizada”.
(48) Asimismo, desde enero del año 2011 el imputado FUENZALIDA MAY comenzó a
“cogerenciar” el área de Productos Financieros, impartiendo instrucciones tanto respecto de la cobranza como de la mantención de dicha cartera, encargándose de identificar a los clientes que debían ser sujeto de procesos especiales de renegociaciones unilaterales, consistiendo en definitiva su labor, en gestionar, junto a MORENO DE PABLO, la denominada cartera de clientes “energizados”.
(49) El imputado FUENZALIDA MAY participó en la sesión de Comité de Directores de fecha
26 de enero del año 2011 en la que la Gerente Corporativa de Administración, la imputada
FARAH SILVA, explicó la forma en que se realizaba la determinación de las provisiones y en la que hizo entrega de información falsa tanto respecto de la verdadera morosidad de los clientes como de la condición de renegociación de la cartera energizada, información que era conocida por el imputado FUENZALIDA MAY desde que se involucró en la gestión de dicha cartera conjuntamente con el imputado MORENO DE PABLO. En consecuencia, a través de sus actuaciones, el imputado FUENZALIDA MAY posibilitó consciente y voluntariamente el falseamiento de la morosidad, la condición de la renegociación de la cartera crítica y el abultamiento artificial de los resultados que eran informados al
Directorio y consignados en los antecedentes financieros, facilitando así la entrega de información falsa a la SVS y al mercado.
(50) A su turno, la imputada MARTA BAHAMONDES ARRIAGADA, que había ingresado a la compañía en marzo de 2006, estuvo a cargo de la Gerencia de Gestión y Desarrollo, desde abril del año 2007 a junio del año 2011, excepto en el periodo comprendido entre noviembre del 2010 a enero del 2011, siendo dicha gerencia la que elaboraba periódicamente los denominados Informes de Gestión o “IDG”, que eran regularmente enviados a los imputados ALCALDE SAAVEDRA, FARAH SILVA, RAMÍREZ CARDOEN y
MORENO DE PABLO, y cuando correspondió, también al imputado GONZÁLEZ IAKL.
(51) Entre los distintos tipos de Informes de Gestión que elaboraba la gerencia a cargo de
BAHAMONDES ARRIAGADA se encontraba el “IDG Financiero”, que contenía las colocaciones diarias de crédito para el mes en curso, el mes inmediatamente anterior y el mismo mes del año anterior, y que a partir de marzo del 2010 diferenciaba las colocaciones originadas por renegociaciones normales de aquellas originadas por renegociaciones unilaterales. El IDG Financiero estaba contenido en un archivo computacional formato Excel, el que, entre otras, tenía una hoja con el título
“Renegociaciones por Sistema”, en la que la imputada ordenó que se incluyeran todas las renegociaciones unilaterales. Lo anterior permitía que los imputados ALCALDE
SAAVEDRA, FARAH SILVA, RAMÍREZ CARDOEN, MORENO DE PABLO y GONZÁLEZ
IAKL, receptores de este informe, tuvieran un cabal y pormenorizado conocimiento del estado actual de la cartera de créditos renegociados unilateralmente.
(52) Del mismo modo, la Gerencia de Gestión y Desarrollo elaboraba el “IDG2”, que daba cuenta del alto volumen de colocaciones originadas en las renegociaciones y presentaba la

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generación de ingresos por intereses; el “IDG Clientes Retail”, que informaba de las colocaciones diarias de créditos originadas por el negocio de retail de La Polar para el mes en curso comparado con el mismo mes del año anterior, y en el que se detallaban las metas de colocaciones del sector retail de la compañía y, finalmente, el “IDG Recaudación” que informaba la recaudación de efectivo de la cartera, la meta de recaudación del mes y la tasa de pago efectiva de la cartera.
(53) Si bien la imputada BAHAMONDES ARRIAGADA estuvo en conocimiento de la realización de renegociaciones unilaterales por sistema desde Junio de 2009, ya desde el año 2006 manifestó su extrañeza por el elevado número de renegociaciones y solicitó se le informara de las campañas que se estaban realizando en cuanto a cobranzas, atendido que la labor de la Gerencia de Gestión que ella lideraba era monitorear las transacciones diarias.
A partir de esa época la Gerencia de Gestión a su cargo accedió a la información de los clientes renegociados unilateralmente, e incluso se llegó a establecer un protocolo para la entrega de esta información. Además, la imputada BAHAMONDES ARRIAGADA recibió con copia los correos en los cuales se informó al Área de Informática de los clientes que serían objeto de renegociaciones unilaterales, mediante los denominados “procesos especiales”. (54) Asimismo, desde diciembre del año 2009 la imputada BAHAMONDES ARRIAGADA también recibió con copia, previa solicitud de ella misma, los correos del imputado MORENO
DE PABLO mediante los cuales este instruía la realización de renegociaciones unilaterales y que incluían el archivo “BASEMAYO”. Este archivo contenía el valor y número de clientes de la cartera denominada “de colores” y “energizada”, así como las metas de provisiones que debían cumplirse mediante los procesos de recupero y renegociación.
(55) Además, la imputada BAHAMONDES ARRIAGADA integró el Comité de Cobranzas que formó el imputado RAMÍREZ CARDOEN cuando ya había asumido el cargo de Gerente
General, instancia en la que también tomó conocimiento de la existencia de la “cartera de colores” y de las renegociaciones unilaterales. Finalmente, BAHAMONDES ARRIAGADA recibió, a inicios del año 2010, informes del Área de Auditoría Interna de la empresa, referidos tanto a las renegociaciones automáticas y su efecto en la cartera, como a la real situación de la cartera de La Polar.
(56) De lo dicho resulta entonces que a través de sus actuaciones, BAHAMONDES
ARRIAGADA cooperó con el ulterior falseamiento de la información financiera de la compañía que era entregada al mercado, al posibilitar que la información referida al número de renegociaciones unilaterales, que periódicamente se realizaban, fuera conocida y monitoreada por las Gerencias Corporativas de Productos Financieros y de Administración, para que así el volumen de renegociaciones unilaterales a efectuar se adecuara a las metas de provisiones previamente fijadas.
(57) De la misma forma, el imputado ISMAEL TAPIA VIDAL, quien entre los años 2008 y
2010 se desempeñó como Jefe del Área de Análisis y Desarrollo de la Subgerencia de
Cobranza y luego en el Área de Riesgo Crediticio de la Gerencia de Crédito, todas adscritas a la Gerencia Corporativa de Productos Financieros, estuvo a cargo de administrar las renegociaciones unilaterales y ejecutar los denominados “procesos especiales” desde junio 2009. Lo anterior, a partir de los correos que el Gerente Corporativo de
Productos Financieros le enviaba, instruyendo la realización de las renegociaciones unilaterales. El imputado TAPIA VIDAL era el destinatario casi exclusivo de dichos correos, que contenían el ya mencionado archivo “BASEMAYO”, desarrollado por MORENO DE
PABLO. Dicho archivo maestro incluía información sobre el valor de la cartera, propia y securitizada, segmentada por morosidad y condición de renegociación, replicando la información base utilizada para la determinación de las provisiones.
(58) Los procesos automáticos de renegociación unilateral, que se realizaban al interior de la compañía, se materializaban con el envío, por parte del imputado TAPIA VIDAL al Área de
Informática, de un archivo que contenía el listado de RUT de las personas que debían ser renegociadas de acuerdo a lo que previamente le había sido instruido por MORENO DE
PABLO. En dichos correos, TAPIA VIDAL no sólo informaba los clientes que debían ser sujetos de renegociaciones, sino que también detallaba las condiciones de renegociación

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que se debían aplicar a cada cliente, en cuanto a plazos, tasa de interés y aplicación de algún tipo de desfase.
59) Para la confección de la mencionada lista, TAPIA VIDAL supeditaba el análisis de los clientes susceptibles de ser renegociados unilateralmente al cumplimiento de las metas de recaudación o provisión por tramo de mora informadas por MORENO DE PABLO en su archivo “BASE MAYO”. Asimismo, el imputado TAPIA VIDAL solicitaba en ocasiones a
MORENO DE PABLO la autorización para modificar los parámetros o criterios inicialmente fijados por éste para la selección de los clientes que serían renegociados unilateralmente.
Todo ello con la finalidad que el porcentaje de mora de la cartera fuera disminuyendo y se cumpliera con la meta de provisión que debía ser informada al mercado.
(60) Por lo anterior, TAPIA VIDAL cooperó directamente en la realización al interior de la compañía de los procesos de renegociación unilateral por los montos y números de clientes que resultaban necesarios para disminuir la mora de la cartera, y cumplir con los porcentajes de provisión que eran fijados desde la Gerencia de Administración, para que, falseados de esta manera, fueran posteriormente entregados a la SVS y al mercado como información verdadera.
CALIFICACIÓN JURÍDICA
(61) Los hechos descritos configuran el delito de ENTREGA DE INFORMACIÓN
MALICIOSAMENTE FALSA AL MERCADO, previsto y sancionado en el artículo 59 letra a) de la Ley de Mercado de Valores, en grado de CONSUMADO y en carácter de
REITERADO respecto de todos los imputados. En estos delitos corresponde a los imputados ALCALDE SAAVEDRA, FARAH SILVA, RAMÍREZ CARDOEN y GONZÁLEZ
IAKL intervención en calidad de autores del artículo 15 N.º 1 del Código Penal; a los imputados MORENO DE PABLO y FUENZALIDA MAY intervención en calidad de autores del artículo 15 N.º 3 del mismo código, y a los imputados BAHAMONDES ARRIAGADA y
TAPIA VIDAL intervención en calidad de cómplices del artículo 16 del mismo cuerpo legal.
HECHO N.º 2
(62) El artículo 60 letra e) de la Ley de Mercado de Valores sanciona penalmente a los directores, gerentes, administradores, ejecutivos principales del emisor y otras personas a que se refiere el artículo 166 de la misma ley, que efectúen transacciones de valores de oferta pública, para sí o para terceros, ya sea directa o indirectamente, usando deliberadamente información privilegiada, concepto que es definido por la misma ley como cualquier información referida a uno o varios emisores de valores, a sus negocios o a uno o varios valores por ellos emitidos, no divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotización de los valores emitidos.
(63) Pues bien, en este contexto, los imputados JULIÁN MORENO DE PABLO, MARÍA
ISABEL FARAH SILVA, NICOLÁS RAMÍREZ CARDOEN y PABLO FUENZALIDA MAY,
Gerentes Corporativos del emisor “Empresas la Polar S.A.”, efectuaron operaciones de venta de acciones de esta compañía tanto indirectamente a través de la sociedad
“Inversiones Alpha S.A.” de la que eran socios desde el mes de mayo del año 2006, por medio de las sociedades de responsabilidad limitada que a continuación se señalaran y de las que son sus socios mayoritarios, como directamente por intermedio de estas últimas sociedades, usando deliberadamente información privilegiada.
(64) En efecto, teniendo los imputados MORENO DE PABLO, FARAH SILVA, RAMÍREZ
CARDOEN y FUENZALIDA MAY, una participación de un 12,787% cada uno en el capital social de “Inversiones Alpha S.A.”, a través de la sociedad “Asesorías Río Najerillas
Limitada” de la cual MORENO DE PABLO era representante legal y dueño en un 90%; de la sociedad “Asesorías Universal Limitada”, de la cual RAMÍREZ CARDOEN era representante legal y dueño en un 99%; de la sociedad “Asesorías Horus Limitada”, de la cual FARAH SILVA era representante legal y dueña en un 95%, y de la sociedad
“Asesorías Administrativas, Financieras y de Sistemas Los Siete Limitada” de la cual
FUENZALIDA MAY era representante legal y dueño en un 80%, efectuaron las operaciones de venta de acciones de Empresas LA POLAR S.A. que a continuación se detallan, en circunstancias que a la fecha de las mismas, aquellos ocupaban al interior

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de la sociedad emisora los cargos directivos y gerenciales ya señalados y poseían a su respecto información privilegiada.
(65) Así, entre los días 30 de junio y 7 de julio de 2010, los imputados FARAH SILVA,
MORENO DE PABLO, RAMÍREZ CARDOEN y FUENZALIDA MAY, ostentando a esa fecha las respectivas calidades de Gerente de Administración, Gerente de Productos Financieros,
Gerente General y Gerente de Informática y Logística de la sociedad anónima emisora LA
POLAR S.A., efectuaron operaciones de venta de valores de dicha sociedad, a través de la sociedad “Inversiones Alpha S.A.”, en la cual aquellos participaban, como se dijo, por intermedio de sus respectivas sociedades “Asesorías Horus Limitada”, “Asesorías Río
Najerillas Limitada”, “Asesorías Universal Limitada” y “Asesorías Administrativas, Financieras y de Sistemas Los Siete Limitada”. Lo anterior, en circunstancias que a esa fecha se encontraban en perfecto conocimiento de que la información contable y financiera de LA
POLAR S.A., que era entregada al mercado, no reflejaba la real situación patrimonial de la sociedad, y que siendo dicha información capaz de influir en la cotización de los referidos valores, no había sido sin embargo divulgada, siendo por tanto ignorada por la autoridad y por el mercado en general.
(66) Las operaciones de venta que efectuaron los mencionados imputados a través de
“Inversiones Alpha S.A.”, acordando su realización y usando deliberadamente dicha información privilegiada, fueron las siguientes:
Fecha
30/06/2010
01/07/2010
06/07/2010
07/07/2010

Accionista

Operación N.º Acciones

Inversiones Alpha
S.A.
Inversiones Alpha
S.A.
Inversiones Alpha
S.A.
Inversiones Alpha
S.A.

Precio
Unitario

Monto

Venta

90.901

2.975

$270.440.166

Venta

1.171

2.970

$3.477.870

Venta

231.016

2.956

$682.266.938

Venta

51.032

2.955

$150.827.097

(67) Por otra parte, entre los días 20 de abril y 9 de julio de 2010, el imputado MORENO DE
PABLO, quien a esa época se desempeñaba como Gerente de Productos Financieros de la sociedad anónima emisora LA POLAR S.A., efectuó las operaciones de venta de valores de dicha sociedad que a continuación se detallan, por intermedio de su sociedad “Asesorías Río
Najerillas Limitada”, de la que era su socio mayoritario y representante legal. Lo anterior, en circunstancias que a esa fecha se encontraba en perfecto conocimiento de que la información contable y financiera de LA POLAR S.A., que era entregada al mercado, no reflejaba la real situación patrimonial de la sociedad, y que siendo dicha información capaz de influir en la cotización de los referidos valores, no había sido sin embargo divulgada, siendo por tanto ignorada por la autoridad y por el mercado en general. (68) Las operaciones de venta que efectuó el imputado a través de la referida sociedad, instruyéndolas y usando deliberadamente dicha información privilegiada, fueron las siguientes: Fecha
20/04/201
0
21/04/201
0
08/07/201

Accionista
Asesorías
Río Najerillas
Ltda.
Asesorías
Río Najerillas
Ltda.
Asesorías

Operación

N.º Accio nes Precio
Unitari
o

Monto

Venta

326.105

2.752

$897.326.823

Venta

73.895

2.757

$203.742.555

Venta

137.774

3.010

$414.699.740

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09/07/201
0

Río Najerillas
Ltda.
Asesorías
Río Najerillas
Ltda.

Venta

102.224

3.011

$307.746.374

(69) Por su parte, los días 13 de octubre de 2008, 21 y 22 de enero de 2010, la imputada
FARAH SILVA, quien a esa época se desempeñaba como Gerente de Administración de la sociedad anónima emisora LA POLAR S.A., efectuó las operaciones de venta de valores de dicha sociedad que a continuación se detallan, por intermedio de su sociedad “Asesorías
Horus Limitada”, de la que era su socia mayoritaria y representante legal. Lo anterior, en circunstancias que a esa fecha se encontraba en perfecto conocimiento de que la información contable y financiera de LA POLAR S.A., que era entregada al mercado, no reflejaba la real situación patrimonial de la sociedad, y que siendo dicha información capaz de influir en la cotización de los referidos valores, no había sido sin embargo divulgada, siendo por tanto ignorada por la autoridad y por el mercado en general. (70) Las operaciones de venta que efectuó la imputada a través de la referida sociedad, instruyéndolas y usando deliberadamente dicha información privilegiada, fueron las siguientes: Fecha
13/10/2008
21/01/2010
22/01/2010

Accionista
Asesorías Horus
Limitada
Asesorías Horus
Limitada
Asesorías Horus
Limitada

Operación

N.º
Acciones

Precio
Unitario

Monto

Venta

233.211

1.039

$242.309.080

Venta

183.575

3.034

$557.069.036

Venta

321.499

3.010

$967.971.523

(71) A su turno, el imputado RAMÍREZ CARDOEN, quien desde el año 2001 se desempeñaba como Gerente Comercial de la sociedad anónima emisora LA POLAR S.A. y, a partir del mes de noviembre de 2009, como su Gerente General, efectuó el día 18 de enero de 2010 la operación de venta de valores de dicha sociedad que a continuación se detalla, por intermedio de su sociedad “Asesorías Universal Limitada” de la que era su socio mayoritario y representante legal. Lo anterior, en circunstancias que a esa fecha se encontraba en perfecto conocimiento de que la información contable y financiera de LA
POLAR S.A., que era entregada al mercado, no reflejaba la real situación patrimonial de la sociedad, y que siendo dicha información capaz de influir en la cotización de los referidos valores, no había sido sin embargo divulgada, siendo por tanto ignorada por la autoridad y por el mercado en general.
(72) El detalle de la operación de venta que efectuó el imputado a través de la referida sociedad, instruyéndola y usando deliberadamente dicha información privilegiada, es el siguiente: Fecha

18/01/2010

Accionista
Asesorías
Universal
Limitada

Operación N.º Acciones

Venta

223.837

Precio
Unitario

Monto

3.070

$687.197.952

(73) Finalmente, el día 25 de junio del año 2010, el imputado FUENZALIDA MAY, quien a esa época se desempeñaba como Gerente Corporativo de Informática y Logística de la sociedad emisora “Empresas La Polar S.A.”, efectuó la operación de venta de valores de dicha sociedad que a continuación se detalla, por intermedio de su sociedad “Asesorías
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Administrativas, Financieras y de Sistemas Los Siete Limitada”, de la que era su socio mayoritario y representante legal. Lo anterior, en circunstancias que a esa fecha se encontraba en perfecto conocimiento que la información contable y financiera de LA
POLAR S.A., que era entregada al mercado, no reflejaba la real situación patrimonial de la sociedad, y que siendo dicha información capaz de influir en la cotización de los referidos valores, no había sido sin embargo divulgada, siendo por tanto ignorada por la autoridad y por el mercado en general.
(74) El detalle de la operación de venta que efectuó el imputado a través de la referida sociedad, instruyéndola y usando deliberadamente dicha información privilegiada, es el siguiente: Fecha

Accionista

Asesorías
Administrativas,
25/06/2010 Financieras y de
Sistemas Los
Siete Limitada
CALIFICACIÓN JURÍDICA:

Operación N.º Acciones

Venta

98.000

Precio
Unitario

Monto

3.000

$294.007.355

(75) Los hechos descritos configuran el delito de USO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA, previsto y sancionado en el artículo 60 letra e) de la Ley de Mercado de Valores, en grado de CONSUMADO y en carácter de REITERADO, correspondiéndole a los imputados
MORENO DE PABLO, FARAH SILVA, RAMÍREZ CARDOEN y FUENZALIDA MAY en cada uno de ellos intervención en calidad de autores del artículo 15 N.º 1 del Código Penal.
HECHO N.º 3
(76) Los imputados PABLO ALCALDE SAAVEDRA, MARÍA ISABEL FARAH y JULIÁN
MORENO DE PABLO, a sabiendas que determinados bienes provenían directa o indirectamente del desarrollo de una serie de hechos típicos y antijurídicos, mencionados en el artículo 27 de la Ley N.º 19.913, ocultaron o disimularon su origen ilícito, o los bienes en sí mismos que provenían de dichos delitos.
(77) Los delitos base de lavado de dinero, de cuya perpetración provinieron los bienes referidos en el párrafo anterior, fueron el de entrega de información falsa al mercado (artículo
59 letra a] de la Ley N.º 18.045) y el de uso de información privilegiada (artículo 60 letra e] de la Ley N.º 18.045), respecto de los imputados FARAH SILVA y MORENO DE PABLO, y el de entrega de información falsa al mercado (artículos 59 letra a] de la Ley N.º 18.045) respecto del imputado ALCALDE SAAVEDRA. Dichos delitos bases fueron cometidos desde el año
2006 hasta comienzos del año 2011.
(78) La entrega de información falsa al mercado permitió a los imputados engañar a las instancias de control y al mercado en general, haciéndoles creer que la empresa estaba obteniendo exitosos resultados en sus operaciones comerciales. En base a la información falsa entregada al mercado, la compañía pagó elevadas remuneraciones y bonos que eran incentivos anuales, vinculados al buen desempeño de los ejecutivos, quienes tenían pleno conocimiento del estado real de la empresa. Es así como al imputado ALCALDE
SAAVEDRA se le pagó en la cuenta corriente N.º 504000860100015446 del Banco BBVA, la suma de $637.134.176 por concepto de remuneraciones y la suma de $375.901.169 por concepto de bonos. Del mismo modo, al imputado MORENO DE PABLO se le pagó por concepto de remuneraciones la suma de $411.741.435 y la suma de $165.854.635 por concepto de bonos. El pago de dichas remuneraciones y bonos al imputado MORENO DE
PABLO se efectuó hasta el mes de junio de 2009 en la Cuenta Corriente N.º 5851009603 del
Banco de Chile y a partir de julio de 2009 el pago se realizó en la cuenta corriente
N.º 58217967 del Banco BCI. Igualmente, a la imputada FARAH SILVA se le pagó en la cuenta corriente N.º 12779466 del Banco BCI, la suma de $401.885.635 por concepto remuneraciones y la suma de $120.036.898 por concepto de bonos.
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(79) Por otra parte, el delito de uso de información privilegiada también generó bienes de origen ilícito, respecto de los imputados MORENO DE PABLO y FARAH SILVA, producto de la venta de acciones de Empresas La Polar realizadas por ellos a través de “Inversiones
Alpha S.A.”, sociedad en la que Asesorías Río Najerillas, de propiedad de MORENO DE
PABLO, detenta un 12,787% de participación e Inversiones y Asesorías Horus, de propiedad de FARAH SILVA, detenta un 12,787 % de participación. Es así como las operaciones de venta que fueron realizadas por ellos a través de “Inversiones Alpha S.A.”, en las cuales se usó deliberadamente información privilegiada, permitió obtener a Inversiones Alpha S.A. un total de $1.107.012.071. Asimismo, las operaciones de venta que fueron realizadas directamente por el imputado MORENO DE PABLO, a través de Asesorías Río Najerillas, y por la imputada FARAH SILVA, a través de Horus, usando deliberadamente información privilegiada, les permitió obtener $1.823.515.492 y $1.767.349.639, respectivamente.
(80) Con los bienes provenientes del delito de entrega de información falsa al mercado, referidos en el párrafo (78) anterior, el imputado ALCALDE SAAVEDRA realizó diversas operaciones financieras y jurídicas, que en su conjunto tenían por objeto ocultar y disimular el origen ilícito de los bienes obtenidos o los bienes en sí mismos. En concreto, el dinero de origen ilícito fue introducido al sistema económico formal a través de una serie de operaciones realizadas en sus cuentas bancarias y las de sus sociedades. Posteriormente, mediante la suscripción de reconocimientos de deuda entre las sociedades de ALCALDE
SAAVEDRA y él mismo, como también mediante la disolución y liquidación de la sociedad conyugal entre él y su mujer, María Inés Lagos, y la posterior adjudicación de los bienes, se desvinculó a estos de su origen ilícito: en primer lugar, al pasar desde Asesorías Galicia
Limitada a Inmobiliaria Las Pilastras S.A., luego, al ser adjudicado a su mujer y, finalmente, al pasar a formar parte del capital de Agrícola Haya Roja Limitada.
(81) Es así como el 25 de enero de 2011 se disolvió la sociedad conyugal de ALCALDE
SAAVEDRA, la cual había mantenido desde 22 de marzo de 1977, fecha en la que contrajo matrimonio bajo este régimen, transformándose en una comunidad bajo el régimen de separación de bienes. Posteriormente, el día 27 de junio de 2011, luego de conocida públicamente la situación de Empresas La Polar S.A., se liquidó la sociedad conyugal, adjudicándose su cónyuge una serie de derechos sociales y bienes vinculados a los dineros de origen ilícito, a saber: las cuentas por cobrar en contra de Inmobiliaria Las
Pilastras S.A. y los derechos sociales en Agrícola Haya Roja Limitada.
En la liquidación de sociedad conyugal protocolizada ante notario como “Liquidación parcial de comunidad Pablo Alcalde Saavedra – María Inés Lagos Salas”, de fecha 30 de junio
2011, se incluyó en la cláusula “TRES.DOS Pasivos” que la comunidad reconocía el siguiente pasivo: “Cuenta por pagar a la sociedad Asesorías Galicia Limitada, Rut
77.439.370-6, valorizada a esta fecha en $3.622.497.519 (tres mil seiscientos veintidós millones cuatrocientos noventa y siete mil quinientos diecinueve pesos), en base al balance al 30 de abril del 2011 determinado en base a contabilidad efectiva de la sociedad”. Este pasivo de la sociedad conyugal no existía en el borrador de liquidación de la misma del 20 de mayo del 2011 realizado en base a la información entregada por el propio imputado
ALCALDE SAAVEDRA y su contador.
(82) En este contexto, se debe tener presente que la cuenta por cobrar en contra de
Inmobiliaria Las Pilastras S.A. por $1.382.837.335 se generó en virtud de un reconocimiento de deuda efectuado el 1 de febrero de 2011 en la notaría de Raúl Undurraga Laso, en que
Asesorías Galicia Limitada, representada por ALCALDE SAAVEDRA, y en la que éste detenta el 99,9% de participación, reconoció adeudar a Inmobiliaria Las Pilastras S.A. la suma total de $1.382.837.335, fijando como plazo para el pago de la deuda un período de cinco años contados a partir de esa fecha. Ese mismo día, en la misma notaría, Inmobiliaria
Las Pilastras S.A., representada por ALCALDE SAAVEDRA, y en la que éste detenta un porcentaje menor de participación, reconoció adeudar a ALCALDE SAAVEDRA la suma total de $1.382.837.335, fijando como plazo para el pago de la deuda un período de cinco años contados a partir de esa fecha. Finalmente, ese mismo día, Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y

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ALCALDE SAAVEDRA celebraron un contrato de prenda a favor de este último, la que se constituyó sobre el monto adeudado por Asesorías Galicia Limitada a Inmobiliaria Las
Pilastras S.A., equivalente a $1.382.837.335, para asegurar el fiel, íntegro y oportuno pago de la obligación que Inmobiliaria Las Pilastras S.A. contrajo con ALCALDE SAAVEDRA, es decir, el pago de la deuda de $1.382.837.335.
(83) De la misma forma, el día 28 de marzo de 2011, en la notaría de Raúl Undurraga Laso,
Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y ALCALDE SAAVEDRA celebraron un contrato de prenda a favor de este último, que se constituyó sobre el monto adeudado por Asesorías Galicia
Limitada a Inmobiliaria Las Pilastras S.A., equivalente a $1.014.653.069, para asegurar el fiel, íntegro y oportuno pago de la obligación que Inmobiliaria Las Pilastras S.A contrajo con
ALCALDE SAAVEDRA, según da cuenta la cláusula tercera del contrato de compraventa celebrado entre Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y ALCALDE SAAVEDRA el día 31 de enero de 2011, es decir, el pago de $1.014.653.069.
(84) Finalmente, el día 28 de marzo de 2011, en la notaría de Raúl Undurraga Laso,
Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y ALCALDE SAAVEDRA celebraron un contrato de prenda a favor de este último, que se constituyó sobre el monto adeudado por Asesorías Galicia
Limitada a Inmobiliaria Las Pilastras S.A., equivalente a $2.023.817.206, para asegurar el fiel, íntegro y oportuno pago de la obligación que Inmobiliaria Las Pilastras S.A. contrajo con
ALCALDE SAAVEDRA, según da cuenta la cláusula tercera del contrato de compraventa celebrado entre Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y ALCALDE SAAVEDRA el día 31 de enero de 2011, es decir, el pago de $2.023.817.206.
(85) Por otra parte, la cuenta por cobrar en contra de Inmobiliaria Las Pilastras S.A. por
$1.133.799.998 se generó en virtud del reconocimiento de deuda de fecha 25 de abril de
2011, pactado en la notaría de Raúl Undurraga Laso, en que Inmobiliaria Las Pilastras S.A., representada por ALCALDE SAAVEDRA, y en la que éste detentaba un 0,1% de participación, reconoció adeudar al mismo ALCALDE SAAVEDRA la suma total de
$1.133.799.998. El mismo día 25 de abril de 2011, en la notaría de don Raúl Undurraga
Laso, Inmobiliaria Las Pilastras S.A. y ALCALDE SAAVEDRA celebraron un contrato de prenda a favor de este último, que se constituyó sobre el monto adeudado por Inversiones
Trinidad a Inmobiliaria Las Pilastras S.A., equivalente a $1.133.799.998, según da cuenta el reconocimiento de deuda de inversiones Trinidad a Inmobiliaria Las Pilastras S.A., suscrito con la misma fecha, para asegurar el fiel, íntegro y oportuno pago de la obligación que
Inmobiliarias Las Pilastras S.A. contrajo con ALCALDE SAAVEDRA, según da cuenta el reconocimiento de deuda por $1.133.799.998 suscrito ese mismo día. Cabe señalar que
Inversiones Trinidad es una sociedad constituida el 5 de enero de 2011, en que son socios
ALCALDE SAAVEDRA con un 99,9% de participación y su hermano José Fernando Alcalde
Saavedra, con un 0,01% de participación, con un capital de $2.000.000.000.
(86) Por último, respecto a la adjudicación de los derechos sociales en Agrícola Haya Roja
Limitada, cuyos socios son María Inés Lagos y Asesorías Andacollo (sociedad donde
ALCALDE SAAVEDRA tiene un 50% de participación), cabe destacar que el capital inicial de
Agrícola Haya Roja Limitada, constituida el año 2005, era de un millón de pesos aportado de la siguiente forma: Asesorías Andacollo aportó $10.000 y los pagó en efectivo, en tanto
María Inés Lagos aportó $990.000, también en efectivo. Con fecha 4 de julio de 2011 se modificó el capital social en $3.531.290.402, aportado íntegra y exclusivamente por María
Inés Lagos. Tal monto correspondió a las cuentas por cobrar que mantenía contra
Inmobiliaria Las Pilastras S.A., y que se adjudicó en la liquidación de la sociedad conyugal.
(87) Por otro lado, el imputado realizó las siguientes operaciones a través de sus cuentas bancarias, con bienes de origen ilícito: el día 29 de junio de 2011 giró un cheque desde su cuenta corriente N.º 504000860100015446 por $40.000.000, cuyo beneficiario fue su hija,
Catalina Alcalde Lagos, y el día 4 de julio de 2011 se abonaron $600.000.000 en la cuenta corriente N.º 504000860100015446 del Banco BBVA de ALCALDE SAAVEDRA, mediante transferencia electrónica, efectuada por Larraín Vial Corredora de Bolsa. Ese mismo día,

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ALCALDE SAAVEDRA giró un cheque por $350.000.000, cuyo beneficiario fue su cónyuge,
María Inés Lagos.
(88) Por su parte, el imputado JULIÁN MORENO DE PABLO, realizó diversas operaciones financieras y jurídicas, que en su conjunto tuvieron por objeto ocultar y disimular el origen ilícito de los bienes obtenidos de la perpetración de los delitos de entrega de información falsa al mercado y uso de información privilegiada, o los bienes en sí mismos. En concreto, el dinero de origen ilícito fue introducido al sistema económico formal a través de una serie de operaciones realizadas en las cuentas bancarias del imputado y sus sociedades.
Asimismo, se utilizó la disolución y liquidación de la sociedad conyugal y la posterior adjudicación de los bienes de origen ilícito a su mujer, como también la constitución de varias nuevas sociedades en una misma fecha, con los mismos socios y con altos aportes de capital en dinero efectivo. Todas las operaciones anteriores desvincularon gran parte del patrimonio de su origen ilícito.
(89) Es así como con fecha 30 de Junio de 2011, después del hecho esencial comunicado el
9 de junio del mismo año a la SVS, y una vez conocida públicamente la situación de
Empresas La Polar S.A., el imputado MORENO DE PABLO disolvió su sociedad conyugal, la cual había mantenido desde el 16 de agosto de 1976, fecha en la que contrajo matrimonio bajo este régimen, sustituyéndola por separación total de bienes. De esta forma, su cónyuge,
Ana Tudela, se adjudicó como consecuencia de esta disolución de la sociedad conyugal el
50% del haber partible, equivalente a $604.471.502. Aquel estaba constituido por una serie de bienes que provenían directa o indirectamente de la actividad delictiva desarrollada por el imputado MORENO DE PABLO, entre ellos, el 50% de la sociedad Asesorías Río Najerillas
Limitada, cuyos derechos ascendían a $100.000.000. Asimismo, Ana Tudela se adjudicó el departamento A 122 de calle Coraceros N.º 50, bodega N.º 160 y estacionamiento N.º 189, ubicados en la comuna de Viña del Mar y que fueron adquiridos por el imputado y su cónyuge en el año 2008, por un monto de $176.976.457. De ese monto, $44.224.274 se pagaron al contado y en efectivo, de los cuales $36.955.485 provenían de la cuenta corriente
N.º 8510092603 del Banco de Chile, perteneciente a MORENO DE PABLO, cuenta en la que eran depositados los bonos y remuneraciones por parte de Empresas La Polar S.A. El saldo restante fue pagado a través de un crédito hipotecario del Banco BBVA.
(90) Por otro lado, el imputado MORENO DE PABLO constituyó con fecha 30 de junio de
2011 tres nuevas sociedades, en las cuales aportó el dinero generado en la comisión de los delitos de entrega de información falsa al mercado y uso de información privilegiada, a saber: a) sociedad Inmobiliaria MT Limitada, en la cual son socios su cónyuge Ana Tudela, en representación de Asesorías Río Najerillas Limitada, y sus hijos Ana Moreno Tudela,
María Josefina Moreno Tudela, Julián Moreno Tudela y María Antonia Moreno Tudela; el capital social social ascendió a $300.000.000, habiendo sido aportados $288.000.000 por la empresa Asesorías Río Najerillas Limitada; b) sociedad Inversiones MT Limitada, en la cual son socios su cónyuge Ana Tudela, en representación Asesorías Río Najerillas Limitada, y sus hijos Ana Moreno Tudela, María Josefina Moreno Tudela, Julián Moreno Tudela y María
Antonia Moreno Tudela; el capital social ascendió a $1.050.000.000, habiendo sido aportados $1.008.000.000 por la empresa Asesorías Río Najerillas Limitada, y c) sociedad
Asesorías y Servicios MT Limitada, en la cual son socios su cónyuge Ana Tudela, en representación de Asesorías Río Najerillas Limitada, y sus hijos Ana Moreno Tudela, María
Josefina Moreno Tudela, Julián Moreno Tudela y María Antonia Moreno Tudela; el capital social ascendió a $150.000.000, habiendo sido aportados $144.000.000 por Asesorías Río
Najerillas Limitada.
(91) Finalmente, en el mes de junio de 2011, BCI Corredores de Bolsa S.A. y Larraín Vial
S.A. abonaron a la cuenta corriente de Asesorías Río Najerillas Limitada las sumas de
$70.000.000 y de $180.000.000, respectivamente. Fue a través de estas corredoras que se efectuó la venta de acciones haciendo uso de información privilegiada. Tras recibir dichos abonos, los principales cargos en la cuenta corriente de Asesorías Río Najerillas Limitada correspondieron, por una parte, a dos cheques girados a María Josefina Moreno Tudela, hija
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del imputado MORENO DE PABLO, por $158.000.000, los que fueron depositados en el
Banco de Chile y, por otra parte, a transferencias efectuadas hacia la cuenta corriente del
Banco BCI del propio MORENO DE PABLO por $228.000.000. Por su parte, además de los abonos recibidos desde Asesorías Río Najerillas, la cuenta corriente del Banco BCI de
MORENO DE PABLO recibió abonos desde la cuenta corriente del Banco de Chile, de su hija María Josefina Moreno Tudela. Finalmente, los cargos de la cuenta corriente del BCI de
MORENO DE PABLO correspondieron principalmente a transferencias enviadas a sí mismo a sus cuentas corrientes del Banco de Chile y BBVA y a su cónyuge Ana Tudela a su cuenta de BCI-TBanc.
(92) Por su parte, la imputada MARÍA ISABEL FARAH SILVA realizó diversas operaciones financieras y jurídicas, que en su conjunto tuvieron por objeto ocultar y disimular el origen ilícito de los bienes obtenidos de la perpetración de los delitos de entrega de información falsa al mercado y uso de información privilegiada, o los bienes en sí mismos. En concreto, el dinero de origen ilícito fue introducido al sistema económico formal a través de una serie de operaciones realizadas en sus cuentas bancarias, las de sus sociedades y la de su hija.
Posteriormente, a través del uso de testaferros y mediante la constitución de usufructos sobre bienes adquiridos con dinero de origen ilícito, la imputada FARAH SILVA desvinculó gran parte del patrimonio de su origen ilícito. Es así como, con fecha 4 de octubre de 2007, conforme a escritura de compraventa de la notaría de Sergio Jara Catalán, inscrita a fojas
61.601 N.º 98.073 del CBR de Santiago, la imputada adquirió un inmueble ubicado en
Mardoñal N.º 8.249, comuna de Las Condes. Este inmueble fue adquirido por la imputada por un total de UF 4.643,1339, pagando al contado y en efectivo la cantidad de $88.768.813, con dinero proveniente de su cuenta corriente N.º 12779466 del BCI, cuenta en la que recibió el pago de bonos y remuneraciones de origen ilícito y donde además recibió un abono mediante cheque, proveniente de la cuenta corriente de Asesorías Horus Limitada en
BCI, sociedad constituida por la imputada para formar parte de Inversiones Alpha S.A.
(93) Con fecha 2 de junio de 2008, conforme a escritura de compraventa de la notaría de
René Benavente Cash, inscrita a fojas 35.172 N.º 55.255 del CBR de Santiago, la imputada adquirió un inmueble ubicado en Mardoñal N.º 8.295, comuna de Las Condes. Este inmueble fue adquirido por la imputada por un total de $74.224.874, pagando al contado y en efectivo la cantidad de $20.201.647, con dinero proveniente de su cuenta corriente N.º 10515780 del
BCI, de Asesorías Horus Limitada. El saldo de $54.023.223 fue cubierto a través de un mutuo hipotecario de Principal Créditos Hipotecarios.
(94) Con fecha 17 de abril de 2008, conforme a la escritura de compraventa de la notaría pública de Valparaíso Luis Fischer Yavar, inscrita a fojas 3.972 N.º 4.777 del CBR de Viña del Mar, la imputada adquirió el inmueble ubicado en calle Coraceros N.º 50 Depto. A152, bodega 174 y estacionamiento 188 y 237, comuna de Viña del Mar. Este inmueble fue adquirido por la imputada por un total de $172.081.694, pagando al contado y en efectivo la cantidad de $43.020.423, con dinero proveniente de su cuenta corriente N.º 12779466 del
BCI, en la que recibió el pago de bonos y remuneraciones de origen ilícito. El saldo restante de $129.061.271 fue cubierto a través de un mutuo hipotecario del BCI, crédito que fue pagado con cargo a la misma cuenta corriente de la imputada.
(95) El mismo día 17 de abril de 2008, conforme a escritura de compraventa de la notaría pública de Valparaíso Luis Fischer Yavar, repertorio 3951/2008, la imputada adquirió el inmueble ubicado en calle Coraceros N.º 50 Depto. A151, bodega y estacionamiento, comuna de Viña del Mar, el que fue inscrito a nombre de su hija Katherine D’Angelo Farah.
El valor del departamento fue de $165.539.418, pagándose al contado y en efectivo la suma de UF $41.355.117 y el saldo restante a través de un mutuo hipotecario del BCI por UF
$124.184.301. El dinero para realizar el pago inicial provino de la cuenta corriente
N.º 12779466 de BCI, de FARAH SILVA, en tanto que el crédito hipotecario fue otorgado a su hija Katherine D’Angelo, siendo aval la imputada.

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(96) Una vez comunicado a la SVS el hecho esencial del 9 de junio del 2011 y conociéndose públicamente la situación de Empresas LA POLAR S.A., la imputada constituyó usufructos sobre los bienes de origen ilícito. Así, con fecha 28 de junio de 2011, en la notaría de Sergio
Jara Catalán, FARAH SILVA, constituyó un usufructo respecto del departamento A 152, bodega y estacionamiento, ubicado en calle Coraceros N° 50, comuna de Viña del Mar, en favor de su hija Katherine D’Angelo Farah, su sobrino Mauro Daniel Farah Misoni y María
Raquel Alarcón Gutiérrez, suegra de este último. Como se señaló, parte de este inmueble fue pagado con dinero de origen ilícito. El saldo fue cubierto por un mutuo hipotecario del
BCI, crédito que fue pagado con cargo a la misma cuenta corriente de la imputada. Ese mismo día, en la notaría de Sergio Jara Catalán, la imputada constituyó un usufructo respecto del inmueble ubicado en Mardoñal N.º 8.295, comuna de Las Condes, en favor de su sobrino Marcelo Rodrigo Vergara Farah y la pareja de éste, Carolina Silva Alarcón. Como se señaló, parte de este inmueble fue pagado con dinero de origen ilícito. Por último, ese mismo día en la misma notaría, constituyó un usufructo respecto del inmueble ubicado en
Mardoñal N.° 8.249, comuna Las Condes, en favor de su sobrino Marcelo Rodrigo Vergara
Farah y la pareja de éste, Carolina Silva Alarcón. Como se señaló, parte de este inmueble fue pagado con dinero de origen ilícito.
(97) Finalmente, entre los meses de junio y julio de 2011, BCI Corredores de Bolsa S.A. y
Larraín Vial S.A. abonaron a la cuenta corriente del Banco BCI de Asesorías Horus Limitada las sumas de $414.000.000 y de $466.000.000, respectivamente. Fue a través de estas corredoras que se efectuó la venta de acciones haciendo uso de información privilegiada.
Tras recibir dichos abonos, los cargos de la cuenta corriente de Asesorías Horus Limitada correspondieron casi en su totalidad a cheques girados en los meses de junio y julio del año
2011 a FARAH SILVA y a su hija Katherine D’Angelo. En el mismo período de tiempo, la imputada recibió $490.000.000 en su cuenta corriente del Banco BCI en efectivo, pagados por su hija y documentos depositados por Asesorías Horus Limitada, en tanto Katherine
D’Angelo recibió $370.000.000 en efectivo en su cuenta corriente del Banco BCI. Otros
$37.000.000 fueron cobrados por caja por la imputada.
(98) A su vez, los principales cargos de la cuenta corriente de FARAH SILVA, del Banco BCI, en la que se abonó el dinero proveniente de Asesorías Horus Limitada, se realizaron en los meses de junio y julio del año 2011, mediante cheques girados a su hija por $75.000.000, además de tres vales vista por un total de $120.000.000 cuya beneficiaria fue la propia
FARAH SILVA. Los principales cargos de la cuenta corriente de Katherine D’Angelo, del
Banco BCI, en la que se abonó el dinero proveniente de Asesorías Horus Limitada, se realizaron en los meses de junio y julio de 2011, mediante 10 cheques girados a sí misma, por un monto total de $334.000.000.
CALIFICACIÓN JURÍDICA:
(99) Los hechos descritos configuran el delito de LAVADO DE DINERO, previsto y sancionado en el artículo 27 a) y b) de la Ley N.º 19.913, en grado de CONSUMADO, correspondiéndole a los imputados PABLO ALCALDE SAAVEDRA, MARÍA ISABEL
FARAH y JULIÁN MORENO DE PABLO la calidad de autores del artículo 15 N.º 1 del
Código Penal.
HECHO N.º 4:
(100) De acuerdo con lo establecido en los artículos 103 y siguientes de la Ley de Mercado de Valores y en la Sección IV de la Norma de Carácter General N.º 30, dictada por la SVS y vigente a la época de los hechos, los emisores de valores de oferta pública, como
“Empresas La Polar S.A.”, pueden utilizar como alternativas de financiamiento la emisión de títulos de deuda a largo o corto plazo, los que se denominan Bonos o Efectos de Comercio, según cuál sea el plazo que se pacte para el pago de la deuda. Estos títulos pueden emitirse por un monto fijo o por medio de líneas con cargo a las cuales se efectúan colocaciones.

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(101) La normativa referida señala expresamente cuáles son los antecedentes que deben acompañarse a la SVS al momento de solicitar la inscripción de una emisión de bonos o de efectos de comercio. Entre estos antecedentes se encuentran:
a) Una escritura pública de contrato de emisión, que debe contener en general todas las características y modalidades de la emisión;
b) Un prospecto, que debe contener información sobre las “Actividades y negocios de la sociedad”, entre la que se encuentra la evolución y tendencia esperada respecto de las actividades que desarrolla aquella y los factores de riesgo propios de su actividad, que a juicio de los administradores podrían afectar a la sociedad, indicados de manera precisa y detallada. El prospecto debe incluir además los “Antecedentes Financieros” del emisor, debiendo presentarse una descripción y análisis de la situación financiera de la entidad, incorporando aquella información financiera que se considere relevante y el cálculo de las razones financieras que reflejen la situación de la sociedad, indicándose la forma en que se han computado, y por último
c) Una declaración jurada de veracidad respecto a toda la información proporcionada para fines de la inscripción de la emisión de los valores, suscrita por el Gerente General o por quien haga sus veces y por, al menos, un Director.
(102) Adicionalmente, se establece la obligación de realizar una actualización de la información contenida en el Prospecto durante los procesos de colocación de estos bonos o efectos de comercio, acompañando además una escritura pública suscrita por el representante de la entidad, en la que se establezcan las características específicas de la colocación, así como las mencionadas declaraciones de veracidad y responsabilidad.
(103) Pues bien, desde el año 2007 la sociedad “Empresas La Polar S.A.” utilizó como instrumentos de financiamiento la emisión de diversas Líneas de Bonos y Efectos de
Comercio. En dicho contexto, los imputados ALCALDE SAAVEDRA, GRAGE DÍAZ,
RAMÍREZ CARDOEN y GONZÁLEZ IAKL, realizaron de forma coordinada, reiterada y sistemática una serie de declaraciones maliciosamente falsas en relación con la situación contable y financiera de la compañía, que tanto para la inscripción y emisión de dichos bonos y líneas, como para la colocación de los mismos entre los inversionistas, debieron proporcionar a la SVS y también al mercado. De este modo, presentaron como verdadera información falsa, que se basaba en un aumento artificial de la cartera de cuentas o créditos por cobrar, generada por la transformación que mediante las renegociaciones unilaterales se lograba de créditos morosos a créditos vigentes, así como en un incremento también artificial de los ingresos financieros y las utilidades de la empresa, derivado del reconocimiento de mayores intereses por mora, gastos de cobranza a clientes y administración de cartera que producían las renegociaciones y, adicionalmente, en un reconocimiento de menores gastos por concepto de estimación de deudores incobrables. Lo anterior, se hizo en circunstancias que a la época de los hechos, los imputados tuvieron pleno conocimiento que la información contable y financiera de la compañía que era entregada al mercado no reflejaba su real situación patrimonial, atendida la existencia de la referida práctica de renegociaciones, que producía la alteración de la información financierocontable que se generaba al interior de la empresa y que luego era incorporada a los EEFF y posteriormente entregada a la autoridad.
(104) En efecto, en el contexto de la inscripción de la LÍNEA DE BONOS N.º 512 de 10 de octubre de 2007, por UF 7.000.000, realizada por la sociedad anónima emisora LA POLAR
S.A., los imputados ALCALDE SAAVEDRA, a esa época Gerente General de la compañía, y GRAGE DÍAZ, gerente de finanzas de la misma sociedad, efectuaron, con fecha 5 de septiembre y 19 de octubre de 2007, declaraciones maliciosamente falsas en los siguientes documentos, que en dichas fechas fueron proporcionados a la SVS al solicitar la inscripción de la referida línea:
a) en la escritura pública contrato de emisión de bonos por línea de títulos de deuda de 30/8/2007 suscrita en representación del emisor (LA POLAR S.A.) por ALCALDE
SAAVEDRA y GRAGE DÍAZ (en virtud del poder conferido en sesión extraordinaria de
Directorio de 13/8/2007), al afirmar, en el punto “Obligaciones y limitaciones”, que los ingresos consolidados totales del emisor, respecto de los cuales se comprometían a mantener un cierto porcentaje durante toda la emisión, eran los que figuraban en la

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“cuenta de la FECU número cinco punto tres uno punto uno uno punto uno uno”. Lo anterior, en circunstancias que producto de las renegociaciones unilaterales, dicha cuenta, esto es, la de ingresos ordinarios o ingresos de explotación, se vio artificialmente incrementada por los supuestos intereses devengados como consecuencia del cambio experimentado en las condiciones originales de los créditos, la supuesta recuperación de gastos de cobranza y los aparentes intereses por mora e ingresos por administración de cartera, que generaba la renegociación unilateral de los créditos.
b) En la escritura pública de modificación contrato de emisión de bonos por línea de títulos de 2/10/2007 suscrita en representación del emisor (LA POLAR S.A.) por
ALCALDE SAAVEDRA (en virtud del poder conferido en sesión extraordinaria de
Directorio de 13/8/2007), al afirmar en la cláusula segunda, punto 5, mediante la cual se incorporó la letra “o” del N°1 de la cláusula octava de la escritura de emisión, que los ingresos consolidados totales del emisor, respecto de los cuales se comprometían a mantener un cierto porcentaje durante toda la emisión, eran los que figuraban en la
“cuenta de la FECU número cinco punto tres uno punto uno uno punto uno uno”. Lo anterior, en circunstancias que producto de las renegociaciones unilaterales, dicha cuenta, esto es, la de ingresos ordinarios o ingresos de explotación, se vio artificialmente incrementada por los supuestos intereses devengados como consecuencia del cambio experimentado en las condiciones originales de los créditos, la supuesta recuperación de gastos de cobranza y los aparentes intereses por mora e ingresos por administración de cartera, que generaba la renegociación unilateral de los créditos.
c) En el prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la Línea de Bonos suscrita por ALCALDE SAAVEDRA, al presentar como “Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa:
i. Estados financieros anuales a diciembre de 2006
- Balance a diciembre de 2006
- Estado de resultados a diciembre de 2006
- Estado de flujos de efectivo a diciembre de 2006
- Razones financieras correspondientes al 2006 ii. Estados financieros trimestrales a junio de 2007
- Balance a junio de 2007
- Estado de resultados a junio de 2007
- Estado de flujos de efectivo a junio de 2007
Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto, a nivel de Estados Financieros anuales y trimestrales, una sobrevalorización de la cartera en el Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos Estados, efectuándose en definitiva declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio. d) En los antecedentes acompañados conjuntamente con la escritura pública de
16/10/2007 complementaria de contrato de emisión de bonos línea N.° 512, suscrita en representación de LA POLAR S.A. por ALCALDE SAAVEDRA (en virtud del poder conferido en sesión extraordinaria de Directorio de 13/8/2007), mediante carta dirigida por este a la
SVS con fecha 19/10/2007, al efectuarse “correcciones al prospecto”, presentándose, como antecedentes financieros fidedignos, razones financieras consolidadas a junio del
2007. Tales razones financieras habían sido obtenidas a partir del análisis del estado de resultados que reflejaba aumentos en los ingresos de explotación generados por los productos financieros asociados a la tarjeta de crédito, donde se incluían intereses por mora, gastos de cobranza y gastos de administración de cartera resultantes de las renegociaciones unilaterales y, por tanto, ficticios, así como un aumento del resultado operacional que no consideraba un nivel de provisiones de incobrabilidad que reflejara el real riesgo crediticio de la cartera de clientes. Las razones financieras consolidadas a junio del 2007, habían sido obtenidas, por otra parte, a partir del análisis de los activos y pasivos incluidos en el Balance, los cuales consideraron la cartera de clientes que fue afectada por las renegociaciones

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unilaterales al modificar los plazos de vencimiento de dichas deudas y, por ende, el cálculo de la correspondiente provisión de incobrabilidad. Las razones financieras consolidadas a junio del 2007 habían sido obtenidas, finalmente, del análisis del patrimonio de la compañía, el cual se encontraba sobrevalorado.
(105) Estando en conocimiento de la falsedad de todos los antecedentes antes referidos, el entonces Gerente General de la empresa, ALCALDE SAAVEDRA, efectuó también la correspondiente declaración de responsabilidad presentada a la SVS con fecha 3 de octubre de 2007. En esta declaración se hizo “responsable bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para fines de la inscripción de la presente emisión de bonos” y “de la veracidad de toda la información proporcionada a la Superintendencia de
Valores y Seguros mediante carta de fecha 5 de septiembre de 2007 y mediante carta de respuesta al oficio N.º 10923 emitido por esa Superintendencia…con motivo de la inscripción de la presente emisión de bonos…”. Al haber acompañado ALCALDE SAAVEDRA y
GRAGE DÍAZ tal declaración a la solicitud de inscripción de emisión de bonos, esta fue autorizada con fecha 10 de octubre de 2007, de conformidad a las exigencias de la Norma de Carácter General N.º 30.
(106) Posteriormente, en el contexto de la inscripción de la LÍNEA DE EFECTOS DE
COMERCIO N.º 063 de 14 de mayo de 2009, por UF 3.000.000, realizada por la sociedad anónima emisora Empresas LA POLAR S.A., el imputado ALCALDE SAAVEDRA, a esa época Gerente General de la compañía, efectuó, mediante carta de fecha 26 de marzo de
2009, declaraciones maliciosamente falsas en los siguientes documentos que el día 27 de marzo siguiente fueron proporcionados a la SVS, al solicitar la inscripción de la referida línea: a) En el contenido mínimo del prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la
Línea de Efectos de Comercio suscrita por ALCALDE SAAVEDRA, al afirmar en el punto referido a “Actividades y negocios de la sociedad; Descripción de las actividades y negocios”, que “La Compañía continúa año tras año incrementando sus ingresos operacionales” y al señalar que durante los años 2007 y 2008 las utilidades obtenidas por la compañía ascendieron a 37 mil millones de pesos en ambos períodos y que, por tanto, los índices EBITDA de la empresa fueron de 70 mil y 90 mil millones de pesos, en los años 2007 y 2008, respectivamente. Tal declaración era falsa por cuanto, a raíz de las renegociaciones unilaterales, los ingresos operacionales o ingresos de explotación se vieron artificialmente incrementados por los supuestos intereses devengados como consecuencia del cambio experimentado en las condiciones originales de los créditos, la supuesta recuperación de gastos de cobranza y los aparentes intereses por mora e ingresos por administración de cartera que generaba la renegociación unilateral de los créditos. Esto implicó, además, que los análisis realizados sobre el indicador EBITDA y las principales tendencias de rentabilidad que fueron informados al mercado también se vieron adulterados, ya que consideraban como base para su cálculo la información falsa presentada en el Estado de resultados.
b) En el contenido mínimo del prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la
Línea de Efectos de Comercio suscrita por ALCALDE SAAVEDRA, al presentar como
“Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa los siguientes:
i. Estados financieros consolidados a diciembre de 2008 (indicando también los resultados de los años 2006 y 2007); ii. Balance a diciembre de 2008 (indicando también los resultados de los años 2006 y
2007);
iii. Estado de resultados a diciembre de 2008 (indicando también los resultados de los años 2006 y 2007); iv. Estado de flujos de efectivo a diciembre de 2006 (indicando también los resultados de los años 2006 y 2007), y
v. Razones financieras a diciembre de 2008 (indicando también los resultados de los años
2006 y 2007).
Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto, a nivel de Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en

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estos mismos estados, efectuándose en definitiva declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
(107) Estando en conocimiento de la falsedad de todos los antecedentes antes referidos, el entonces Gerente General de la empresa, ALCALDE SAAVEDRA, efectuó, además, la correspondiente declaración de responsabilidad que fue presentada a la SVS con fecha
27 de marzo de 2009, mediante la cual se hizo “responsable bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para fines de la inscripción de la presente línea de efectos de comercio”. Al haber acompañado ALCALDE SAAVEDRA tal declaración a la solicitud de inscripción de emisión de bonos, esta fue autorizada con fecha 14 de mayo
2009, de conformidad a las exigencias de la Norma de Carácter General N.º 30.
(108) Pero además, paralelamente y con el objeto de promocionar en el mercado los mencionados instrumentos de financiamiento, el imputado ALCALDE SAAVEDRA, a comienzos del año 2010, ostentando a esa época la calidad de Presidente de la compañía, realizó personalmente una presentación en la corredora de Bolsa BCI, oportunidad en la que también efectuó declaraciones maliciosamente falsas a los potenciales inversionistas, al mostrar los supuestos buenos resultados de la compañía en materia de composición de la cartera, monto de provisiones y resultados o índices comparativos con las demás empresas de Retail.
(109) El mismo año 2010, en el contexto de la CUARTA colocación efectuada con cargo a la Línea de Efectos de Comercio N.º 063, por la sociedad anónima emisora Empresas LA
POLAR S.A., el imputado RAMÍREZ CARDOEN, en calidad de Gerente General de la misma sociedad, efectuó con fecha 13 de mayo de 2010, declaraciones maliciosamente falsas en el siguiente documento, que en dicha fecha fue proporcionado a la SVS, al informar la realización de la referida colocación:
En el contenido del prospecto acompañado a la carta en que informa a la SVS de esa colocación, al presentar como “Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa:
i.
Estados financieros consolidados a diciembre de 2009 (indicando también los resultados de los años 2007 y 2008); ii. Balance a diciembre de 2009 (indicando también los resultados de los años
2007 y 2008); iii. Estado de resultados a diciembre de 2009 (indicando también los resultados de los años 2007 y 2008); iv. Estado de flujos de efectivo a diciembre de 2009 (indicando también los resultados de los años 2007 y 2008), y
v.
Razones financieras a diciembre de 2009 (indicando también los resultados de los años 2007 y 2008).
Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto, a nivel de Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos estados, efectuándose en definitiva declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
(110) Unos meses más tarde, en el contexto de la inscripción de la LÍNEA DE BONOS N.º
647 de 16 de diciembre de 2010, por UF 5.000.000, realizada por la sociedad anónima emisora Empresas LA POLAR S.A., el imputado ALCALDE SAAVEDRA, a esa época
Presidente de la compañía, GRAGE DÍAZ y RAMÍREZ CARDOEN, en sus respectivas calidades de Gerente de Finanza y Gerente General de la misma sociedad, efectuarondeclaraciones maliciosamente falsas, mediante cartas de fecha 21 de octubre y 30 de noviembre de 2010, en los siguientes documentos que fueron presentados a la SVS los días 22 de octubre y 30 de noviembre del mismo año, al solicitar la inscripción de la referida línea:
a) Escritura pública contrato de emisión de línea de bonos de 18/10/2010 suscrita en representación del emisor por RAMÍREZ CARDOEN y GRAGE DÍAZ (en virtud del poder conferido en sesión ordinaria de Directorio de 23/6/2010), al afirmar en el punto “Seis” de su cláusula novena, “Que sus Estados Financieros han sido preparados hasta el 31 de

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diciembre del 2009, de acuerdo a los PCGA Chilenos y desde el 1 de enero de 2010, de acuerdo a normas IFRS, son completos y fidedignos y representan fielmente la posición financiera del Emisor. Asimismo, que no tiene pasivos, pérdidas u obligaciones, sean contingentes o no, que no se encuentren reflejadas en sus Estados Financieros y que puedan tener un efecto importante y adverso en la capacidad y habilidad del Emisor para dar cumplimiento a las obligaciones contraídas en virtud del contrato de emisión”. Lo anterior, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto, a nivel de
Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos estados, entregándose en definitiva información falsa en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
b)
En el prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la Línea de Bonos suscrita por RAMÍREZ CARDOEN, al señalar en el apartado “Actividades y negocios de la sociedad: Reseña Histórica”, que “Durante el ejercicio 2009, la compañía obtuvo un resultado de MM$45.777, lo que representa un crecimiento de un 29% respecto del mismo ejercicio del año anterior. El margen EBITDA representó un 16.2% de los ingresos alcanzando MM$71.268” y en el apartado “Actividades y Negocios de la sociedad:
Descripción de actividades y negocios”, que “La compañía continúa año tras año incrementando sus ingresos operacionales y logrando una mayor eficiencia en sus actividades operacionales, los buenos resultados obtenidos demuestran tanto la preferencia de nuestros clientes como el excelente posicionamiento que ha logrado en el mercado”, exhibiendo en el mismo apartado 3 gráficos en que se demuestra el supuesto aumento sostenido de los ingresos, utilidades e índice EBITDA, experimentado por la compañía entre el año 2003 y el mes de diciembre de 2009.
Estas declaraciones eran falsas por cuanto a raíz de las renegociaciones unilaterales, los ingresos operacionales o ingresos de explotación se vieron artificialmente incrementados por los supuestos intereses devengados como consecuencia del cambio experimentado en las condiciones originales de los créditos, la supuesta recuperación de gastos de cobranza y los aparentes intereses por mora e ingresos por administración de cartera que generaba la renegociación unilateral de los créditos, lo que implicaba, además, que los análisis realizados sobre el indicador EBITDA y las principales tendencias de rentabilidad que fueron informados al mercado, también se vieran adulterados, ya que consideraban como base para su cálculo la información falsa presentada en el Estado de resultados.
c) En el prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la Línea de Bonos suscrita por RAMÍREZ CARDOEN, al presentar como “Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa: i. Estados financieros consolidados a septiembre de 2010; ii. Balance a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de
2009);
iii. Estado consolidado de resultados integrales a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009); iv. Estado consolidado de flujos de efectivo a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009), y
v. Razones financieras a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009).
Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto a nivel de Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el
Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos Estados, efectuándose en definitiva declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
(111) Estando en conocimiento de la falsedad de todos los antecedentes antes referidos, el entonces Gerente General de la empresa, RAMÍREZ CARDOEN, conjuntamente con el entonces Presidente del Directorio, ALCALDE SAAVEDRA, efectuaron la correspondientes declaraciones de responsabilidad presentadas a la SVS con fecha 22

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de octubre y 30 de noviembre de 2010, mediante las cuales se hicieron responsables “bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para la inscripción de la
Línea de Bonos a diez años hasta por un monto total de UF 5.000.000”. Al haber acompañado RAMÍREZ CARDOEN tal declaración a la solicitud de inscripción de emisión de bonos, esta fue autorizada con fecha 16 de diciembre del 2010, de conformidad a las exigencias de la Norma de Carácter General N.º 30
(112) En la misma época, en el contexto de la inscripción de la LÍNEA DE BONOS N.º 648 de 16 de diciembre de 2010, por UF 5.000.000, realizada por la sociedad anónima emisora
Empresas LA POLAR S.A., el imputado ALCALDE SAAVEDRA, a esa época Presidente de la compañía, RAMÍREZ CARDOEN y GRAGE DÍAZ, en sus respectivas calidades de
Gerente General y Gerente de Finanzas de la misma sociedad, efectuaron, mediante carta de fecha 21 de octubre de 2010, declaraciones maliciosamente falsas, en los siguientes documentos que el día 22 de octubre siguiente fueron proporcionados a la SVS, al solicitar la inscripción de la referida línea:
a) Escritura pública contrato de emisión de línea de bonos de 18/10/2010, suscrita en representación del emisor por RAMÍREZ CARDOEN y GRAGE DÍAZ (en virtud del poder conferido en sesión ordinaria de Directorio de 23/6/2010), al afirmar en el punto “Seis” de su cláusula novena “Que sus Estados Financieros han sido preparados hasta el 31 de diciembre del 2009, de acuerdo a los PCGA Chilenos y desde el 1 de enero de 2010, de acuerdo a normas IFRS, son completos y fidedignos y representan fielmente la posición financiera del Emisor. Asimismo, que no tiene pasivos, pérdidas u obligaciones, sean contingentes o no, que no se encuentren reflejadas en sus Estados Financieros y que puedan tener un efecto importante y adverso en la capacidad y habilidad del Emisor para dar cumplimiento a las obligaciones contraídas en virtud del contrato de emisión”. Lo anterior, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto, a nivel de
Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos estados, entregándose, en definitiva, información falsa en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
b) En el prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la Línea de Bonos suscrita por RAMÍREZ CARDOEN, al señalar en el apartado “Actividades y negocios de la sociedad:
Reseña Histórica”, que “Durante el ejercicio 2009, la compañía obtuvo un resultado de
MM$45.777, lo que representa un crecimiento de un 29% respecto del mismo ejercicio del año anterior. El margen EBITDA representó un 16.2% de los ingresos alcanzando
MM$71.268” y en el apartado “Actividades y Negocios de la sociedad: Descripción de actividades y negocios”, que “La compañía continúa año tras año incrementando sus ingresos operacionales y logrando una mayor eficiencia en sus actividades operacionales, los buenos resultados obtenidos demuestran tanto la preferencia de nuestros clientes como el excelente posicionamiento que ha logrado en el mercado”. Por otra parte, en el mismo apartado, se exhibieron 3 gráficos en que se demostraba el supuesto aumento sostenido de los ingresos, utilidades e índice EBITDA experimentado por la compañía entre el año 2003 y el mes de diciembre de 2009.
Estas declaraciones eran falsas por cuanto, a raíz de las renegociaciones unilaterales, los ingresos operacionales o ingresos de explotación se vieron artificialmente incrementados por los supuestos intereses devengados como consecuencia del cambio experimentado en las condiciones originales de los créditos, la supuesta recuperación de gastos de cobranza y los aparentes intereses por mora e ingresos por administración de cartera que generaba la renegociación unilateral de los créditos, lo que implicaba, además, que los análisis realizados sobre el indicador EBITDA y las principales tendencias de rentabilidad que fueron informados al mercado, también se vieran adulterados, ya que consideraban como base para su cálculo la información falsa presentada en el Estado de resultados.
c) En el prospecto acompañado a la solicitud de inscripción de la Línea de Bonos suscrita por RAMÍREZ CARDOEN, al presentar como “Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa: i.
Estados financieros consolidados a septiembre de 2010;

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ii.

Balance a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009); iii. Estado consolidado de resultados integrales a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009); iv. Estado consolidado de flujos de efectivo a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009), y
v.
Razones financieras a septiembre de 2010 (indicando también los resultados a diciembre de 2009).
Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto a nivel de Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el
Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos Estados, efectuándose, en definitiva, declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
(113) Estando en conocimiento de la falsedad de todos los antecedentes antes referidos, el entonces Gerente General de la empresa, RAMÍREZ CARDOEN, conjuntamente con el entonces Presidente del Directorio, ALCALDE SAAVEDRA, efectuaron la correspondiente declaración de responsabilidad, que fue presentada a la SVS con fecha 22 de octubre de 2010, mediante la cual se hicieron responsable “bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para la inscripción de la Línea de Bonos a veinticinco años hasta por un monto total de UF 5.000.000.” Al haber acompañado RAMÍREZ
CARDOEN tal declaración a la solicitud de inscripción de emisión de bonos, esta fue autorizada con fecha 16 de diciembre del 2010, de conformidad a las exigencias de la Norma de Carácter General N.º 30.
(114) Pero además, paralelamente en el mes de diciembre de 2010, con el objeto de promocionar en el mercado las colocaciones de bonos que se harían con cargo a las líneas a esa fecha inscritas, los imputados RAMÍREZ CARDOEN y GRAGE DÍAZ, en su calidad de gerentes de la compañía, participaron personalmente en representación de la sociedad de un “road show” o reunión de difusión con potenciales inversionistas entre los que se encontraban representantes de distintos fondos privados, como AFP
Provida. En tal reunión también efectuaron declaraciones maliciosamente falsas, al afirmar la sanidad de la cartera de créditos de la compañía, el encontrarse funcionando el modelo de negocio de la empresa y la completa inexistencia de problemas financieros al interior de La
Polar, información que concordaba con aquella que hasta esa fecha figuraba en sus Estados
Financieros.
(115) Posteriormente, en el marco de la SEXTA colocación efectuada con cargo a la
Línea de Efectos de Comercio N.º 063 por la sociedad anónima emisora Empresas LA
POLAR S.A. por un monto de $59.950.000.000, autorizada con fecha 01 de junio de 2011, el imputado GONZÁLEZ IAKL, conjuntamente con el imputado ALCALDE SAAVEDRA, a esa época, Gerente General y Presidente de la compañía, respectivamente, efectuaron con fecha 20 de mayo de 2011 declaraciones maliciosamente falsas en el siguiente documento, que en dicha fecha fue proporcionado a la SVS al informar la realización de la referida colocación:
En el contenido del prospecto acompañado a la carta en que el imputado GONZALÉZ
IAKL informa a la SVS acerca de esta colocación, al presentar como “Antecedentes financieros” fidedignos de la empresa los siguientes:
i.
Estados Financieros Consolidados a marzo del año 2011, indicando también los resultados de los años 2009 y 2010; ii. Balance a marzo del año 2011, indicando también los resultados de los años
2009 y 2010; iii. Estado de Resultados a marzo del año 2011, indicando también los resultados de los años 2009 y 2010; iv. Estado de Flujos de Efectivo a marzo del año 2011, indicando también los resultados de los años 2009 y 2010, y
v.
Razones Financieras a marzo del año 2011, indicando también los resultados de los años 2009 y 2010.

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Todo ello, en circunstancias que la renegociación unilateral de los créditos produjo como efecto a nivel de Estados Financieros consolidados, una sobrevalorización de la cartera en el
Balance, una sobrevalorización de los ingresos en el Estado de resultados, así como una subvaloración de las provisiones por incobrables y de los castigos que debían hacerse en estos mismos Estados, efectuándose en definitiva declaraciones maliciosamente falsas en relación con dichos conceptos y presentándose una sobrevalorización del patrimonio.
(116) Estando en conocimiento de la falsedad de todos los antecedentes antes referidos, el entonces Gerente General de la empresa, GONZÁLEZ IAKL, conjuntamente con el entonces Presidente del Directorio, ALCALDE SAAVEDRA, efectuaron las correspondientes declaraciones de responsabilidad presentadas a la SVS con fecha 20 y 31 de mayo de 2011, mediante las cuales se hicieron responsables “bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para la inscripción de la Sexta Emisión de
Efectos de Comercio por Línea de Títulos al Portador Desmaterializada por un monto de
$59.950.000.000”. Al haber acompañado GONZÁLEZ IAKL tal declaración a la solicitud de inscripción de emisión de bonos, esta fue autorizada con fecha 01 de junio del 2011, de conformidad a las exigencias de la Norma de Carácter General N.º 30.
(117) Esta colocación efectuada con cargo a la referida línea, fue posibilitada, además, por las reuniones que en el mes de febrero del mismo año sostuvo el imputado GRAGE
DÍAZ en representación de Empresas La Polar S.A. con los ejecutivos de potenciales inversionistas como MONEDA ASSET MANAGMENT. En tales reuniones el imputado despejó ciertas dudas que le fueron manifestadas en relación con la morosidad y sanidad de la compañía, efectuando, también, declaraciones maliciosamente falsas al asegurar que el riesgo real de la cartera no superaba el 40%, que ello implicaba que era suficiente realizar un gasto anual en provisión equivalente a un 14%, que los créditos eran castigados en un 100% a los 360 días de mora y en un 99% a los 180 días, y que por repactación se entendía un cliente que registraba una mora de más de 90 días y que pedía una solución a su situación crediticia. (118) Finalmente, durante los primeros días del mes de junio del 2011, con motivo del aumento de capital que próximamente pretendía hacer la compañía y de la repercusión pública que había producido en el mercado el conocimiento de las numerosas denuncias presentadas por clientes de LA POLAR al SERNAC, reclamando haber sido repactados, el imputado ALCALDE SAAVEDRA, en su calidad de Presidente, sostuvo personalmente en representación de la compañía reuniones con tenedores de bonos. En tales reuniones efectuó, una vez más, declaraciones maliciosamente falsas, al señalar que el negocio de la compañía iba bien, que las renegociaciones no representarían un problema por cuanto se trataba de un número acotado de clientes y que pese a que probablemente tendrían que aumentar las provisiones, al interior de la empresa existía una “cartera buena” y una “cartera mala”, pero que respecto de esta última podía estimarse tan sólo una pérdida de un 30% o 35%.
CALIFICACIÓN JURÍDICA:
(119) Los hechos precedentemente descritos configuran el DELITO DE DECLARACIÓN
MALICIOSAMENTE FALSA del artículo 59 letra f) de la Ley de Mercado de Valores, en grado de CONSUMADO y en carácter de REITERADO, correspondiéndole a los imputados ALCALDE SAAVEDRA, GRAGE DÍAZ y RAMÍREZ CARDOEN intervención en calidad de autores del art. 15 N.° 1 del Código Penal. En cuanto a GONZÁLEZ IAKL, se le imputa participación en calidad de autor del art. 15 N.° 1 del Código Penal, respecto de un solo delito de declaración maliciosamente falsa, también en grado de consumado.
HECHO N.º 5
(120) Inversiones SCG S.A. (en adelante “SCG”), RUT 96.874.020-2, es una sociedad anónima cerrada que fue constituida por escritura pública de fecha 11 de noviembre de
1998, publicada en el Diario Oficial el día 17 del mismo mes y año, cuyas actividades comprenden la prestación de servicios financieros mediante la emisión y administración de tarjetas de crédito para el financiamiento en tiendas La Polar y sus comercios asociados.

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(121) SCG fue autorizada, con fecha 14 de septiembre de 2006, para ejercer el giro de emisor de tarjetas de crédito, de acuerdo a lo dispuesto en el Numeral 1 de la letra B del
Título III del Capítulo III.J.1 del Compendio de Normas Financieras del Banco Central de
Chile, bajo Código 06-008 en el Registro de Emisores u Operadores de Tarjetas de Crédito, encontrándose desde esa fecha sujeta a la fiscalización de la Superintendencia de Bancos e
Instituciones Financieras (en adelante “SBIF”). Inversiones SCG S.A. es parte del Holding LA
POLAR, controlado por la matriz “Empresas La Polar S.A.”, encontrándose su domicilio social en Avda. Presidente Eduardo Frei Montalva N.º 520, comuna de Renca.
(122) El gobierno corporativo de SCG, estuvo integrado durante el período comprendido entre el mes de enero de 2006 y el mes de junio de 2011, por las siguientes personas:
a) Desde el 1 de enero de 2006 al 21 de junio de 2009, el Directorio estuvo integrado por
Raúl Sotomayor en calidad de Presidente, por FARAH SILVA y por ALCALDE
SAAVEDRA, quien además se desempeñaba como Gerente General de la misma sociedad; b) Desde el 22 de junio de 2009 al 30 de junio de 2009, el Directorio estuvo integrado por
FARAH SILVA en calidad de Presidenta, por GRAGE DÍAZ y por ALCALDE SAAVEDRA, quien además se desempeñaba como Gerente General de la misma sociedad;
c) Desde el 1 de julio de 2009 al 17 de noviembre de 2009, el Directorio estuvo integrado por Jorge Andrés Ibáñez en calidad de Presidente, por FARAH SILVA y por ALCALDE
SAAVEDRA, quien además se desempeñaba como Gerente General de la misma sociedad, y
d) Desde el 18 de noviembre de 2009 y hasta el 30 de junio de 2011, el Directorio estuvo integrado por ALCALDE SAAVEDRA en calidad de Presidente, por FARAH SILVA y por
RAMÍREZ CARDOEN, quien además se desempeñaba como Gerente General de la misma sociedad.
(123) De acuerdo a lo señalado en la Circular Nº 17 de la SBIF, vigente a la época de los hechos, que establece normas generales para empresas emisoras y operadoras de tarjetas de crédito, los estados financieros de las sociedades emisoras u operadoras de tarjetas de crédito deben reflejar “fielmente el patrimonio, la situación financiera, los riesgos y los resultados de la entidad”, ajustándose para ello a los criterios contables generalmente aceptados y a las normas IFRS a contar del año 2010 en el caso de SCG y, cuando proceda, a las instrucciones específicas que imparta la SBIF, estableciéndose además en la misma
Circular, que estas sociedades deberán seguir en forma estricta criterios prudenciales de valorización, debiendo mantener permanentemente evaluados sus riesgos y constituir oportunamente las provisiones necesarias para cubrir las pérdidas estimadas.
(124) En este contexto, las sociedades emisoras de tarjetas de crédito no bancarias como es el caso de SCG se encuentran obligadas a entregar a la SBIF, previa aprobación de su
Directorio, los Estados Financieros Anuales, que, de acuerdo con la normativa vigente, deben comprenden el Estado de Situación Financiera (Balance bajo PCGA); Estado de
Resultados Integrales (Estado de Resultados bajo PCGA); Estado de Cambios en el
Patrimonio Neto; Estado de Flujos de Efectivo, y Notas a los estados financieros. Estos
EEFF, de acuerdo con lo señalado en el N.º 17 de la Circular 17, deben ser entregados a la
SBIF en dos ejemplares debidamente firmados, con el respectivo informe de los auditores externos, a más tardar el último día hábil del mes de enero de cada año. Pero además, por disponerlo así la misma normativa, las sociedades emisoras u operadoras de tarjetas de crédito deben preparar y enviar a la referida Superintendencia un estado de situación semestral o Archivo C31, referido al 30 de junio de cada año, que debe ser entregado a más tardar el último día hábil bancario del respectivo mes de julio, en que se contenga la información financiera de la empresa. Por último, entre la restante información que de conformidad con la mentada circular deben enviar periódicamente las sociedades emisoras de tarjeta de crédito a la SBIF, se encuentra también aquella referida al cumplimiento por parte de la sociedad de las exigencias de capital y reservas mínimas y límite de endeudamiento establecidas en la circular para estas emisoras, acreditación semestral que

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debe cumplirse mediante la entrega de los estados financieros anuales auditados y el envío de un Informe semestral de acreditación de capital y reservas y límite de endeudamiento, y del Archivo TC1 referido al 30 de junio de cada año.
(125) Pues bien, en cumplimiento de esta obligación de entrega semestral y anual de información financiera que pesaba sobre SCG, los imputados ALCALDE SAAVEDRA,
RAMÍREZ CARDOEN, FARAH SILVA y MORENO DE PABLO, en circunstancias que a la época de las respectivas imputaciones tuvieron pleno conocimiento que la información contable y financiera de dicha sociedad que era entregada a la Superintendencia no reflejaba su real situación financiero-contable, atendida la existencia de una práctica reiterada de renegociación unilateral de los créditos, que producía la desfiguración de los
EEFF y demás información financiera de SCG, efectuaron, a sabiendas, de forma coordinada, reiterada y sistemática, una serie de declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la empresa, aprobaron y presentaron balances ideológicamente falsos y disimularon mediante la entrega de información financiera falsa la real situación patrimonial de SCG.
(126) En efecto, cada vez que se ejecutaba una operación de renegociación unilateral al interior de “Empresas La Polar S.A.”, el nuevo crédito que bajo nuevas condiciones era creado (nuevo capital, nuevo plazo de vencimiento y diferente tasa de interés), era traspasado a la cartera de SCG a cambio del financiamiento que aquella supuestamente hacía de las operaciones de crédito de “Empresas La Polar S.A.”, pero con un mayor valor que el crédito moroso original, por cuanto producto de la misma renegociación, éste era incrementado con intereses por mora, gastos de cobranza y administración de cartera, traspaso a partir del cual se originaban distintos asientos contables en SCG que produjeron el falseamiento de sus Estados Financieros. Tal falseamiento se explica al haberse incrementado: a) el saldo de la cuenta “Cartera clientes crédito” agrupada bajo el rubro “Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar” del Estado de Situación
Financiera (Balance) descontada por los intereses no devengados de la cartera de cliente, y las respectivas provisiones de incobrabilidad; b) el saldo de la cuenta “Ctas. Ctes. a empresas relacionadas”, la que se presenta en el rubro “Cuentas por pagar a entidades relacionadas” del mismo Estado de Situación Financiera (Balance), y c) el saldo de la cuenta “Intereses por mora”, los que se presentan agrupados en el rubro “Ingresos de actividades ordinarias” del Estado de Resultados Integral por Función (Estado de
Resultados) sumándose a los intereses devengados de la cartera de crédito y descontada por otros servicios financieros.
(127) Paralelamente, efectuándose al interior de SCG la determinación de provisiones de incobrabilidad principalmente a partir de la integración de la cuenta contable correspondiente a la cartera de clientes que compran a crédito, esto es, al número y tramo de mora de los créditos que integraban dicha cartera, la que, como se dijo, resultaba distorsionada producto de las renegociaciones unilaterales, se producía el efecto de que deudas originalmente morosas, pero que artificialmente eran convertidas en vigentes, no fueran consideradas en el cálculo de provisiones, o bien, se les aplicara un porcentaje menor de provisión que el que efectivamente correspondía.
(128) Pero además, otro factor determinante en la falta de reconocimiento del real riesgo crediticio de la cartera de SCG en sus EEFF, fue la mantención desde el 1 de abril de 2006, de un contrato de servicios de evaluación de riesgo crediticio entre Inversiones SCG
S.A. y la filial Asesorías y Evaluaciones S.A. (en adelante “AyE”), parte también del
Holding LA POLAR, el que permitió que el 90% de la provisión de incobrabilidad calculada para SCG fuera contabilizada en AyE y que, por tanto, sólo el 10% de riesgo restante fuera registrado en sus Estados Financieros, porcentaje que producto de una modificación introducida al contrato el 1 de diciembre de 2009, aumentó sólo a un 30%. La celebración del contrato referido y su modificación produjeron, en definitiva, que ni los EEFF anuales de la sociedad, correspondientes a los años 2006 a 2010, ni los EEFF semestrales, que durante el mismo período y hasta el año 2011 fueron entregados a la autoridad, cumplieran con reflejar fielmente el patrimonio, la situación financiera, los riesgos y los resultados de la entidad, tal como lo exigía la Circular N.º 17 de la SBIF.

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(129) Producto de todo lo anterior, se produjo la afectación del rubro “Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar” del Estado de Situación Financiera (Balance) de SCG, falseándose la información contenida en los EEFF de SCG al producirse una subestimación de las provisiones por deudas incobrables, lo que implica un menor reconocimiento en el rubro de Costo de Venta en el Estado de Resultados Integral
(Estado de Resultados) y un Incremento del valor neto de la cartera de clientes en el
Estado de Situación Financiera (Balance). Tales distorsiones terminaron por afectar también los resultados de la compañía y se reflejaron tanto en los Estados Financieros anuales y semestrales, como en el Informe de acreditación de capital y reserva y límite de endeudamiento, en los rubros Ganancias acumuladas y Patrimonio, en la medida que este último resultó ser mayor dado el aumento artificial experimentado por las ganancias acumuladas, a partir del reconocimiento que se hacía de mayores ingresos derivados, principalmente, de los intereses generados por los nuevos créditos que se originaban producto de las renegociaciones unilaterales.
(130) Pero además, la falsedad antedicha fue expresada también en forma manifiesta en las notas explicativas de los EEFF anuales de SCG, que fueron aprobados y entregados a la SVS entre el año 2007 y 2009. Ello, atendido que en aquellas no sólo se señaló que “Los estados financieros de la sociedad…han sido preparados de acuerdo a principios de contabilidad generalmente aceptados en Chile y normas e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros”, afirmación que como se ha dicho, era falsa, sino que, además, se declaró expresamente en el apartado referido a “Provisiones de Deudores Incobrables”, respecto al porcentaje de provisión falsamente determinado para cada período, que “La administración estima que dichas provisiones son suficientes para cubrir los riesgos de incobrabilidad de la cartera en su conjunto y en consecuencia los saldos de cuentas por cobrar son recuperables”, aseveración que tampoco era cierta.
(131) En razón de lo anterior, y a partir de la conducta que, como se señalará, realizó cada imputado, la aprobación y envío que aquellos efectuaron a la SBIF de los EEFF, anuales y semestrales, y sus respectivas notas explicativas, además de la presentación de los informes de acreditación de capital y reservas y límites de endeudamiento de SCG con información distorsionada o falsa, implicó que en las fechas que a continuación se señalan, además de estar aprobando y presentado balances falsos, los imputados efectuaran declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad y disimularan la real situación financiera de la empresa en todos estos antecedentes financieros:
a) Envío de Estados Financieros Anuales, que implicó la aprobación y presentación de balances falsos, la realización de declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad y el disimulo de la real situación financiera de la empresa:
Ejercicio
Contable
2006
2007
2008
2009
2010

Fecha de
Entrega
28/02/2007
31/01/2008
30/01/2009
28/01/2010
31/01/2011

b) Envío de los Estados de situación semestral, no auditados (Archivo C31) que implicó la aprobación y presentación de balances falsos, la realización de declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad y el disimulo de la real situación financiera de la empresa:
Periodo
Contable
Diciembre
2006

Fecha entrega 28/02/2007

de

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Diciembre
2007
Junio 2008
Diciembre
2009

08/04/2008
04/08/2008
28/01/2010

c) Envío de los Informes de Acreditación de Capital y Reservas y Límite de endeudamiento que implicó la realización de declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad y el disimulo de la real situación financiera de la empresa:
Periodo
Contable
Junio 2007
Junio 2008
Junio 2009
Junio 2010

Fecha entrega 31/07/2007
30/07/2008
31/07/2009
29/07/2010

de

d) Envío de los Formularios reporte de Capital y Reservas y Límite de endeudamiento
(Formulario TC1) que implicó la realización de declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad y el disimulo de la real situación financiera de la empresa:
Periodo
Contable
Diciembre
2006
Diciembre
2007
Diciembre
2008
Junio 2009
Diciembre
2009
Junio 2010
Diciembre
2010

Fecha entrega 28/02/2007

de

14/01/2008
14/01/2009
13/07/2009
14/01/2010
13/07/2010
14/01/2011

(132) Pues bien, estando en pleno conocimiento de los procesos de renegociaciones unilaterales que se realizaban al interior de “Empresas la Polar S.A.” y de los efectos que las mismas producían en el falseamiento de la información contable y financiera de SCG, que de la forma antedicha era semestral y anualmente entregada a la SBIF, el imputado PABLO
ALCALDE SAAVEDRA, prestó, en su calidad de Director de SCG, durante los años
2007 a 2011, su indispensable aprobación para que los EEFF semestrales y anuales de dicha empresa, que contenían balances y declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad, y que disimulaban la real situación financiera de la empresa, fueran entregados a la SBIF. Asimismo, firmó, como Gerente General de
SCG, las correspondientes cartas conductoras para los efectos de que pudieran ser enviados materialmente a dicha Superintendencia, con fecha 28 de febrero de 2007, los Estados Financieros y los Informes de acreditación de capital y reserva y límite de endeudamiento, conjuntamente con los formularios TC1 correspondientes al Ejercicio contable 2006, que eran exigidos por la normativa vigente.
(133) Pero además, el imputado ALCALDE SAAVEDRA suscribió con fecha 1 de abril de 2006, en representación de SCG, tanto el primitivo contrato con la sociedad
Asesorías y Evaluaciones S.A. por medio del cual hasta el 30 de noviembre de 2009, el
90% de la provisión de incobrabilidad calculada para la cartera de SCG fue contabilizado en
AyE y, por tanto, sólo el 10% restante fue reconocido en los Estados Financieros de SCG, como la modificación introducida al mismo contrato con fecha 1 de diciembre de 2009,
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mediante la cual dicho reconocimiento aumentó a un también insuficiente 30%, permitiendo con estas actuaciones que se disimulara la real situación financiera de la compañía, al no reconocerse el efectivo riesgo crediticio de SCG.
(134) Por su parte, el imputado JULIÁN MORENO DE PABLO, estando en pleno conocimiento de los procesos de renegociaciones unilaterales que se realizaban al interior de dicha compañía y de los efectos que las mismas producían en el falseamiento de la información contable y financiera de SCG, que de la forma antedicha era semestral y anualmente entregada a la SBIF, firmó, en representación de SCG, como Gerente
Corporativo de Productos Financieros, las correspondientes cartas conductoras para los efectos de que pudieran ser enviados materialmente a dicha Superintendencia, con fecha 31 de enero de 2008, el Estado Financiero anual y el Informe de acreditación de capital y reserva y límite de endeudamiento, correspondientes al Ejercicio Contable
2007, que eran exigidos por la normativa vigente.
(135) Pero además, el imputado MORENO DE PABLO suscribió conjuntamente con
FARAH SILVA, con fecha 1 de diciembre de 2009, en representación de AyE, la modificación introducida al primitivo contrato suscrito el 1 de abril de 2006 con SCG, por medio del cual hasta el 30 de noviembre de 2009, el 90% de la provisión de incobrabilidad calculada para la cartera de SCG fue contabilizado en AyE y, por tanto, sólo el
10% restante fue reconocido en los Estados Financieros de SCG, produciendo con esta modificación que dicho reconocimiento aumentara a un también insuficiente 30% y que, consiguientemente, se siguiera disimulando la real situación financiera de la compañía, al no reconocerse el efectivo riesgo crediticio de SCG.
(136) A su turno, la imputada MARÍA ISABEL FARAH SILVA, estando también en pleno conocimiento de los procesos de renegociaciones unilaterales que se realizaban al interior de “Empresas la Polar S.A.” y de los efectos que la misma producía en el falseamiento de la información contable y financiera de SCG que de la forma antedicha era semestral y anualmente entregada a la SBIF, prestó en su calidad de Directora de la empresa SCG, durante los años 2007 a 2011, su indispensable aprobación para que los EEFF que contenían balances y declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad, con los que se disimulaba la real situación financiera de la empresa, fueran entregados a la SBIF. Asimismo, la imputada firmó, en representación de la misma sociedad como Gerente Corporativo de Administración, las correspondientes cartas conductoras, para los efectos de que pudieran ser enviados materialmente a dicha
Superintendencia, con fecha 4 de agosto de 2008, 30 de enero de 2009 y 28 de enero de 2010, los Estados Financieros anuales correspondientes a los Ejercicios contables
2008 y 2009, y el Estado de situación semestral correspondiente al período contable junio 2008, y con fechas 31 de julio de 2007, 14 de enero de 2008, 30 de julio de 2008,
14 de enero de 2009, 13 de julio de 2009, 31 de julio de 2009, 14 de enero de 2010, 13 de julio de 2010 y 14 de enero de 2011, los Informes de acreditación de capital y reserva y límite de endeudamiento, conjuntamente con los Formularios TC1, correspondientes a los períodos contables de los respectivos semestres, de acuerdo con la normativa vigente.
(137) Pero además, la imputada FARAH SILVA, suscribió con fecha 1 de abril de 2006, en representación de AyE, tanto el primitivo contrato por medio del cual, hasta el 30 de noviembre de 2009, el 90% de la provisión de incobrabilidad calculada para la cartera de
SCG fue contabilizado en AyE y por tanto sólo el 10% restante fue reconocido en los
Estados Financieros de SCG, como la modificación introducida al mismo contrato y suscrita conjuntamente con el imputado MORENO DE PABLO, con fecha 1 de diciembre de 2009, mediante la cual dicho reconocimiento aumentó a un también insuficiente 30%, permitiendo así, con ambas actuaciones, que se disimulara la real situación financiera de la compañía, al no reconocerse el efectivo riesgo crediticio de SCG.
(138) Por último, el imputado NICOLÁS RAMÍREZ CARDOEN, encontrándose también en conocimiento de las renegociaciones unilaterales que se realizaban al interior de la compañía y de los efectos que las mismas producían en el falseamiento de la información financiera de SCG, que en la forma antedicha era semestral y anualmente entregada a la
SBIF, prestó en su calidad de Director, durante los años 2009 y 2010, su indispensable

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aprobación para que los EEFF semestrales y anuales de SCG que contenían balances y declaraciones falsas sobre la conformación del capital de la sociedad, con los que se disimulaba la real situación financiera de la empresa, fueran entregados a la SBIF.
Asimismo, el imputado firmó, en representación de SCG como Gerente General, la correspondiente carta conductora para los efectos de que pudiera ser enviado materialmente a dicha Superintendencia, con fecha 29 de julio de 2010, el Informe de acreditación de capital y reserva y límite de endeudamiento correspondiente al
Período contable Junio 2010, tal como exigía la normativa vigente.
CALIFICACIÓN JURÍDICA
(139) Los hechos descritos precedentemente configura el delito consistente en EFECTUAR
A SABIENDAS UNA DECLARACIÓN FALSA SOBRE LA PROPIEDAD Y
CONFORMACIÓN DEL CAPITAL DE LA EMPRESA, O APROBAR O PRESENTAR UN
BALANCE ADULTERADO O FALSO, O DISIMULAR SU SITUACIÓN, previsto y sancionado en el artículo 157 de la Ley General de Bancos, en grado de CONSUMADO y en carácter de REITERADO, correspondiéndoles en ellos a los imputados ALCALDE
SAAVEDRA, FARAH SILVA, MORENO DE PABLO y RAMÍREZ CARDOEN, la calidad de autores del artículo 15 N.º 1 del Código Penal.

2.- Circunstancias Modificatorias de la Responsabilidad Penal:
I.- Circunstancias atenuantes de Responsabilidad Penal:
Beneficia a todos los acusados la circunstancia atenuante de responsabilidad penal consignada en el artículo 11 Nº 6 del Código Penal, esto es, la de irreprochable conducta anterior. II.- Circunstancias agravantes de responsabilidad penal:
No concurren.

3.- Preceptos legales aplicables:
A juicio de esta fiscalía son aplicables los siguientes preceptos legales: artículos 1, 7,
11 N° 6, 15 Nº 1 y 3, 16, 24, 25, 28, 29, 30, 31, 50, 51, 68, 69, 70, 76, del Código Penal, y artículos 45, 248, 259, 260 y siguientes, y 351 del Código Procesal Penal, artículos 59, 60,
61 bis y siguientes de la Ley de Mercado de Valores, artículo 157 de Ley General de Bancos, artículos 27 y 33 de la Ley 19.913, y demás disposiciones legales pertinentes.

4.- Medios de Prueba de que se valdrá esta Fiscalía en el juicio de acuerdo al artículo
259 letra f) del Código Procesal Penal:

4.1 Testigos cuyo testimonio se ofrece rendir en Juicio Oral y puntos sobre los cuales recaerán sus declaraciones:
1. JUAN ENRIQUE ALLARD SERRANO, abogado, domiciliado en Vitacura Nº 2939, piso 8, comuna de Vitacura.

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El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular de lo siguiente: Su participación como abogado externo del directorio de empresas La Polar y su labor en calidad de secretario del directorio.
Asimismo de su labor en la confección de actas de las sesiones de directorio y las actas resultado de su trabajo.
Asimismo de lo que pudo ser testigo en las sesiones del directorio, la forma en que era entregada la información a éste y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
También el testigo se referirá al proceso en que el directorio tomó conocimiento de las renegociaciones unilaterales y la real situación financiera de la empresa, como asimismo la forma en que se registro estos descubrimientos y las decisiones que se tomaron por parte del directorio de Empresas La Polar S.A. Lo anterior al periodo final del año 2010 y especialmente las sesiones del directorio que se sucedieron en el mes de Junio del 2011.
También sobre la forma en que se registraron las conversaciones entre directores y ejecutivos cuando se develó el real estado de los negocios de empresas LA POLAR.
En general sobre cualquier otro aspecto que este en su conocimiento y vinculado a los hechos de la acusación.
2. ALEJANDRO HÉCTOR AEDO CATALÁN, contador público y auditor, domiciliado en
Avda. Las Rejas Sur N- 1176, Estación Central, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Su participación como auditor interno de empresas La Polar e instrucciones recibidas en ese sentido. Además sobre el plan de auditorías internas existentes en esa empresa.
Conocimiento de políticas de créditos oficiales de la empresa y la forma como eran conocidas dentro de la empresa.
Información obtenida por el auditor en el sistema interno MENCONS, como asimismo en la página web www.reclamos.cl y la forma en que esta información fue incorporada a los informes de auditoría interna.
Documentos generados en esa labor e imputados a quienes se entregó estos documentos. La evaluación de riesgo del proceso financiero, de las políticas de crédito y cobranza de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación y a la participación de los imputados.
3. ROSARIO DE LAS MERCEDES ALBORNOZ ROJAS, secretaria, domiciliada en Calle G
Nº 1050, comuna de Recoleta.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular de su calidad de secretaria en el área de cobranzas de la empresa La Polar y su conocimiento en la forma de operación de la misma, principalmente respecto a las denominadas “normalizaciones” que se efectuaban y su sistema de funcionamiento. Asimismo declarará quiénes dirigían este proceso.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
4. CESAR BARROS MONTERO, ingeniero agrónomo, domiciliado en Avda. Frei Montalva
Nº 520, comuna de Renca.
El testigo declarará sobre los hechos materia de esta acusación que le correspondió conocer y en particular respecto de lo siguiente:
Actuaciones efectuadas como Presidente del directorio de Empresas La Polar S.A. con posterioridad a la renuncia del anterior presidente directorio en Junio del 2011.
Actuaciones realizadas para efecto de develar el real estado de los negocios y finanzas de la empresa.

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Además de todo aquello que pudo conocer durante su administración relacionado a las renegociaciones unilaterales, existencia de cartera de créditos vencidos, estados financieros falsos, renegociación de créditos con los bancos, estado de bonos y efectos de comercio relacionados con los hechos de la acusación.
Decisiones del directorio en relación al estado de la empresa al momento de asumir su administración. Comunicaciones realizadas a Superintendencia de Valores y seguros y al mercado, y en general de su labor en relación a los hechos de la acusación.
Conocimiento de política de remuneraciones y bonos existentes en la empresa previa a su administración.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
5. FERNANDO BARROS TOCORNAL, abogado, domiciliado en Isidora Goyenechea Nº
2939, piso 11, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su conocimiento y relación profesional con el acusado Pablo Alcalde Saavedra.
Especialmente respecto al proceso de reestructuración del patrimonio del imputado, como asimismo respecto de las gestiones realizadas para la separación de bienes del imputado y el proyecto de asignación de bienes respecto del cónyuge del imputado.
Los documentos generados en ese proceso.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
6. PABLO ANDRÉS BELLO HERRERA, ingeniero civil industrial, domiciliado en El
Almendral Nº 408, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre las inversiones de AFP Hábitat en la empresa La Polar, de las distintas reuniones efectuadas con la misma y la forma en que ésta le entregaba la información, principalmente en el contexto de las políticas de provisiones. Se referirá a la participación de los imputados en esas decisiones de inversión y la incidencia de esta en las decisiones de inversión relacionadas a los hechos de la acusación.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
7. VICENTE BERTRAND DONOSO, domiciliado en Isidora Goyenechea 3621, piso 8, Las
Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor desarrollada en MONEDA ASSET MANAGMENT en relación a empresas LA
POLAR.
Reuniones sostenidas con el acusado GRAGE y ALCALDE relacionadas a los hechos de la acusación. Asimismo toda la información entregada por los acusados en relación al estado financiero de la empresa, política de renegociaciones, estado de cartera, modelo de provisiones, deudas, etc.
Conocimiento de empresas LA POLAR en relación a información disponible en el mercado. Reuniones sostenidas con el acusado NICOLAS RAMIREZ en relación al estado de la empresa, como asimismo la información entregada por este.
Información entregada por los acusados GRAGE y ALCALDE en relación al aumento de provisiones de la empresa el año 2011.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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8. GUSTAVO ANDRÉS CAMELIO URSIC, ingeniero comercial, domiciliado en Los Alpes Nº
4688, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente; Su vinculación laboral con Empresas La Polar durante la gerencia de NICOLAS
RAMIREZ, la información que recibió del imputado RAMIREZ en relación a riesgo de cartera de crédito, informes de gestión, recomendaciones realizadas, cursos de acción que se tomaron y conocimiento del imputado RAMIREZ de la real situación de
EMPRESAS LA POLAR S.A.
Asimismo respecto de lo informado por NICOLAS RAMIREZ en relación a los modelos de provisiones de la empresa y la formación del denominado ”COMITÉ DE COBRANZAS” y en general todo cuanto se relacione a los hechos de la acusación y que en estén en conocimiento del testigo.
9. MARÍA GRACIA CARIOLA CUBILLOS, abogado, domiciliada en El Regidor Nº 66, Piso
17, de la comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su participación como miembro del directorio de empresas La Polar, de las distintas sesiones de éste en las cuales participó, de los ámbitos de discusión e inquietudes realizadas por los directores y la forma en que era entregada la información al directorio.
Asimismo sobre la participación de los imputados en sesiones del directorio, la información que se entregó al directorio en relación a la cartera de créditos y renegociaciones, ingresos de las empresas, aprobación de presupuesto, método de cálculo de provisiones, aprobación de estados financieros que le correspondió, decisiones sobre pago de remuneraciones y bonos a imputados, participación de PABLO
ALCALDE en su calidad de presidente del directorio respecto de los temas anteriores y estado de Empresas La Polar S.A.
Sobre la información que recibía el directorio respecto de los bonos y sueldos a ejecutivos y los antecedentes que se tomaban en cuenta para efectos de su otorgamiento. Su conocimiento y aprobación para efectos de colocación de valores de oferta pública por parte de la administración de empresas LA POLAR, como asimismo la información recibida por parte de los imputados para esos efectos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
10. EDSON FABIO CARNEIRO ARAUJO, informático, domiciliado en Manuel Montt Nº 275,
Dpto. 305, comuna de Providencia.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación en el comité de cobranza de empresas La Polar, de las acciones que se ejecutaban respecto a los clientes renegociados fallecidos y de su participación en la creación de programas computacionales para el área de cobranza.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
11. XIMENA CASTILLO FAURA, abogado, domiciliada en Teatinos Nº 50, piso 7, comuna de Santiago.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre los antecedentes que conoció respecto de Empresas La Polar en su cargo de jefa de división jurídica de SERNAC. Asimismo respecto de la información que tomó conocimiento respecto de la práctica de repactaciones automáticas por parte de la mencionada empresa, como también los reclamos presentados a éste organismo por parte de los distintos consumidores. Además sobre la forma en que empresas La Polar llevo a cabo la mediación colectiva vinculada a renegociaciones unilaterales de crédito, comunicaciones de SERNAC con empresas LA POLAR y plana gerencial y demás circunstancias relacionadas a los hechos de la acusación.

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12. LORENA CLAUDIA CONCHA LEPE, ingeniero comercial, domiciliada en San Carlos de
Apoquindo Nº 2876, casa 18, comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación en el comité de cobranza en su calidad de gerenta de estrategias, de los informes que se realizaban semanalmente por parte de su área, participación en confección de informes y presentaciones al directorio durante el año 2010 y de la información e instrucciones que recibió de parte del imputado JULIAN MORENO para el cumplimiento de sus funciones en relación a los hechos de la investigación. Asimismo sobre la presencia del imputado PABLO ALCALDE en reuniones de empresas LA
POLAR durante su periodo como presidente del directorio.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
13. RENE JAVIER CORTAZAR SANZ, ingeniero comercial, domiciliado en Presidente
Riesco Nº 3845, Dpto. 1502, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación como director en directorio de empresas La Polar y la información que recibió por parte de los imputados. Asimismo por su participación en el comité de directorio de empresas La Polar, de las distintas sesiones en las cuales participó, de los ámbitos de discusión e inquietudes y la forma en que era entregada la información a este comité por parte de los imputados e informe disponible en la empresa vinculada a hechos de la acusación. Además sobre la participación de los imputados en sesiones del directorio, la información que se entregó al directorio en relación a la cartera de créditos y renegociaciones, ingresos de las empresas, aprobación de presupuesto, método de cálculo de provisiones, aprobación de estados financieros que le correspondió, participación de PABLO ALCALDE en su calidad de presidente del directorio respecto de los temas anteriores y estado de Empresas La Polar S.A.
Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
Su conocimiento y aprobación para efectos de colocación de valores de oferta pública por parte de la administración de empresas LA POLAR, como asimismo la información recibida por parte de los imputados para esos efectos.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación
14. JOAQUIN CORTEZ HUERTA, ingeniero comercial, domiciliado en Renato Sanchez
4000, departamento 905, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como gerente de inversiones de AFP PROVIDA en relación a los hechos de la acusación. Su conocimiento del estado financiero de empresas LA POLAR.
Reuniones sostenidas con los ejecutivos acusados de la empresa, como asimismo la información entregada por estas personas y respuestas a las inquietudes y preguntas formuladas. Información entregada relativa a la cartera de créditos de la empresa, además de la política de renegociaciones y provisiones. Asimismo la información proporcionada por los ejecutivos acusados en relación al porcentaje de morosidad en la cartera de créditos de la empresa.
La información que consideró para efectos de adquirir acciones y bonos de la empresa.
Reunión sostenida con el acusado ALCALDE antes del hecho esencial de Junio del 2011 y la información proporcionada por este en relación a los hechos de la acusación.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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15. FRANCES ANABELLA CUÑADO PÉREZ, empleada, domiciliada en Ramón Cruz Nº 279,
Block 25, Dpto. 101, comuna de Ñuñoa.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. Además sobre su labor de jefe de siniestros de la Corredora de Seguros La
Polar S.A. y su conocimiento de la forma en que la empresa reclamaba los siniestros provenientes de los seguros de desgravamen. En particular pago de siniestros vinculados a clientes renegociados unilateralmente.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
16. MANUEL ANTONIO DE LA PRIDA BRAVO, ingeniero en ejecución de marketing, domiciliado en la Llaveria Nº 1172 A, comuna de Vitacura.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular sobre los siguientes puntos: Sus funciones como gerente de promociones, servicio al cliente y contac center y su ubicación dentro del organigrama de la empresas LA POLAR. Vinculación con JULIAN MORENO y rol de este último en empresas LA POLAR como gerente corporativo y sus instrucciones y supervisión del área de cobranzas y créditos. Conocimiento acerca de las repactaciones unilaterales y el comité de cobranza creado por la empresa, incluyendo la información que fue entregada en este comité y las personas que en el participaron. Además sobre instrucciones recibidas desde las gerencias corporativas de empresas LA POLAR (MARIA ISABEL
FARAH y NICOLAS RAMIREZ) respecto de reclamos y finiquitos respecto de clientes renegociados unilateralmente. Asimismo respecto del conocimiento existente dentro de empresas LA POLAR respecto de la existencia de una cartera de créditos renegociados unilateralmente y que se encontraban en mora en el pago de sus créditos. Vinculación y labor desarrollada por el imputado PABLO FUENZALIDA en relación a los clientes renegociados. Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
17. FERNANDA DE SOUSA JOLO, estadística, domiciliada en Avda. Kennedy Nº 10290,
Dpto. 903, comuna de Vitacura.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. Además sobre su labor como subgerenta de inteligencia de clientes y su participación en el comité de “energizados” o de cobranzas. Asimismo la intervención de la empresa posterior al hecho esencial, que tiene relación principalmente con los datos de los clientes repactados, montos adeudados y bases de datos que se ocuparon para tales estimaciones. En particular al respecto, el volumen y número de créditos repactados unilateralmente, como asimismo el conocimiento de las tareas desarrolladas para efectos de determinar las bases de datos de clientes renegociados unilateralmente.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
18. CRISTIAN ANDRÉS DEL RÍO GODOY, ingeniero comercial, domiciliado en El Golf Nº
125, piso 12, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: créditos otorgados por el Banco de Crédito e Inversiones a empresas La Polar, de las distintas reuniones efectuadas con los imputados y otras personas vinculadas.
Forma en que EMPRESAS LA POLAR entregaba información, principalmente en el contexto de la cartera de clientes, flujos de la compañía, políticas de castigo de créditos, conocimientos de FECU de la empresa, etc.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
19. FELIPE ALEJANDRO DELGADO ÁLVAREZ, ingeniero civil industrial, domiciliado en
Román Díaz Nº 300, Dpto. 707, comuna de Providencia.

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El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre la emisión de bonos de empresas La Polar y adquirida por AFP CUPRUM, de la forma en que EMPRESAS LA POLAR le entregaba la información y respecto a la documentación a la que tuvo acceso de la empresas, conocimiento de las FECU de la empresa.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
20. MARIELA DIAZ BAHAMONDES, ingeniero comercial, domiciliado en El Trueno 13882,
Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su trabajo, conocimiento y funciones en Empresas LA POLAR en dos periodos distintos vinculados a los hechos de la acusación.
Su conocimiento y funciones vinculada al diseño, elaboración y registro de presupuesto de la empresa, como asimismo la vinculación de esta trabajo con el modelote provisiones supuestamente aplicado en la empresa.
Su conocimiento de las funciones de la imputada FARAH vinculada a hechos de la acusación, como asimismo las preocupaciones vinculadas a flujos de caja.
Su conocimiento de los problemas de flujo de caja de la empresa, vinculado a sus ingresos operacionales y no operacionales y volumen de gastos efectivos.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
21. GUILLERMO EDINSON DONOSO GUEVARA, ingeniero, domiciliado en Juan Puga
Pérez Nº 118, Condominio Cumbres Blancas, Colina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. Además sobre su labor como jefe de departamento de reclamos de clientes y supervisor de ejecutivos de operación a nivel nacional en relación a los hechos de la acusación. Su conocimiento acerca de los reclamos efectuados ante el Sernac, concurrencia a reunión con dicha institución, y forma en que empresa manejaba el tema de los reclamos por renegociaciones unilaterales. Conocimiento y participación en proceso de mediación colectiva por renegociaciones unilaterales. Asimismo de las personas que en EMPRESAS LA POLAR conocían la situación de las renegociaciones unilaterales, incluyendo los imputados.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
22. CARLOS DUCCI GONZALEZ, abogado, domiciliado en Isidora Goyenechea Nº 2939, piso 11, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Su labor realizada para efectos de informar juicios y litigios de empresas LA POLAR en los estados financieros respectivos. Información recibida y origen de la misma.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
23. MARIO ENRIQUE DUQUE ARREDONDO, ingeniero civil industrial, domiciliado en
Camino Los Cazadores Nº 4476, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: En su calidad de BBVA Corredores de Bolsa; colocación de bonos efectuada por BBVA Corredora de Bolsa a EMPRESAS LA POLAR, reuniones en las cuales participó y la forma de efectuar el proceso de colocación de bonos con los distintos inversionistas (ROAD SHOW).
Asimismo información proporcionada por EMPRESAS LA POLAR, como asimismo información de FECU de la empresa.

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Conocimiento de los imputados y reuniones en las que haya participado con estos en relación a los hechos de la acusación.
Además sobre la incidencia que tuvo el conocimiento del estado de empresas LA POLAR sobre las decisiones de inversión que tomó.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
24. PABLO JAVIER ECHEVERRIA BENÍTEZ, ingeniero industrial, domiciliado en Isidora
Goyenechea Nº 3621, Piso 8, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Conocimiento del estado de EMPRESAS LA POLAR en su calidad de
Presidente de Moneda Asset Managment. Inversiones efectuadas por Moneda S.A. AFI en empresas La Polar, de la forma en que ésta le entregaba la información, de las distintas conversaciones y reuniones efectuadas con gerentes de la empresa y los imputados. Parámetros e información que le permiten decidir invertir en dicha empresa en base a información disponible para el mercado. En este punto sobre su conocimiento de estados financieros de la empresa y su explicación por parte de los imputados coetánea a los hechos materia de la acusación.
Conocimiento y participación en el descubrimiento de las situaciones ilícitas que existían en EMPRESAS LA POLAR.
Conocimiento de política de provisiones de la empresa, como asimismo información proporcionada por los imputados en relación a esta política.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
25. ANDRÉS ESCABINI SEPÚLVEDA, abogado, domiciliado en Avda. Eduardo Frei
Montalva Nº 520, Renca.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular de su labor como abogado y gerente de asuntos legales de empresas La Polar.
Participación en la negociación con el Sernac sobre las renegociaciones unilaterales.
Información que tuvo a la vista cuando asumió el cargo en EMPRESAS LA POLAR en relación a los hechos de la acusación.
Conocimiento y participación en las conversaciones que mantuvo con la plana gerencial de la empresa, en particular con los imputados respecto de las renegociaciones unilaterales y cuestionamientos por SERNAC.
Forma de difusión de problemas con SERNAC por renegociaciones unilaterales dentro de la empresa, en particular respecto de los imputados.
Conocimiento y participación en relación a estudio jurídico que se hizo cargo del litigio con SERNAC por renegociaciones unilaterales, como asimismo en el proceso de mediación colectiva.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
26. CLAUDIA FARIAS RETAMAL, contador, domiciliado en Avda. Centenario 935, casa 7,
San Miguel.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor desempeñada en empresas LA POLAR bajo la dirección y supervisión de la acusada FARAH.
Conocimiento y participación en castigo de cartera de crédito incobrables y forma de realizarla. Efectos tributarios del método y calculo de provisiones de la empresa.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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27. FERNANDO FRANKE GARCÍA, ingeniero comercial, domiciliado en Camino El Cajón Nº
17250, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Participación como miembro del directorio de empresas La Polar, sesiones en las que participó, de los ámbitos de discusión e inquietudes en relación a hechos de la acusación. Especialmente respecto de modelo de camada y provisiones y de las respuestas proporcionadas por plana gerencial e imputados.
Forma en que era entregada la información al directorio, las intervenciones que efectuaba en las distintas sesiones y presentaciones que se realizaron por los imputados vinculadas a los hechos de la acusación.
Participación en comité del directorio en relación a los hechos de la acusación y la participación de los imputados en estas reuniones.
Conocimiento de estado de cartera de créditos renegociados y condiciones que eran conocidas para efectos de renegociar créditos de clientes.
Todas las gestiones que realizó para efectos de descubrir la real situación de
EMPRESAS LA POLAR.
Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
Su conocimiento y aprobación para efectos de colocación de valores de oferta pública por parte de la administración de empresas LA POLAR, como asimismo la información recibida por parte de los imputados para esos efectos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
28. RENE GAJARDO NÚÑEZ, ingeniero comercial, domiciliado en Avda. Grecia, Nº 5140,
Dpto. 32, Villa Frei, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará respecto de su labor en la Gerencia de control de gestión en relación a los hechos de la acusación.
Labor que ejercía en empresas La Polar como analista del área de control y gestión, de la realización de informes, particularmente los IDGs y de la información que estos proporcionaban. Sobre los IDGs proporcionados a la investigación y las personas que eran destinatarias de esta información, como también de comentarios y retroalimentación recibida por estas personas, en particular los imputados.
Asimismo de los datos necesarios para su realización y la forma en que se conseguían dichos antecedentes, como también los distintos sistemas que operaban para la entrega de dicha información. Además sobre las respuestas recibidas respecto de aspectos inusuales de la información proporcionada.
Instrucciones recibidas por parte de imputados en relación a IDGs. y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
29. REINALDO GALAZ SILVA, contador, domiciliado en Huérfanos Nº 1880, Dpto. 13 D, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular sobre su relación laboral y profesional con el acusado PABLO
ALCALDE SAAVEDRA en su calidad de contador.
Además sobre su labor en calidad de contador de las empresas del acusado antes señalado y su conocimiento acerca de la liquidación parcial de la sociedad conyugal efectuada por Alcalde, como asimismo los antecedentes que tomó en consideración para realizar esta proposición.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
30. MANUEL FRANCISCO GANA EGUIGUREN, ingeniero civil industrial, domiciliado en Fray
Bernardo Nº 12090, Dpto. 212, comuna de Las Condes.

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El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Participación como miembro del directorio de empresas La Polar, sesiones en las que participó, de los ámbitos de discusión e inquietudes en relación a hechos de la acusación. Especialmente respecto de modelo de camada y provisiones y de las respuestas proporcionadas por plana gerencial e imputados.
Forma en que era entregada la información al directorio, las intervenciones que efectuaba en las distintas sesiones y presentaciones que se realizaron por los imputados vinculadas a los hechos de la acusación.
Conocimiento de estado de cartera de créditos renegociados y condiciones que eran conocidas para efectos de renegociar créditos de clientes.
Participación en el comité de directores de empresas LA POLAR y los temas tratados en relación a los hechos de la acusación.
Asimismo sobre toda la información que recibió como director de EMPRESAS LA POLAR y posteriormente entregada a fiscalía.
Además sobre los hechos que desencadenaron el descubrimiento del real estado de situación financiera de empresas LA POLAR y la información proporcionada por los imputados en ese contexto. Además sobre los hechos esenciales en que se dio a conocer al mercado esta situación.
Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
Su conocimiento y aprobación para efectos de colocación de valores de oferta pública por parte de la administración de empresas LA POLAR, como asimismo la información recibida por parte de los imputados para esos efectos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

31. JAIME ULISES GUIÑEZ FERRER, psicólogo, domiciliado en Los Jardines Nº 614, Casa
B, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su participación como miembro en el comité de cobranza, de la cartera denominada
“energizados”, de las reuniones efectuadas y las discusiones que se planteaban en la misma y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
Asimismo de la participación de los imputados en este comité.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación
32. JOSE LUIS GUTIERREZ LEYTON, ingeniero, domiciliado en Aroma de Castillo Oriente
8945, comuna de La Florida.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en empresas LA POLAR vinculada al informe de reporte diario y mensual de recaudación. Destinatarios del informe y su contenido.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación
33. ROLANDO ENRIQUE HARNISH SALAZAR, empleado, domiciliado en Biarritz Nº 8700, comuna de Peñalolén.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su labor como subgerente de cobranzas, de la cartera de clientes, forma de cobrarle a los mismos, metas que se exigían, de su conocimiento frente a las repactaciones unilaterales y la forma en que éstas se efectuaban por parte de la empresa
Asimismo sobre las respuestas proporcionadas por los imputados a las inquietudes presentadas y preocupación respecto a la cartera de clientes.

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Comunicaciones y conversaciones sostenidas con el acusado JULIAN MORENO respecto de los hechos de la acusación.
Políticas de la empresa respecto de cartera de créditos renegociados y política de castigos respecto de créditos impagos, como asimismo conocimiento de la denominada cartera de colores y de instrucciones a operadores de call center.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
34. MANUEL HENRIQUEZ GUZMAN, contador, domiciliado en Piramide Nº 978, comuna de San Miguel.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en empresa LA POLAR como subcontador vinculada a los hechos de la acusación. La labor desempeñada en relación a la confección y remisión de estados financieros.
Información recibida para su confección.
Instrucciones recibidas desde los imputados.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
35. PEDRO HUERTA YUMHA, ingeniero civil, domiciliado en Isidora Goyenechea 3621, piso 8, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su trabajo realizado en Moneda como analista de inversiones en relación a empresas LA
POLAR.
Su conocimiento del estado financiero de la empresa con la información disponible en el mercado. Asistencia a junta ordinaria de accionistas de la empresa en Abril del 2011 e información entregada en la misma por el acusado PABLO ALCALDE.
Recomendaciones de inversión realizadas de acuerdo a lo observado, como asimismo el precio de la acción.
Información entregada por los acusados GRAGE y MORENO en relación al modelo de provisiones, cartera de créditos, políticas de renegociaciones y sobre la forma de realizar las cobranzas en la empresa.
Conocimiento de la información entregada en las sesiones de directorio de la empresa en relación a los puntos anteriores.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
36. JORGE ANDRÉS IBÁÑEZ TARDEL, ingeniero comercial, domiciliado en Padre Ted
Huard Nº 4116, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Participación como miembro del directorio de empresas La Polar, sesiones en las que participó, de los ámbitos de discusión e inquietudes en relación a hechos de la acusación. Especialmente respecto de modelo de camada y provisiones y de las respuestas proporcionadas por plana gerencial e imputados.
Forma en que era entregada la información al directorio, las intervenciones que efectuaba en las distintas sesiones y presentaciones que se realizaron por los imputados vinculadas a los hechos de la acusación.
Conocimiento de estado de cartera de créditos renegociados y condiciones que eran conocidas para efectos de renegociar créditos de clientes.
Participación en el comité de directores de empresas LA POLAR y los temas tratados en relación a los hechos de la acusación.
Asimismo sobre toda la información que recibió como director de EMPRESAS LA POLAR y posteriormente entregada a fiscalía.

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Conocimiento de la labor de difusión pública que realizaba el imputado ALCALDE respecto del estado de EMPRESAS LA POLAR.
Además sobre los hechos que desencadenaron el descubrimiento del real estado de situación financiera de empresas LA POLAR y la información proporcionada por los imputados en ese contexto. Además sobre los hechos esenciales en que se dio a conocer al mercado esta situación.
También el testigo declarará sobre su labor como Presidente del directorio de
EMPRESAS LA POLAR y la información que le proporcionaban los imputados respecto del estado financiero de la empresa, políticas de créditos, políticas de cobranza, renegociaciones y de provisiones de créditos impagos.
Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
37. JUAN CARLOS LEIVA ROJAS, ingeniero en ejecución en finanzas, domiciliado en Las
Codornices Nº 16, Condominio Las Bandadas, Piedra Roja, comuna de Colina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su labor como gerente de riesgo crediticio de Empresas La Polar. Sobre el sistema que operaba para efectuar el seguimiento de las carteras de clientes y categorización de los mismos, de las políticas de renegociaciones de créditos de clientes de la empresa y requisitos conocidos para proceder a renegociar créditos. Asimismo de su participación en el comité de cobranza y conocimiento respecto a las renegociaciones automáticas, como asimismo conocimiento dentro de la empresa de esas prácticas. Además sobre la información que se entregó en ese comité y las personas que participaron en este.
Su conocimiento y comunicación con los imputados en relación a los hechos de la acusación, en particular con el imputado JULIAN MORENO.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
38. LUIS ANTONIO LEUFEVRE VERGARA, ingeniero comercial, domiciliado en El Golf 125, piso 9, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su trabajo realizado en Banco BCI en relación a empresas LA POLAR.
Su conocimiento del estado financiero de la empresa con la información disponible en el mercado. Información entregada por los acusados GRAGE y MORENO en relación al modelo de provisiones, cartera de créditos, políticas de renegociaciones y sobre la forma de realizar las cobranzas en la empresa.
Reuniones sostenidas con el acusado PABLO ALCALDE en relación al aumento de provisiones de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
39. MANUEL ALEJANDRO LÓPEZ SOTO, ingeniero comercial, domiciliado en Las Violetas
Nº 11814, comuna de La Florida.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Labor como subgerente de gestión, de su participación en la confección de los informes al directorio, de la forma en que obtenía la información para la realización de dichos informes e instrucciones recibidas para la confección de estos.
Asimismo sobre la labor de MARIA ISABEL FARAH como su jefa vinculada a los hechos de la acusación.
Sobre que personas confeccionaban los estados de resultados de la empresa. Además sobre las presentaciones externas que le correspondía elaborar para efectos de difundir al mercado la situación de empresas LA POLAR.

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Su conocimiento del imputado PABLO ALCALDE y el conocimiento que este evidenciaba de EMPRESAS LA POLAR.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
40. CAROLINA LUCK ARGO, gerente de sucursal, domiciliada en O’higgins Nº 540, comuna de Copiapó.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su labor como gerenta de sucursal La Polar Copiapó relacionada a los hechos de la acusación. De la forma en que le tocó atender a los distintos clientes que tenían repactaciones unilaterales en la tienda y de la información que debía entregar a estos clientes por instrucciones de las gerencias de la empresa. Asimismo de las gestiones efectuadas por la empresa en relación a esos reclamos, recopilación de antecedentes de clientes y derivación de reclamos a casa matriz.
Asimismo sobre actuaciones de JULIAN MORENO frente a reclamos existentes en la ciudad de COPIAPO vinculadas a las renegociaciones unilaterales de clientes.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
41. FABIOLA MALDONADO OSORIO, Contador Auditor, domiciliado en Indiana 1186, Villa
El Dorado, Vitacura, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Funciones en LA POLAR como encargada de procesos y metodos, Gerenta de administración y Gerente de controloría interna vinculado al esclarecimiento de los hechos. Aplicación en empresa de Circular 17 de Superintendencia de Bancos e Instituciones
Financieras.
Conocimiento de reclamos realizados por clientes respecto de repactaciones unilaterales.
Labor desarrollada bajo supervisión de acusada FARAH.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
42. JOSEFINA MAYOL FERNANDEZ, secretaria, domiciliada en AVENIDA EDUARDO FREI
MONTALVA 520, RENCA.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como secretaria de PABLO ALCALDE, MARIA ISABEL FARAH y JULIAN
MORENO vinculada a hechos de la acusación.
Las comunicaciones y reuniones sostenidas por estos imputados.
Instrucciones recibidas en periodo de administración de imputados respecto a transparencia de información.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
43. JUAN IGNACIO MATURANA LAGOS, Ingeniero civil domiciliado en Avenida Presidente
Keneddy 10210, Depto 1102, Vitacura,
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como subgerente de sistemas de información de gestión a la subgerencia de información de gestión de empresas LA POLAR vinculada a hechos de la acusación.
Vinculación e instrucciones recibidas en esta gerencia desde imputada MARIA ISABEL
FARAH y MARTA BAHAMONDES.
Tareas y herramientas utilizadas para centralizar información de la empresa en esta subgerencia. Conocimiento y revisión de informes de gestión denominados IDG.

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Participación, conocimiento, integrantes e información recibida en comité de cobranza.
Participación del imputado NICOLAS RAMIREZ y JULIAN MORENO en este comité.
Estimaciones que conoció respecto de volumen de clientes renegociados unilateralmente. En general cualquier antecedente que este en su conocimiento que pueda colaborar al esclarecimiento de los hechos.
44. CHRISTIAN JORGE MISLE JANO, ingeniero comercial, domiciliado en Costa Azul Nº
1472, Vitacura.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre los créditos otorgados por Corpbanca a empresas La Polar, de la forma en que ésta le entregaba la información, de las distintas conversaciones y reuniones efectuadas con los acusados ALCALDE Y GRAGE, y en general de los parámetros que le permiten en definitiva decidir invertir en dicha empresa.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
45. SEBASTIAN MENA MATURANA, ingeniero civil, domiciliado en Vaticano 4304, depto
1404, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
Participación en comité de cobranza, información entregada y participación de imputados
RAMIREZ y MORENO.
Conocimiento de los informes de gestión o IDG durante la administración de los acusados. En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
46. ROBERTO EUGENIO MORALES CHAMORRO, contador auditor, domiciliado en Doctor
Barros Borgoño Nº 236, oficina 901, comuna de Providencia.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su experiencia como auditor de empresas La Polar y relación con los imputados MARIA
ISABEL FARAH y PABLO ALCALDE.
Procedimientos que efectúo para implementar la circular 17 en la empresa y las metodologías implementadas para la auditoria interna de la misma y las comunicaciones sostenidas con los imputados antes señalados.
Conocimiento de la política de cobranza, provisiones y renegociaciones de la empresa e información recibida respecto del estado de cartera de deudores de la empresa y estados financieros de la misma.
Sus comunicaciones con el imputado JULIAN MORENO relativas a la POLITICA DE
CREDITO Y COBRANZA de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
47. MARÍA CRISTINA MORALES SÁEZ, contador auditor, domiciliada en Eleodoro Yáñez Nº
1811, Casa A 16, Lo Herrera, comuna de San Bernardo.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular acerca de lo siguiente; Sobre su labor de reporte de estados financieros de empresas La Polar a
Superintendencia de Valores y Seguros. Asimismo de labor de recopilación de información para la realización del consolidado de estado financiero y de las notas de los mismos. República de Chile

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Su conocimiento de las personas que participaban en el proceso de confección del estado financieros, como asimismo de las personas que instruían y dirigían la realización de cada uno de las labores conducentes a esto.
Las fuentes de información para la confección del estado financiero.
La participación de la imputada MARIA ISABEL FARAH en los procesos antes descritos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
48. CESAR WILFREDO MUÑOZ DÍAZ, ingeniero civil industrial, domiciliado en Los Militares
Nº 5151, Dpto. 138, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación como gerente de riesgo de Corpbanca, de la forma en que le era entregada la información financiera de empresas La Polar, de las antecedentes que tomaron en cuenta para otorgar los créditos a la empresa, de las distintas reuniones y conversaciones que se tuvo con el acusado GRAGE y en general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
49. FELIPE JAVIER NAVARRETE PÉREZ, ingeniero comercial, domiciliado en Avda. El Golf
Nº 125, piso 12, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación como ejecutivo Banca Corporativa del Banco de Crédito e Inversiones, de las reuniones y conversaciones efectuadas con los acusados MORENO, ALCALDE,
GRACE, FARAH, de la información entregada por los mismos referente a la situación financiera de la empresa (cartera, morosidad de los clientes, flujo de caja de la compañía, modelo de provisiones)
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
50. CAROLINA PAZ NORAMBUENA ARIZABALOS, abogado, domiciliada en Teatinos N º 50, piso 7, comuna de Santiago.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente; Su conocimiento sobre los requerimientos de información y reuniones que sostuvo el
Sernac con empresas La Polar respecto a la práctica de repactaciones automáticas y unilaterales. Asimismo los reclamos presentados a éste organismo por parte de los distintos consumidores, forma en que empresa la polar llevo a cabo la mediación colectiva y reuniones sostenidas con los imputados o dependientes.
Respuestas que realizó Empresas La Polar respecto de los reclamos sobre renegociaciones unilaterales y participación de los imputados en esto.
Sobre las demás circunstancias relacionadas a los hechos de la acusación que haya tenido conocimiento en su calidad de jefa de la fiscalía de protección de la división jurídica del SERNAC.
51. MARIO ENRIQUE OLIVA HERNANDEZ, contador auditor, domiciliado en Pirámide Nº
304, Población Las Industrias, comuna de San Joaquín.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente; Su labor en empresas LA POLAR como subgerente de auditoría interna. Su participación en la creación de un equipo de auditoria interna de empresas La Polar y la realización de los reportes de auditoria de tiendas efectuados semanalmente, del reporte efectuado a la acusada FARAH, respecto a la política de renegociación de clientes y sobre el informe de auditoria interna refinanciamiento de deuda diciembre de 2009.
Su conocimiento de reclamos existentes respecto de renegociaciones unilaterales y a que personas se comunicó esto, en particular a los imputados.

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Sobre la entrega de información a auditoría externa respecto de la empresa y prácticas de renegociaciones unilaterales y el conocimiento interno respecto de los reclamos ante
SERNAC vinculados a hechos de la acusación,
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
52. CLAUDIO ALBERTO ORTIZ VELIZ, abogado, domiciliado en Amunategui Nº 277, oficina
902, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente; Su labor como abogado externo de empresas La Polar y su conocimiento de las renegociaciones unilaterales efectuadas por la empresa. Asimismo la forma en que se llevó a cabo la respuesta al oficio presentado por el SERNAC.
Su conocimiento de la situación de clientes repactados de manera unilateral, de las distintas conversaciones que mantuvo con los ejecutivos de La Polar, advirtiendo las implicancias legales que generarían dichos reclamos y en particular con los imputados
MARIA ISABEL FARAH, JULIAN MORENO y NICOLAS RAMIREZ.
Su participación en reuniones con otros abogados externos de la empresa respecto a las renegociaciones unilaterales, como asimismo de las reuniones y comunicaciones con los imputados respecto de las implicancias y consecuencias respecto de los estados financieros y FECUS de la empresa.
Su conocimiento de la información que recibía el imputado PABLO ALCALDE respecto de estas situaciones.
Sobre el verdadero conocimiento de los estados financieros por parte de la plana ejecutiva y en general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
53. CESAR ALEJANDRO PÉREZ NOVOA ARROYO, ingeniero comercial, domiciliado en
Lonquén Sur 23½, comuna de Calera de Tango.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en CELFIN CAPITAL S.A. como analista de empresas para inversión en relación a empresas La Polar.
Los procedimientos realizados para el análisis de LA POLAR, principalmente en la revisión de los estados financieros y provisiones de la misma, como asimismo de la información que se podía concluir de esta información.
Recomendaciones realizadas al mercado respecto de las acciones de empresas LA
POLAR.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
54. RODRIGO PÉREZ DE ARCE, abogado, domiciliado en Camino Real Nº 4259, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su conocimiento y relación profesional con el acusado Nicolás Ramírez, especialmente respecto a las consultas que el acusado le manifestaba en su condición de abogado.
Lo anterior relativo a la política de provisiones de empresas LA POLAR.
Su conocimiento de reuniones sostenidas por RAMIREZ con PABLO ALCALDE y MARIA
ISABEL FARAH relativas estos problemas y las consecuencias legales involucradas.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
55. RENE PERALTA MORENO, ingeniero civil, domiciliado en Avenida La Plaza 955, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: República de Chile

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Su labor en BCI corredores de bolsa en relación a empresas La Polar.
Asistencia a Junta ordinaria de accionistas de Abril del 2011 e información entregada en dicha junta por el acusado PABLO ALCALDE.
Conocimiento de los estados financieros de empresas LA POLAR en el año 2011 y la información disponible en el mercado respecto de la empresa.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
56. MANUEL ANTONIO RABANALES ZAPATA, ingeniero ejecución industrial, domiciliado en calle La Quebrada Nº 100, Santa Elena, comuna de Colina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular lo siguiente:
Su labor como jefe de proyectos y análisis de la subgerencia de créditos de Empresas LA
POLAR, su participación en el diseño de un sistema de evaluación de desempeños y en todo lo que dicta relación con el mejoramiento de los procesos de subgerencia de créditos. Su conocimiento sobre las repactaciones unilaterales, de su participación en el comité de cobranza y las personas que participaron en este comité, en particular los imputados.
Conocimiento en la empresa de la existencia de cartera de deudores renegociados.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
57. OMAR ANTONIO REYES RÍOS, ingeniero comercial, domiciliado en Ricardo Lyon Nº
222, Oficina 703, comuna de Providencia.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su participación en lo siguiente:
Su labor como gerente general de CIRCULO VERDE en relación a empresas LA POLAR.
Las asesorías tributarias a empresas La Polar, pago de sueldos de toda la línea ejecutiva y jefes de departamento, funcionamiento de dichos pagos, otorgamiento de bonos y traspasos de fondos relacionados a los imputados.
La labor de CIRCULO VERDE de asesoría a empresas de inversión de los imputados
FARAH, ALCALDE, MORENO y RAMIREZ, en particular respecto de recepción de bonos e inversión de estos dineros.
Asimismo la colaboración de CIRCULO VERDE en la compra y venta de acciones de
EMPRESAS LA POLAR vinculadas a los hechos de la acusación. Asimismo las comunicaciones e instrucciones recibidas de los imputados respecto de este proceso.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
58. JAIME RIPOLL MONSALVE, contador auditor, domiciliado en Sánchez Fontecilla Nº
11360, comuna de Peñalolén.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como contador general de empresas La Polar, participación en confección de los estados financieros, entrega de información para la realización de los mismos, y en general de todas las etapas o procesos que se llevaban a cabo para finalmente enviar los estados a la SVS.
Asimismo sobre las comunicaciones e instrucciones recibidas por la imputada MARIA
ISABEL FARAH y PABLO ALCALDE respecto de este proceso.
Forma de evaluar los datos para contabilizar las provisiones y entrega de antecedentes por parte de la acusada FARAH para dicha contabilidad.
Relación de empresas La Polar con CIRCULO VERDE, securitización de bonos.
Su conocimiento y participación en contabilidad de SCG, como asimismo la forma de contabilizar las renegociaciones en esa sociedad.
Su conocimiento sobre el sistema de contabilidad FIN700 y la función respecto de estados financieros.

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En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
59. EDUARDO ORLANDO PICON TORRES, jubilado, domiciliado en Vasco de Gama 4762, departamento 118, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: La compra de acciones de empresas LA POLAR que realizó.
La información que recibió para efectos de tomar la decisión de comprar estas acciones.
Su conocimiento previo de la empresa, como asimismo de los ejecutivos acusados.
El perjuicio sufrido como consecuencia de la compra de acciones.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
60. RENE EDUARDO PERAGALLO LIZAMA, ingeniero, domiciliado en Presidente Riesco
4123, departamento 125, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en AFP PROVIDA como gerente de inversiones vinculada a los hechos de la acusación. Participación en actividades de colocación de bonos de la empresa, como asimismo su conocimiento de la participación de los acusados en estas actividades vinculadas a los hechos de la acusación.
Reuniones sostenidas con administración de LA POLAR vinculada a la participación accionaria de AFP PROVIDA en la empresa.
Información recibida desde empresa relativa a política de provisiones, política de renegociaciones, estado de cartera de créditos y estados financieros.
Reunión sostenida con el acusado ALCALDE una vez realizado el hecho esencial de
Junio del 2011.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
61. JORGE EDUARDO ROJAS BRITO, ingeniero en administración de empresas, domiciliado en Santa Isabel Nº 797, Dpto. 515, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como subgerente de cobranzas de empresas La Polar, de las políticas de cobranza de la misma, forma en que se ejecutaba y categorías de la cartera de clientes y metas de cobranza entregadas por el acusado MORENO.
Conocimiento de la política de provisiones y su funcionamiento, de la BASE MAYO enviada por el acusado MORENO y de la forma de efectuar las renegociaciones unilaterales. Conocimiento, participación e información entregada en el comité de cobranzas.
Asimismo la participación de los imputados en este comité.
Las instrucciones otorgadas por las gerencias respecto del proceso de “DESPROVISION” y metas de provisiones establecidas por los imputados.
Conocimiento del imputado PABLO ALCALDE respecto de las renegociaciones unilaterales en la empresa.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
62. PATRICIO ROMERO LEIVA, ingeniero comercial, domiciliado en Magdalena 14, piso
14, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: República de Chile

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Su labor en AFP PROVIDA en relación a empresas LA POLAR, especialmente lo relacionado a los hechos de la acusación.
Reuniones a las que asistió con los ejecutivos acusados en relación a la emisión de bonos el año 2010.
Visita a oficinas de la empresa y reuniones sostenidas con el acusado GRAGE.
Información recibida desde la empresa respecto del estado financiero de la empresa, como asimismo las respuestas recibidas desde los ejecutivos acusados respecto de dudas e inquietudes sobre la empresa.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
63. PAULO ALFONSO SÁEZ ARANEDA, ingeniero civil informático, domiciliado en
Mayecura Nº 1177, Dpto. 305, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Labor como subgerente de producción informática, del funcionamiento del sistema de crédito de empresas La Polar y de las distintas diligencias que llevó a cabo con posterioridad al hecho esencial para efectos de determinar el número de clientes renegociados de forma unilateral.
La participación del acusado ISMAEL TAPIA en la ejecución de un programa computacional que marcaba a los clientes repactados.
En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
64. JOSÉ PATRICIO SÁNCHEZ DOMÍNGUEZ, contador auditor, domiciliado en Santo
Domingo Nº 518, Dpto. 52, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Labor que desempeñaba en empresas La Polar como encargado de cumplimiento normativo en lo que dicta relación a la normativa de la SVS. Forma en que se le entregaba la información para la realización de los estados financieros, de la vinculación que tenía con la acusada FARAH y como ésta se encargaba de revisar y efectuar las provisiones. En general cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
65. BALTAZAR JULIO SÁNCHEZ GUZMÁN, ingeniero comercial, domiciliado en Hendaya Nº
60, Piso 15, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Acerca de su participación como miembro del directorio de empresas La Polar, de las distintas sesiones de éste en las cuales participó. La información que recibió de los imputados sobre las políticas de cobranza de la empresa, provisiones y la información que se entregaba al directorio por parte de los ejecutivos y las explicaciones otorgadas por el acusado ALCALDE y FARAH al directorio respecto de consultas sobre estado de cartera, provisiones y estados financieros.
Sobre la información que recibía el directorio respecto de los bonos y sueldos a ejecutivos y los antecedentes que se tomaban en cuenta para efectos de su otorgamiento. Su conocimiento y aprobación para efectos de colocación de valores de oferta pública por parte de la administración de empresas LA POLAR, como asimismo la información recibida por parte de los imputados para esos efectos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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66. CARLOS SEBASTIAN SOTO HIDALGO, ingeniero comercial, domiciliado en Avda
Kennedy Nº 6575, Dpto. 84, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, de la labor que le tocó realizar con posterioridad al hecho esencial, principalmente respecto a la valorización de las devoluciones de dinero que correspondían a las compensaciones de clientes repactados unilateralmente.
Asimismo del proceso de investigación interno que se llevó a cabo con el objeto de determinar el número y volumen de clientes renegociados, del resultado de dicho proceso, de la falta de respaldo físico de los documentos de los diversos clientes, de la entrega de ésta información al directorio.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
67. RAÚL FRANCISCO SOTOMAYOR VALENZUELA, ingeniero comercial, domiciliado en El
Regidor Nº 66, Piso 16, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Su participación como miembro del directorio de empresas La Polar, de la política de crédito de la empresa, de los estados financieros, de los procesos de auditoria efectuados por PWC, de las presentaciones al directorio efectuadas por FARAH Y
MORENO respecto a la cartera de crédito, stock options y planes de compensación a ejecutivos. Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
68. EDUARDO ALFREDO STEFFENS VIDAL, ingeniero civil industrial, domiciliado en
Bandera Nº 236, piso 9, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre las inversiones efectuadas por CUPRUM en empresas La Polar y los antecedentes que consideraron para efectos de decidir las inversiones.
La emisión de bonos de la empresa, forma en que ésta le entregaba la información con el objeto de que se invirtiera en ella y reuniones e información entregada por los imputados respecto del estado financiero de empresas LA POLAR.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
69. ARTURO TAGLE QUIROZ, domiciliado en Apoquindo 3721, piso 9, comuna de Las
Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor desarrollada en IM TRUST en relación a empresas LA POLAR.
Información entregada por la empresa y los acusados el año 2009 en relación a asesoría realizada. Comunicaciones sostenidas con el acusado PABLO ALCALDE en relación a hallazgos encontrados en esta asesoría y respuestas del acusado a las mismas. Asimismo reuniones y comunicaciones sostenidas con el acusado ALCALDE durante el año 2011.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
70. FERNANDO JOSÉ TISNE MARITANO, ingeniero comercial, domiciliado en Isidora
Goyenechea Nº 3621, piso 8, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: República de Chile

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Su participación como miembro del directorio de empresas La Polar relacionada a los hechos de la acusación.
Entrega de información por parte de los imputados al asumir como director de empresas
LA POLAR.
Su conocimiento en esa calidad respecto de la política de crédito de la empresa, renegociaciones y provisiones.
Su conocimiento respecto de los estados financieros de la empresa, como asimismo de la información proporcionada por los ejecutivos respecto del estado financiero de la empresa. Conocimiento respecto de los reclamos y acciones del SERNAC respecto de las repactaciones unilaterales y forma en que se enteró de las mismas.
Sobre las conversaciones efectuadas con el acusado ALCALDE y MORENO respecto de la revelación del real estado de las finanzas de empresas LA POLAR en el mes de Junio del 2011, como asimismo todas las gestiones realizadas para efectos se realizarán directorios y se conociera la magnitud de la real situación de la empresa.
Sobre la junta extraordinaria de directorio de 08 de junio de 2011, reuniones y comunicaciones previas relacionadas a la misma.
Respecto de los hechos esenciales relacionados a lo anterior, como asimismo la actitud de los imputados FARAH, MORENO y ALCALDE frente a estos hechos.
Medidas tomadas para efectos de determinar el real estado de negocios de la empresa.
Su conocimiento y aprobación a bonos por desempeño a ejecutivos y los antecedentes que se consideraron para efectos de su otorgamiento.
Aprobación de directorio para efectos de colocar efectos de comercio el año 2011 e información que recibió para esos efectos. Imputados que participaron en este proceso.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
71. LUIS EDUARDO TORO BOSSAY, abogado, domiciliado en Isidora Goyenechea Nº
2939, piso 11, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Participación como abogado externo de empresas La Polar y asesorías profesionales efectuadas relacionadas a negociaciones por reclamos ante SERNAC.
Forma en que se entera de las repactaciones unilaterales, del proceso de mediación colectiva llevado por el SERNAC, de las conversaciones con el acusado MORENO acerca de las repactaciones y su legalidad.
Reuniones en el SERNAC y propuesta al mismo.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
72. CRISTÓBAL ANDRÉS TORRES EGAÑA, ingeniero civil industrial, domiciliado en
Camoens Nº 6578, comuna de Vitacura.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su conocimiento del estado de empresas LA POLAR a la fecha de los hechos de la acusación en su calidad de gerente de renta fija de AFP PROVIDA.
Actividades realizadas en la colocación de bonos de la empresa, de las reuniones llevadas a cabo con la misma, de la forma en que ésta le entregaba la información con el objeto de que se invirtiera en ella y la participación de los imputados en estas reuniones.
Información proporcionada por la empresa respecto de política de provisiones y renegociaciones de crédito, como asimismo su conocimiento de los estados financieros de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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73. JORGE URIBE PUCHI, contador, domiciliado en Parcela 49 BQ, Reina Sur, comuna de
Colina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su labor como subgerente de operaciones de empresas La Polar, de los reclamos de clientes frente a las repactaciones unilaterales, de los informes enviados a la acusada
FARAH respecto a dichos reclamos, de las reuniones en que participaba junto al acusado
MORENO, FARAH y RAMIREZ en que se trataba el tema de las repactaciones, de las explicaciones otorgadas por MORENO y la instrucción emitida en caso de reclamo de clientes, de las distintas reuniones con el SERNAC y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
74. HERIBERTO URZÚA SÁNCHEZ, ingeniero comercial, domiciliado en Vía Gris Nº 9780, comuna de Vitacura.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Acerca de su participación como miembro del directorio de empresas La Polar e información recibida respecto de: política de créditos a clientes de empresa, de los estados financieros, políticas de provisiones, estado de cartera, colocación de valores de oferta pública y respuesta recibidas desde los imputados frente a preguntas sobre esos temas. Información recibida y considerada para efectos de decidir sueldos y bonos de desempeño de ejecutivos imputados.
Aprobación de estados financieros y memorias anuales de la empresa.
Forma en que se enteró oficialmente de las repactaciones unilaterales y las explicaciones otorgadas por JULIAN MORENO.
Forma como se enteró de reclamos SERNAC.
Aprobación de directorio para efectos de colocar efectos de comercio el año 2011 e información que recibió para esos efectos. Imputados que participaron en este proceso.
Sesiones de directorio de Junio del 2011 en que se develó el real estado de la empresa.
Actividades realizadas en su calidad de presidente del directorio una vez que renuncia
PABLO ALCALDE.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
75. JOSE PATRICIO SANCHEZ DOMINGUEZ, contador, domiciliado en Santo Domingo 518, depto 52, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en empresas LA POLAR en controloría interna vinculada a los hechos de la acusación. Vinculación, instrucciones, comunicaciones y supervisión recibida desde los acusados
FARAH, MORENO, FUENZALIDA y RAMIREZ vinculada a los hechos de la acusación.
Participación en elaboración de estados financieros de la empresa.
Vinculación con empresas de auditoría de la empresa.
Conocimiento de la forma de realización de provisiones de deudores incobrables.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
76. FRANCISCO JAVIER VEGA SEPÚLVEDA, ingeniero en ejecución en administración de empresas, domiciliado en Jesús Nº 675, casa B, comuna de La Reina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor y participación en comité de cobranza de empresas LA POLAR, como asimismo materias tratadas y personas que participaron en este vinculado a hechos de la acusación. República de Chile

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Asimismo de la entrega de datos al comité, denominaciones de clientes energizados, de los clientes repactados.
Comunicaciones sostenidas con el imputado NICOLAS RAMIREZ relativas a este comité de cobranza, como asimismo instrucciones recibidas de este, como asimismo de PABLO
ALCALDE.
Comunicaciones sostenidas con el acusado RAMIREZ posterior a renuncia de este último relacionadas a los hechos de la acusación.
Actividad realizada por orden de la nueva administración de empresas LA POLAR con posterioridad a los hechos esenciales de Junio del 2011.
Actividades realizadas para efectos de determinar el real estado de cartera de clientes de la empresa, como asimismo información recepcionada desde los anteriores administradores de LA POLAR.
Resultados que arrojó la labor realizada en equipo de trabajo para determinar el real estado de cartera de crédito de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
77. SIMON JORGE VENEGAS FUENTES, empleado, domiciliado en Pasaje 6 Nº 495, Villa
O’ Higgins, comuna de La Calera.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como supervisor de cobranza en Gerencia de créditos de empresas LA POLAR.
En la misma gerencia la práctica de realización de cobranzas telefónicas y la forma en que se generaron las renegociaciones automáticas en esa área.
La forma en que se contactaba o no contactaba a los clientes en los diferentes periodos temporales de cobranzas. Instrucciones recibidas desde el imputado JULIAN MORENO en esa labor.
Segmentación de cartera de cobranzas y origen de la información utilizada para esos efectos. Procedimiento de automatización de las renegociaciones unilaterales.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
78. JOSE LUIS VERGARA ARELLANO, ingeniero comercial, domiciliado en Las Hualtatas
5530, casa 47, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor en AFP PROVIDA en relación a los hechos de la acusación.
Su conocimiento del estado financiero de empresas LA POLAR.
Reuniones sostenidas con los ejecutivos acusados de la empresa, como asimismo la información entregada por estas personas y respuestas a las inquietudes y preguntas formuladas. Información entregada relativa a la cartera de créditos de la empresa, además de la política de renegociaciones y provisiones.
Visita a empresa realizada y lo que pudieron observar en relación a los hechos de la acusación. En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
79. ROMINA ANDREA VITAGLIANO VILCHES, abogado, domiciliada en Avda. Presidente
Eduardo Frei Montalva Nº 520, comuna de Renca.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Su labor como abogado de empresas La Polar en relación a temas relacionados con el
SERNAC y reclamos por renegociaciones unilaterales.
Funcionamiento y respuestas dadas a estos reclamos por instrucciones de imputados.

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Procesos de mediación colectiva vinculada a estos hechos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
80. ENRIQUE DAVID ZÚÑIGA VALENZUELA, contador auditor, domiciliado en Avda. La
Marina Nº 1400, Dpto. 174-A, comuna de San Miguel.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su labor como auditor interno de Tecnopolar S.A. e información proporcionada a imputados. En relación a empresas LA POLAR su participación en la confección de estados financieros ealización de los estados financieros, de la contabilidad de la empresa y su software, del sistema backoffice, de las provisiones efectuadas por la acusada FARAH, del informe efectuado por deloite respecto a la recuperabilidad de la cartera, de la forma en que las repactaciones afectaban la base de datos y el EBITDA de la compañía y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
81. ROBERTO CARLOS BARRERA VEGA, funcionario de carabineros, domiciliado en San
Pablo Nº 5829, comuna de lo Prado.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado, Pablo
Alcalde, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
82. CRISTIAN ANTONIO CARRASCO CARRASCO, Capitán de carabineros, domiciliado en
Exequiel Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado, Julián
Moreno, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
83. DAYAN DEL CARMEN CORONADO, carabinero, domiciliada en Lago Carezza Nº
18600, casa 25, ciudad satélite, comuna de Maipú.
La testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre las diligencias de investigación policial realizadas respecto del acusado, Nicolás Ramírez, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
84. RENATO ANDRÉS CÁRDENAS BENAVIDES, carabinero, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio de la acusada
María Isabel Farah, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
85. CESAR RICARDO CERDA LÓPEZ, carabinero, domiciliado en Exequiel Fernández Nº
1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio de la acusada
María Isabel Farah, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
86. MANUEL CAVIERES GONZÁLEZ, carabinero, domiciliado en Exequiel Fernández Nº
1162, comuna de Ñuñoa.

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El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre las diligencias de investigación policial realizadas respecto a la incautación efectuada a empresas La Polar e incautación a objetos del acusado PABLO
ALCALDE entregada por sus abogados, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
87. CARLOS MAURICIO HERMOSILLA RAMÍREZ, carabinero, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre las diligencias de investigación policial realizadas respecto del acusado, Nicolás Ramírez, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
88. EMILIO JOSÉ FARIAS FIGUEROA, carabinero, domiciliado en Exequiel Fernández Nº
1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado Pablo
Fuenzalida, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
89. JUAN CARLOS NOVOA CARRERA, carabinero, domiciliado en calle Escanilla Nº 560, comuna de Independencia.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación y fijación fotográfica de especies realizada en el domicilio del acusado Julián Moreno, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
90. OSCAR ORLANDO OCARES VALLEJOS, carabinero, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de documentación realizada en la empresa
Pricewaterhouse Coopers Consultores, Auditores y Compañía Limitada, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
91. HÉCTOR ANDRÉS SOTO QUIROZ, carabinero, domiciliado en Exequiel Fernández Nº
1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre las diligencias de investigación policial realizadas respecto a la incautación y fijación fotográfica de especies efectuada a empresas La Polar, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
92. ALBERTO ALEJANDRO QUEZADA MARTÍNEZ, carabinero, domiciliado en Avda. Italia
Nº 1100, comuna de Providencia.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado Pablo
Fuenzalida, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
93. GABRIEL EDUARDO QUINTANA MALDONADO, carabinero, domiciliado en Avda.
Ecuador Nº 4050, comuna de Estación Central.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies y confección de actas de rigor realizada en el domicilio de la acusada Marta Bahamondes, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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94. ALIRO FERNANDO ROMERO GARRIDO, carabinero, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado Pablo
Fuenzalida, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
95. MAURO ABNER PINO MOLINA, Capitán de Carabineros, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre su participación en la incautación efectuada a empresas La Polar, coordinación de equipos y personal para la realización de incautación de especies en los distintos domicilios de los acusados, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
96. JORGE ANDRÉS ARANCIBIA SILVA, carabinero, domiciliado en Avda. Libertador
Bernardo O’higgins Nº 280, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre su participación en la incautación de especies en la empresa La Polar, su fiscalización de las especies a incautar y, general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
97. GERMAN ROLAND VIDAL GAJARDO, carabinero, domiciliado en Exequiel Fernández
Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies y confección de actas de rigor realizada en el domicilio de la acusada Marta Bahamondes, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
98. FERNANDO ALONSO BERNA ZAMBRANO, Teniente de Carabineros, domiciliado en
Exequiel Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre su participación en la incautación de especies en la propiedad del acusado, Pablo Alcalde, de la confección del informe Nº 2277, de fecha 21 de junio de
2011, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
99. LUIS ALBERTO VILLALOBOS ARACENA, carabinero, domiciliado en Exequiel
Fernández Nº 1162, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre su participación en la incautación efectuada a empresas La Polar y a la consultora Pricewaterhouse Coopers, Consultores, Auditores y Compañía Limitada, de la realización del informe Nº 2204, de fecha 17 de junio de 2011, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
100.
JAIME RODRIGO TRECANAO TAPIA, carabinero, domiciliado en Toesca Nº
2345, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre la incautación de especies realizada en el domicilio del acusado Pablo
Alcalde, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
101.
NOLBERTO FREDDY ÁVILA CORTES, Subcomisario Policía de Investigaciones, domiciliado en General Borgoño Nº 1204, piso 4º, comuna de Independencia.

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El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre las diversas diligencias de investigación policial realizadas respecto de los acusados, de la realización de los distintos informes evacuados a la Fiscalía y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
102.
CHRISTIAN RODRIGO MATUS MOYA, comisario PDI, domiciliado en Morandé Nº
580, Dpto. Nº 1209, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación, procedimiento policial adoptado, en especial sobre su participación en la orientación de las diligencias policiales y diversas declaraciones solicitadas por la fiscalía, y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
103.
JORGE REIMUNDO JARA CATALÁN, abogado, domiciliado en calle Portus Nº
279, comuna de San Felipe.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular de lo siguiente: Sobre las razones de que aparezca como abogado patrocinante de escrituras suscritas por María Isabel Farah ante la notaría del hermano del testigo, Sergio Jara Catalán, señalando que ello se debió a que la imputada no contaba con abogado patrocinante de dichas escrituras, que llevaba previamente redactadas antes de constituirse en la
Notaría.
Sobre su falta de conocimiento y contacto con María Isabel Farah, tanto personal como profesionalmente. En general sobre cualquier otro aspecto que este en su conocimiento y vinculado a los hechos de la acusación.
104.
ANDRÉS RUBIO FLORES, notario público, domiciliado en Miraflores Nº 383 oficina 2901, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Sobre el procedimiento habitual de la Notaría extensión de escrituras públicas, en su redacción, corrección, firma de los intervinientes, inscripciones en los Registros correspondientes, protocolización y publicación en el Diario Oficial en los casos que corresponda Además, sobre su conocimiento y trabajo con el imputado Pablo Alcalde y Estudio de
Barros Errázuriz; y las operaciones realizadas por ellos, que se cuestionan.
Así como la identificación y trabajamos del Oficial de cumplimiento, y la relación con la
Unidad de Análisis Financiero.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación y a la participación de los imputados.
105.
MARÍA XIMENA LAZCANO ORTEGA, empleada, domiciliada en Príncipe de
Gales Nº 5786, comuna de La Reina.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas, en particular sobre lo siguiente:
Sobre su trabajo en la Notaría de Sergio Jara Catalán, y las funciones que desempeña en ella. Especialmente, declarará sobre la constitución de diversos usufructos realizada por María
Isabel Farah en la Notaría, la existencia o no de abogado patrocinante de las escrituras.
También declarará sobre como opera la Notaría en relación con la
Unidad de Análisis Financiero, y su conocimiento sobre el tema del lavado de activos.
En general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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106.
JUAN ANTONIO GARCÍA GALLARDO, oficial de cumplimiento, domiciliado en
Huérfanos Nº 979, oficina 501, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de esta acusación que le correspondió conocer y en particular respecto de lo siguiente:
Sobre sus funciones como Oficial de Cumplimiento ante la Unidad de
Análisis Financiero de la Notaría de Sergio Jara Catalán, y demás funciones que desempeña en la Notaría.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
107.
JULIÁN FERNANDO BASTIDAS, abogado, domiciliado en Agustinas Nº 1161, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre su trabajo como Oficial de cumplimiento corporativo del Banco BCI, y como opera el sistema de monitoreo y análisis de operaciones sospechosas del banco.
Además declarará sobre las operaciones realizadas en dicho banco por ue María Isabel
Farah, como estaba calificada para el Banco y que riesgo presentaba.
También declarará sobre las operaciones realizadas por la Sociedad Horus, de María
Isabel Farah, cuáles de ellas fueron inusuales, cuáles generaron alerta, y las investigaciones que el Banco se encuentra realizando sobre las operaciones realizadas por maría Isabel Farah y Horus.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
108.
MARÍA PAZ CASTRO BURROWS, auditora, domiciliado en José Domingo Cañas
Nº 2550, departamento 1211, comuna de Ñuñoa.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre su trabajo en el Banco BBVA como ejecutiva de cuenta de la banca Privada, en relación a sus clientes Pablo Alcalde y sus sociedades Las Galicias y Maipo y Julián
Moreno.
Además, declarará sobre las operaciones financieras realizadas por ellos, y que son parte de la acusación, y de su intervención en las mismas; especialmente operación de
Pablo Alcalde en diciembre de 2010, por 2 mil millones de pesos; cheque girado a cónyuge de Pablo Alcalde en julio de 2011.
En general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
109.
JUAN FRANCISCO ÁLAMO OVEJERO, notario suplente, domiciliado en
Huérfanos Nº 979, piso 7, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre su trabajo como Notario Suplente en Notaría de René Benavente Cash, y especialmente, sobre escritura de modificación por aumento de capital Sociedad de
AGRÍCOLA HAYA ROJA LIMITADA, que le correspondió firmar en nombre del Notario titular. Y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
110.
CLARA ELISA MIRANDA ACEVEDO, empleada, domiciliada en Huérfanos Nº
979, piso 7, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre su trabajo en la Notaría de René Benevente Cash, especialmente en relación con el estudio de Boffil, Álvarez, Hinzpeter, que forma parte

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de mi cartera de clientes.
Además, sobre su conocimiento de la normativa contra el lavado de dinero, y los criterios para informar sospechosas.
También declarará sobre la protocolización de una liquidación parcial de comunidad de don Pablo Alcalde.
Y en general, sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
111.
LEONARDO ANDRÉS ACUÑA SEPÚLVEDA, empleado, domiciliado en Huérfanos
Nº 979, Piso 7, de la comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Su trabajo Notaría de don René Benavente Cash como oficial de cumplimiento ante la
Unidad de Análisis Financiero.
Desde esa fecha, no hemos reportado nunca ninguna operación a la Unidad de Análisis Financiero, y los criterios para determinar si una operación debe o no reportarse. En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
112.
SERGIO RAÚL JARA CATALÁN, notario público, domiciliado en Príncipe de
Gales Nº 5786, comuna de La Reina.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Respecto de las operaciones, específicamente la constitución de diversos usufructos realizada por doña María Isabel Farah en su Notaría, y otras operaciones que intentó efectuar en la Notaría,
Sobre los criterios para informar sobre las operaciones a la Unidad de Análisis Financiero
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
113.
ORLANDO GUILLERMO GÓMEZ HURTADo, abogado, domiciliado en Huérfanos
Nº 779, oficina 1104, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre lo siguiente: Sobre la escritura de constitución de usufructos, requerida por María Isabel farah, en que aparece como abogado redactor de la minuta, realizada ante el Notario Público don
Sergio Jara Catalán, pero que no tuvo participación en la confección de la misma.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
114.
MARCELO ALBERTO CONCHA MORENO, empleado, domiciliado en Mac Iver Nº
225, oficina 302, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre las funciones que desempeña en la Notaría de Raúl Undurraga Laso, la cual el estudio jurídico de Barros y Errázuriz forma parte de sus clientes.
Especialmente, declarará sobre la protocolización de contratos de prenda y reconocimientos de deuda celebradas entre Inmobiliaria Las Pilastras y don Pablo
Alcalde.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
115.
JOSÉ HUMBERTO GUTIÉRREZ LAZO, empleado bancario, domiciliado en
Antonio Varas Nº 257, comuna de Graneros.

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El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre el sistema de prevención y monitoreos de las operaciones en el Banco BBVA, del cual Pablo Alcalde era cliente, y las operaciones sospechosas reportadas a su respecto.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación
116.
MARGARITA MARÍA MUJICA UNDURRAGA, empleada, domiciliado en Mac Iver
Nº 225, oficina 302, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Sobre su trabajo y funciones desempeñadas en la Notaría de Raúl Undurraga.
Especialmente declarará sobre su participación en las protocolizaciones de reconocimientos de deuda encargadas por el Estudio de Barros y Errázuriz, en relación con Pablo Alcalde.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
117.
HERNÁN RENÉ BENAVENTE CASH, notario público, domiciliado en Huérfanos
Nº 979, Piso 7, de la comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular, sobre la protocolización de un instrumento privado relativo a una liquidación parcial de comunidad entre don Pablo Alcalde Saavedra y doña María Inés Lagos Salas, de fecha 30 de junio de 2011
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
118.
LUIS FRANCISCO SKINNER BESOAIN, oficial de cumplimiento, domiciliado en El
Bosque Nº 0177, piso 3, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular sobre los siguientes puntos:
Sus labores como Oficial de cumplimiento de Larraín Vial, tanto de la
Corredora de Bolsa como de la Administradora de Fondos, empresa de la cual Pablo
Alcalde es cliente desde el año 2004 aproximadamente.
Especialmente, declarará sobre qué tipo de cliente era Pablo Alcalde, cómo se manejaban sus operaciones, qué operaciones realizaba a través de Larraín Vial, y sus sociedades Galicia, Maipo, La Haya y Trinidad.
En particular sobre el retiro de fondos realizado en julio de 2011 .
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
119.
LUIS IVÁN TORREALBA ACEVEDO, notario público, domiciliada en Huérfanos Nº
979, oficina 501, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. En particular, declarará sobre:
Respecto del funcionamiento general de la Notaría, y especialmente sobre las operaciones de Liquidación y adjudicación de sociedad conyugal habida entre don Julián
Moreno de Pablo y doña Ana Tudela Nettle, de fecha 30 de junio de 2011; y el saneamiento de la misma, de fecha 15 de septiembre de 2011 y de la constitución de las otras tres personas jurídicas.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
120.
MURIEL ELENA TAPIA URIBE, abogado, domiciliado en Príncipe de Gales Nº
5786, comuna de La Reina.

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La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: La constitución de diversos usufructos realizada por doña María Isabel Farah en la
Notaría de Sergio Jara Catalán, y otras operaciones que intentó realizar con posterioridad a su privación de libertad, y que fueron negadas por la Notaría.
Además, de las funciones que desempeña como oficial de cumplimiento de la Notaría.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
121.
RODRIGO ALFONSO ALLENDE GÓMEZ, ingeniero comenrcial, domiciliado en
Huérfanos Nº 1234, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su trabajo como agente de sucursal Banco BBVA, a la cual Pablo Alcalde estuvo asignado hasta marzo de 2011.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
122.
GONZALO CIRILO CÓRDOVA SOTO, ingeniero comercial, domiciliado en El
Bosque Nº 0177, piso 2, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre lo siguiente: Su trabajo en el área comercial de Larraín Vial, en el área de alto patrimonio, en donde era cliente Pablo Alcalde desde el año 2003.
Especialmente, declarará sobre las operaciones realizadas por Pablo Alcalde en diciembre de 2010 y julio del 2011.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
123.
MARÍA PAULINA CONEJEROS VIDELA, ingeniero comercial, domiciliada en Calle
Cacique Chileno Norte N° 1316, Santa Rosa, Huechuraba.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y todas las circunstancias relacionadas. Además, sobre su labor como asesor financiero del Banco BCI, en la banca preferencial, de la cual era cliente María Isabel Farah, su sociedad Horus, su hija; Julián Moreno, su cónyuge y sus sociedades, entre estas Río Najerillas y Río Neila ; Santiago Grage, Daniel
Mezzaros, Pablo Fuenzalida, Nicolás Ramírez tanto como personas naturales como sus sociedades. Declarará, también sobre las operaciones realizadas por ellos con posterioridad al 09 de junio de 2011, como la solicitud de vales vistas por altos montos por parte de María
Isabel Farah, Pablo Fuenzalida, entre otros.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
124.
MARÍA ALEJANDRA ZAPATA VÉLEZ, ingeniero comercial, domiciliada en
Navidad Nº 1427, departamento 131, comuna de Vitacura.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Su funciones como Asesor Financiero en la Banca Preferencialdel Banco BCI, en particular, sobre el comportamiento financiero y operaciones realizadas por sus clientes
María Isabel Farah, Julián Moreno, Santiago Grage, Pablo Fuenzalida, Daniel Mezzaros y
Nicolás Ramírez, y las sociedades de inversión de ellos y alguno de sus cónyuges.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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125.
INGRID VOLLBRECHT GRASER, ejecutiva de negocios, domiciliada en
Magdalena N° 140, Piso 11, comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Sobre su trabajo como ejecutiva de negocios en el Banco BCI, en relación con los imputados Julián Moreno y María Isabel Farah, con sus sociedades de inversión Horus y
Río Najerillas.
Su participación en venta de acciones de imputado PABLO FUENZALIDA.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
Su labor como ejecutivo de negocios de banco BCI vinculada a los acusados.
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
126.
CRISTIAN ÁLVAREZ CABION, Subcomisario Policía de Investigaciones de Chile, domiciliado en General Mackenna N° 1314, comuna de Santiago
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Sobre las diligencias realizadas a fin de recabar antecedentes y determinar la existencia del delito de lavado de activos .
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
127.
CLAUDIO ESCOBEDO MENA, Subcomisario Policía de Investigaciones de Chile, domiciliado en General Mackenna N° 1314, comuna de Santiago
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de lo siguiente: Sobre las diligencias realizadas a fin de recabar antecedentes y determinar la existencia del delito de lavado de activos .
Cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
128. PEDRO LUIS TARMEÑO FLORES, empleado, domiciliado en Calle Janequeo Nº
5904, comuna Quinta Normal.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre su cargo como cobrador en un call center de cobranza de empresas La Polar, procedimiento de cobranza de la empresa, de las repactaciones unilaterales, conocimiento de las mismas por parte de sus superiores, de los registros del resultado de sus gestiones, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
129.
MARÍA ELENA ROJAS ÁLVAREZ, empleada, domiciliado en Avda. Portales
N° 97,
Torre N° 10, Dpto. N° 533 condominio El Encanto de Maipú, comuna de
Maipú.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre su cargo en el call center de cobranza de empresas La Polar, procedimiento de cobranza de la empresa, de las repactaciones unilaterales, conocimiento de las mismas por parte de sus superiores, de los registros del resultado de sus gestiones, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
130.
MARÍA SOLEDAD SEPÚLVEDA ARAYA, empleada, domiciliada en Calle
Estados
Unidos N° 1081 comuna de Lo Prado.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular sobre su cargo en el call center de cobranza de empresas La Polar, procedimiento de cobranza de la empresa, de las repactaciones unilaterales, conocimiento de las mismas por parte de

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sus superiores, de los registros del resultado de sus gestiones, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
131.
LUIS HERNÁN PAUL FRESNO, ingeniero civil, domiciliado en la Bernardo
Larraín
Cotapos N° 11361, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su participación como miembro del directorio de empresas La Polar, de las distintas sesiones de éste en las cuales participó, de sus funciones en el mismo, de su conocimiento respecto a la demanda del SERNAC, de la realización de una sesión de directorio extraordinario, de la necesidad de informar un hecho esencial, de su relación con los demás directores de La Polar, de la información que se entregaba al directorio por parte de los ejecutivos, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
132.
MARTÍN IGNACIO COSTABAL LLONA, ingeniero comercial, domiciliado en
Los Portones de la Dehesa N° 1396, comuna de Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación, en particular acerca de su participación como miembro del directorio de empresas La Polar, de las distintas sesiones de éste en las cuales participó, de la entrega de información de la empresa por parte de los ejecutivos, de la toma de conocimiento respecto de las reprogramaciones automáticas, de las reuniones extraordinarias que se efectuaron con posterioridad al 06 de junio de 2011, con el objetivo de precisar el real deterioro de la cartera y la real situación financiera de la compañía, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
133.
JUAN IGNACIO CORRAL ELORRIAGA, ingeniero comercial, domiciliado en
Avenida
Consistorial N° 3213, comuna de Peñalolén.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre sus funciones en empresas La Polar, áreas que se encontraban a su cargo, su relación con la acusada FARAH, de los reclamos enviados por el SERNAC relacionados con las repactaciones unilaterales, del conocimiento que éste mantenía respecto de las repactaciones unilaterales, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
134.
MARIO ROLANDO PÉREZ LÓPEZ, analista de sistemas, domiciliado en Julio
Vildósola N° 7 406, Pasaje San José, comuna de La Florida.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre sus funciones en empresas La Polar, áreas que se encontraban a su cargo, de las políticas de repactación de la empresa, del software que efectuaba renegociaciones unilaterales de forma automática, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
135.
GASTÓN LUIS PARETO GONZÁLEZ, cientista político, domiciliado en
Magdalena N° 222, departamento 21, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre el perjuicio del cual fue víctima producto de la compra de acciones de La Polar, de la información que maneja respecto a la empresa, de los motivos por los cuales decidió invertir en acciones de empresas La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
136.
JUAN SEBASTIÁN GARDEWEG RIED, abogado, domiciliado en Avenida
Paseo Pie Andino N° 6780, casa 8, sector Los Trapenses, comuna de Lo
Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre el perjuicio del cual fue víctima producto de la compra de acciones de La Polar, de la

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información que maneja respecto a la empresa, de los motivos por los cuales decidió invertir en acciones de empresas La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
137.
VÍCTOR PATRICIO CALVO EBENSPERGER, bachiller en ciencias económicas, domiciliado en Miraflores N° 383, piso 15°, oficina N° 1502, comuna de
Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su trabajo en la Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A., de la adquisición de bonos corporativos, acciones y efectos de comercio emitidos por empresas La Polar, de la información que manejaba de la empresa, del perjuicio para los afiliados producto de la baja de las acciones de La Polar y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación. 138.
PABLO DAVID JULIO MAYORGA VÁSQUEZ, ingeniero comercia, domiciliado en Nueva York N° 33, piso 7°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su trabajo en Banco Estado S.A. Administradora General de Fondos, de la forma de administración de fondos mutuos, del proceso de inversión de cada fondo, de las inversiones en títulos emitidos por La Polar, del perjuicio que significó la venta de la cartera de inversiones de los fondos mutuos y de bonos securitizados, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
139.
CARLOS LEONARDO JOUI PETERSEN, ingeniero civil, domiciliado en
Avenida Apoquindo N° 4001, oficina 301, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre el perjuicio patrimonial sufrido por la empresa Segunfam, de la cual es su gerente general, de la compra de bonos efectuadas por la misma a empresas La Polar, de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
140.
RUBÉN ANDRÉS DINAMARCA ARANEDA, economista, domiciliado en
Magdalena N° 140, piso 8°, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como jefe de riesgo financiero de BCI Asset Management Administradora
General de Fondos S.A., de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, del perjuicio patrimonial sufrido por su empresa, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
141.
RENÉ HUMBERTO SEREY VILCHES, ingeniero comercial, domiciliado en
Agustinas N° 1235, piso 10°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como operador de renta variable en la sociedad Scotia Administradora General de Fondos Chile S.A., de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, de las decisiones efectuadas por su empresa respecto a las acciones de La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
142.
JUAN ALBERTO CHAVARRÍA DÍAZ, ingeniero comercial, domiciliado en
Agustinas N° 1235, piso 10°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como jefe de renta fija en la sociedad Scotia Administradora General de Fondos

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Chile S.A., de la compra de un efecto de comercio a empresas La Polar, de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, el perjuicio económico que significó la compra, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
143.
RODRIGO ANDRÉS VIDAL ACUÑA, ingeniero comercial, domiciliado en
Agustinas N° 1235, piso 10°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como gerente de renta variable en la sociedad Scotia Administradora General de
Fondos Chile S.A., de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, de la reunión de inversionistas del Santander Investments realizada por el acusado ALCALDE, de las decisiones efectuadas por su empresa respecto a las acciones de La Polar, del perjuicio económico sufrido por su empresa, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
144.
FÉLIX ENRIQUE CONCHA GODOY, contador auditor, domiciliado en
Agustinas N° 1235, piso 10°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como porfolio manager de renta fija en la sociedad Scotia Administradora General de Fondos Chile S.A., de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, de las decisiones efectuadas por su empresa respecto al efecto de comercio comprado a la Polar, del perjuicio que generó la compra, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
145.
GABRIEL LUIS GARRIDO GONZÁLEZ, ingeniero comercial, domiciliado en
Agustinas N° 1235, piso 10°, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre su función como operador de mesa de dinero en la sociedad Scotia Administradora General de Fondos Chile S.A., de la información que se tuvo en consideración para decidir invertir en empresas La Polar, de las decisiones efectuadas por su empresa respecto al efecto de comercio comprado a la Polar, del perjuicio que generó la compra, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
146.
OSCAR MANUEL MEJÍAS LARRAÍN, ingeniero comercial, domiciliado en
Isidora
Goyenechea N° 3621, piso 11°, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular sobre la relación de empresas La Polar con Feller Rate, Clasificadora de Riesgo, en la cual ocupa el cargo de gerente general, de las distintas clasificaciones que se le dio a empresas La
Polar, de su relación con la planta ejecutiva de La Polar, principalmente respecto de los acusados GRAGE, ALCALDE, MORENO Y FARAH, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
147.
MARCELO EDUARDO ARIAS CORNEJO, ingeniero comercial, domiciliado en
Isidora
Goyenechea N° 3621, piso 11°, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de su trabajo en la empresa Feller Rate, de la relación laboral de empresas La Polar con Feller Rate, del equipo de trabajo de Feller Rate con empresas La Polar, de las reuniones que mantenía con la administración de empresas La Polar, de la información que se basaron para clasificar a la Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
148.
VALERIA FERNANDA GARCÍA OROZA, ingeniero comercial, domiciliado en
Isidora
Goyenechea N° 3621, piso 11°, comuna de Las Condes.

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La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Feller Rate, de la relación laboral de empresas La Polar con
Feller Rate, del equipo de trabajo de Feller Rate con empresas La Polar, de la reunión que mantuvo con la administración de empresas La Polar, de sus funciones dentro del equipo de trabajo que clasificó a empresas La Polar, de la información que se basaron para clasificar a la Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
149.
MARÍA TERESA LARROULET PALMA, ingeniero comercial, domiciliado en
Isidora
Goyenechea N° 3621, piso 11°, comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Feller Rate, de la relación laboral de empresas La Polar con
Feller Rate, del equipo de trabajo de Feller Rate con empresas La Polar, de las reuniones con la administración de empresas La Polar, de sus funciones dentro del equipo de trabajo que clasificó a empresas La Polar, de la información que se basaron para clasificar a la Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
150.
MANUEL ALEJANDRO ACUÑA GIUSTINIANOVIC, ingeniero comercial, domiciliado en
Isidora Goyenechea N° 3621, piso 11°, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Feller Rate, de la relación laboral de empresas La Polar con
Feller Rate, del equipo de trabajo de Feller Rate con empresas La Polar, de sus funciones dentro del equipo de trabajo que clasificó a empresas La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
151.
RINA KARYME JARUFE MUALIM, ingeniero comercial, domiciliado en
Alcántara
N° 200, piso 2°, oficina 202 comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Fitch Chile Clasificadora de Riesgo Limitada, de la relación laboral de empresas La Polar con Fitch Ratings, de la clasificación de empresas La Polar, de la relación que mantuvo la empresa principalmente con los acusados ALCALDE,
GRAGE Y MORENO, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
152.
ANDREA PAZ JIMÉNEZ FIGUEROA, ingeniero comercial, domiciliado en
Alcántara
N° 200, piso 2°, oficina 202 comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Fitch Chile Clasificadora de Riesgo Limitada, de la relación laboral de empresas La Polar con Fitch Ratings, del equipo de trabajo de Fitch con empresas La Polar, de sus funciones dentro del equipo de trabajo, de las reuniones que mantenía la empresa con los ejecutivos de empresas La Polar, principalmente con los acusados GRAGE Y ALCALDE, al igual que FARAH Y GONZALEZ, de sus funciones dentro del equipo de trabajo en la clasificación de empresas La Polar, de las decisiones en las cuales se basaron para dicha clasificación, del significado de cada una de las clasificaciones utilizadas por Fitch, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
153.

JUAN PABLO GIL LIRA, ingeniero comercial, domiciliado en Alcántara N° 200, piso 2°, oficina 202 comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Fitch Chile Clasificadora de Riesgo Limitada, de la relación laboral de empresas La Polar con Fitch Ratings, del equipo de trabajo de Fitch con empresas La Polar, de sus funciones dentro del equipo de trabajo, de las reuniones que mantenía la empresa con los ejecutivos de empresas La Polar, principalmente con los

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acusados GRAGE y MORENO, de sus funciones dentro del equipo de trabajo en la clasificación de empresas La Polar, de las decisiones en las cuales se basaron para dicha clasificación, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
154.
BERNARDA SOLEDAD SEGUEL CANDIA, contador auditor, domiciliada en
Av. Presidente Riesco N° 5435, piso 11°, comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Ernst & Young, de la relación laboral de empresas La Polar con
Ernst & Young, de sus funciones dentro de la auditoria a empresas La Polar, de la planificación de las auditorias, de la forma en que se validó la cuenta de clientes de empresas La Polar, de las pruebas de auditoria a la cartera de clientes renegociados y en base a las provisiones incobrables, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
155.
ANDRÉS GONZALO ACUÑA VERCELLI, ingeniero en ejecución en informática, domiciliado en Av. Presidente Riesco N° 5435, piso 11°, comuna de Las
Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en la empresa Ernst & Young, de la relación laboral de empresas La Polar con
Ernst & Young, de sus funciones dentro de la auditoria a empresas La Polar, de la revisión de los controles generales de tecnología de información en empresas La Polar, de la forma de validar el proceso de deudores por venta y cuentas por cobrar, de la forma de obtención del auxiliar de la cuenta de clientes de empresas La Polar y su extracción del sistema, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
156.
FRANCISCO ALFREDO PARRA BRICEÑO, ingeniero informático, domiciliada en Avenida Presidente Eduardo Frei Montalva N° 520, comuna de Renca.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en empresas La Polar, de los reclamos de los clientes, de la existencia de un programa de renegociaciones automáticas utilizado por la empresa, de su relación con empresas PWC y la entrega de información a la misma, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación. 157.
ARIEL ALEXIS SEVERINO FUENTES, ingeniero informático, domiciliado en
General
Bulnes N° 478,Dpto. 316, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en empresas La Polar, de su participación en el informe sobre la circular Nº 17, del programa de renegociaciones automáticas utilizado por empresas La Polar, de su relación con la empresa consultora PWC, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
158.
HÉCTOR SALVADOR QUEZADA MONSALVE, contador auditor, domiciliado en Avenida Constelación Cruz del Sur N° 253, ciudad de Los Andes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en empresas La Polar, de la reunión sostenida con otros colegas en donde la acusada FARAH, les solicita la eliminación de información de sus equipos, de su trabajo para informar la circular Nº 17, de su relación con la empresa consultora PWC, de la entrega de información que les efectuaba empresas La Polar como auditora interna, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
159.
RENÉ ANDRÉS GODÍNEZ VEGA, contador auditor, domiciliada en Troncos
Viejos N° 1904, comuna de La Reina.

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El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en empresas La Polar, de la forma de registrar la información por parte de empresas La Polar, respecto a renegociaciones unilaterales u otras relacionadas, de su relación con la empresa consultora PWC, de la clasificación de los productos de cobranza, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
160.
GLADYS VIRGINIA ARÁNGUIZ ROJAS, técnico en supervisión textil, domiciliada en Centenario N° 193, comuna de Lo Espejo.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular de sus funciones en empresas La Polar, principalmente en el área del call center de la misma, del procedimiento de repactación o renegociación, de la realización de repactaciones de deuda automática, sin consentimiento del cliente, del conocimiento por parte de sus superiores y del acusado MORENO respecto de estas repactaciones, de la preocupación por parte de los acusados ALCALDE, MORENO Y FARAH, respecto a la “recuperación” del grupo de energizados, de la forma de registrar sus gestiones, en el programa
MENCONS, de las distintas categorizaciones de clientes, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación. 161.
ROSA VILLALOBOS FUENTES, jubilada, domiciliado en Pasaje Batalla de
Maipú 349, Maipú.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
162.
ELENA LILIAN CARDOCH ZEDAN, rentista, domiciliada en Nansen Nº 875, comuna de Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
163.
HÉCTOR AVELINO BURGOS CABEZAS, ingeniero en ejecución, domiciliado en Oceania Nº 314, comuna de Pudahuel.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
164.
DANIEL BLANCO SAAVEDRA, pensionado, domiciliado en Sebastian Elcano
Nº 1558 Dpto.407, Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
165.
MANUEL RICARDO CONCHA VALDERRAMA, médico veterinario, domiciliado en San Olav Nº 6477, Dpto 1002, Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que

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tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
166.
CARLOS ANTONIO ENRIQUE ARIS SABIONCELLO, odontólogo, domiciliado en Santa Brigida Nº 421 Dpto.121, Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la forma en que adquirió acciones de empresas La Polar, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
167.
ÁLVARO OSVALDO BRUNA RUIZ, empleado, domiciliado en Avda. El Faldeo
Nº 2469, Peñalolén.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
168.
LUCERINA VILLEGAS RAMOS, jubilada, domiciliada en Avda. Apoquindo Nº
7600 Dpto. 15B, Las Condes.
La testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
169.
OSIRIS ARTURO CORVALÁN SEGOVIA, oficial Policía de Investigaciones, domiciliado en Avenida Alfonso Suárez Nº 1009, Melipilla.
El testigo declarará sobre los hechos materia de la acusación y en particular del perjuicio patrimonial ocasionado por la compra de acciones La Polar, de la motivación, forma y circunstancias en que adquirió acciones de empresas La Polar, de la información que tuvo a la vista para realizar dicha adquisición, y en general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

170.
RAPHAEL BERGOEING VELA, ingeniero comercial, domiciliado en Moneda
1123, piso 7, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre su labor como Superintendente de Bancos e Instituciones
Financieras el año 2012 en relación a los hechos que se imputan en esta acusación.
Además declarará sobre la sanción a la empresa auditora de Inversiones SCG S.A., los cambios en normativa como consecuencia de este hecho y asimismo respecto de la información que se remitió por parte de la Superintendencia al Ministerio Público en relación a los hechos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

171.
CLAUDIO BORQUEZ RUSELL, Ingeniero Civil Industrial, domiciliado en Alvaro
Casonova 360, casa L, comuna de La Reina.
El testigo declarará sobre su participación en el proceso de contratación de gerente de riesgo en Empresas LA POLAR S.A. el año 2011, como asimismo de la relación con los imputados MARTIN GONZALEZ y PABLO ALCALDE en este proceso.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.

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172.
CARLOS BUDNEVICH LEFORT, Ingeniero comercial, domiciliado en Cuencia
4512, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre su labor como Superintendente de Bancos e Instituciones
Financieras en los años 2010 y 2011 en relación a los hechos que se imputan en esta acusación. El testigo declarará en particular sobre la información que recibió en su calidad de
Superintendente respecto del comportamiento crediticio y financiero de Empresas LA
POLAR S.A. Asimismo respecto de los procesos de fiscalización realizados con posterioridad al hecho esencial de Junio del 2011. Además de las exigencias realizadas por la Superintendencia a Inversiones SCG S.A. También que el testigo declare respecto de los oficios e información remitida por la Superintendencia a la fiscalía respecto de la indagación de los hechos.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
173.
LUCIA BEATRIZ VERONICA CANALES LARDIEZ, Ingeniero comercial, domiciliada en Avenida Libertador Bernardo O Higgins nº 1449, torre 1, piso 10, comuna de Santiago.
La testigo declarará sobre los hechos de la investigación y la participación de los acusados y en particular de lo siguiente:
Su labor como Jefe de la división de control financiero del área de valores de la
Superintendencia en relación a los hechos de la acusación. Respecto de esta labor se referirá a la información que se presentó a Superintendencia de Valores y Seguros previa al inicio de la investigación penal de los hechos. Asimismo respecto de las reuniones sostenidas en el mes de Junio del 2011 con el imputado ALCALDE y directores de la empresa y los temas tratados en estas reuniones. También declarará sobre la suspensión de la transacción de acciones de Empresas LA POLAR S.A. y la información que le correspondió remitir al Ministerio Público respecto de la información penal.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
174.
HERNAN LOPEZ BOHNER, ingeniero comercial, domiciliado en Avenida
Libertador Bernardo O Higgins nº 1449, torre 1, piso 10, comuna de Santiago.
La testigo declarará sobre los hechos de la investigación y la participación de los acusados y en particular de lo siguiente:
Su labor como Intendente de valores y seguros en relación a los hechos materia de la acusación. Su conocimiento de los antecedentes que fueron denunciados a la
Superintendencia de Valores y Seguros en forma previa al inicio de la indagación penal de estos hechos. Su participación en las reuniones realizadas en el mes de Junio del
2011 con el imputado ALCALDE y otras personas de la empresa. Las solicitudes y respuestas que realizó la Superintendencia de Valores y Seguros a la empresa respecto de los hechos denunciados. Asimismo su participación en el proceso de recopilación de información y de indagar administrativamente estos hechos vinculados a los hechos de la acusación. Su conocimiento y participación de las versiones proporcionadas por los imputados en sus declaraciones ante la Superintendencia de Valores y Seguros. La información que le remitió al Ministerio Público respecto de los hechos de la acusación y las fuentes de esa información.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
175.
CARLOS PAVEZ TOLOSA, Abogado, domiciliado en Moneda 1123, piso 7, comuna de Santiago.
La testigo declarará sobre los hechos de la investigación y la participación de los acusados y en particular de lo siguiente:

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Su labor en Superintendencia de Valores y Seguros en relación a la acusación y la participación de los acusados. Su participación en los procedimientos administrativos vinculados a la infracción de la ley de mercado de valores relacionada a los hechos de la acusación, como asimismo las versiones y antecedentes que se presentaron en este proceso respecto de los acusados. Las actividades realizadas por la Superintendencia de
Valores y Seguros con posterioridad a los hechos esenciales de Junio del 2011, como asimismo los antecedentes que fueron recopilándose en relación a la indagación de los hechos. Los cargos formulados contra los acusados, descargos presentados y la resolución final de la Superintendencia de Valores y Seguros respecto de los acusados.
Los antecedentes que consideré la Superintendencia de Valores y Seguros para efecto de sancionar a los acusados, en particular respecto de los Informes de gestión o IDG de
Empresas LA POLAR S.A. La información que se obtuvo desde las sesiones de directorio de la empresa, como asimismo los antecedentes que se obtuvieron en la empresa cuando concurrió personal de la Superintendencia de Valores y Seguros. La información que conoció respecto del conocimiento y participación de los acusados en las infracciones administrativas que la Superintendencia de Valores y Seguros le correspondió indagar, como asimismo su relación con la acusación.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
176.
FERNANDO COLOMA CORREA, Ingeniero Comercial, domiciliado en O
Higgins nº 1449, piso 12, torre 1, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre su labor como Superintendente de Valores y Seguros en relación a los hechos de la acusación, en particular de lo siguiente:
Las reuniones sostenidas en el mes de Junio del 2011 en relación a los hechos esenciales presentados por la Empresa. Los hechos esenciales que la empresa LA
POLAR S.A. presentó ante la Superintendencia de Valores y Seguros y las actuaciones que decidió con posterioridad a esto.
La suspensión de la transacción de acciones de la empresa en el año 2011. Asimismo de la información que se remitió al Ministerio Público respecto de los hechos de la acusación y la participación de los acusados.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
177.
SERGIO CORVALAN VALENZUELA, Abogado, domiciliado en Avenida
Libertador Bernardo O Higgins 1449, torre 1, piso 13, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación y en particular de lo siguiente: Su labor como Jefe de la división jurídica del SERNAC en relación a los hechos de la acusación. Los reclamos presentados por los consumidores en relación a la práctica de renegociaciones unilaterales que se desarrollo en la Empresa LA POLAR S.A.
178.
DITZEL CARRASCO NAVARRETE, administrador público, domiciliado en
Almirante Gotuzzo 124, piso 8, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre sus funciones en el Servicio de Impuestos internos en relación a los hechos de la acusación. asimismo respecto de la información remitida al Ministerio
Público respecto de estos hechos, como asimismo respecto de la recopilación de información de la empresa y los acusados.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
179.
ASTRID HIPP DIAZ, Ingeniero Civil, domiciliado en Avenida Frei Montalva 520, comuna de Renca.
El testigo declarara sobre los hechos de la acusación y en particular de lo siguiente;
Su labor como gerente de procesos de Empresas LA POLAR S.A. Su labor destinada a realizar un levantamiento de todos los archivos digitales y que se encontraban en las distintas unidades de la empresa. Estos documentos dicen relación con procedimientos

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comerciales, normas y políticas, instructivos de la Empresa. Las constancias realizadas en relación al hallazgo de estos documentos en papel y digitales. Los antecedentes que se remitieron al Ministerio Público en relación a su labor.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
180.
CARLOS ROMERO PEREZ, Ingeniero Comercial, domiciliado en Avenida Frei
Montalva 520, comuna de Renca.
El testigo declarara sobre los hechos de la acusación y en particular de lo siguiente;
Su labor como gerente de auditoría interna de Empresas LA POLAR S.A. La recopilación de documentos y antecedentes que se encontraban en la empresa respecto de los procesos de auditoría interna realizados entre los años 2006 a 2011. Las fuentes de información de este proceso de recopilación. Las características de estos informes y formas de archivo. El destino de la información recopilada.
181.
IVAN OLAFF DINAMARCA CONTRERAS, Ingeniero Comercial, domiciliado en CANTERBURY 948, comuna de Las Condes.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación y en particular de lo siguiente:
Su labor como Gerente financiero internacional de Empresas LA POLAR S.A., como asimismo su vinculación con los imputados en relación a los hechos materia de la acusación. El desarrollo de las tareas encomendadas por el acusado JULIAN MORENO año 2009 en relación a los hechos de la acusación y el estado de la cartera de clientes en esa época. Además respecto del desarrollo de automatizaciones de las renegociaciones unilaterales de clientes, como asimismo de las instrucciones recibidas para el desarrollo de este proceso. Las instrucciones recibidas por parte del acusado JULIAN MORENO respecto de la liberar provisiones y las acciones desarrolladas para el cumplimiento de esas funciones.
Cualquier otra circunstancia vinculada a los hechos de la acusación y la participación de los acusados.
182.
ISMAEL ANTONIO TAPIA VIDAL, Ingeniero Civil, domiciliado en Pasaje Mar
Brillante 3537, comuna de Peñalolén.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación y en particular de lo siguiente:
Su labor en la subgerencia de Cobranza de empresas LA POLAR S.A. en relación a los hechos de la acusación. Su conocimiento de la base de datos de clientes de la empresa, tanto de los clientes que se encontraban al día, como la cartera morosa e impaga.
Asimismo de las formas que los clientes eran marcadas en las diferentes bases de datos.
El proceso de automatización de las renegociaciones unilaterales. El conocimiento en el interior de la empresa de la práctica de renegociaciones unilaterales y la información difundida internamente respecto de la legalidad de esta práctica. Los cambios en los procesos del área luego de asumir NICOLAS RAMIREZ la gerencia general. El conocimiento y divulgación del número efectivo de clientes renegociados. Su participación y conocimiento de la labor y tareas del comité de cobranzas. Las comunicaciones realizadas con el acusado PABLO ALCALDE respecto de los hechos antes señalados.
Cualquier otra circunstancia vinculada a los hechos de la acusación y la participación de los acusados.

183.
LUIS INOSTROZA ZAPATA, abogado, domiciliado en Morandé 322, oficina
601, comuna de Santiago.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación y la participación de los acusados, en particular de lo siguiente:
Su participación en las entrada y registros a Empresas LA POLAR S.A., como asimismo la incautación de documentos y evidencia material en sus dependencias. La información que le fue remitida por Superintendencia de Valores y Seguros respecto del delito de uso

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de información privilegiada. La información proporcionada por el acusado JULIAN
MORENO en sus declaraciones ante el Ministerio Público. La incautación del denominado SERVIDOR GEMELO. El procedimiento de incautación de documentos y evidencias de PRICEWATERHOUSECOOPERS. La entrada y registro en el domicilio de la acusada MARIA ISABEL FARAH.
Cualquier otra circunstancia vinculada a los hechos de la acusación y la participación de los acusados.

184.
NICOLAS RAMIREZ CARDOEN, Ingeniero comercial, domiciliado en Las
Golondrinas 5134, Lo Barnechea.
El testigo declarará sobre los hechos de la acusación y la participación de los acusados, en particular de lo siguiente:
Su labor como gerente general de Empresas LA POLAR S.A. y las razones por las cuales renunció a la empresa. Las instrucciones recibidas del Presidente del Directorio Pablo
Alcalde. Las reuniones sostenidas con los acusados en relación a los hechos de la acusación. El comité de cobranzas y las medidas que se adoptaron en este. El conocimiento dentro de la empresa de las renegociaciones unilaterales y la recepción de información vinculada a estas prácticas. La información entregada desde la gerencia de administración de la empresa, como asimismo de los IDGS remitidos. La información remitida desde los acusados MORENO y FARAH respecto de las políticas de crédito, cobranza y provisiones de la empresa. Las actuaciones realizadas para efectos de colocar valores de oferta pública de empresa LA POLAR S.A. y la información que se entregó al mercado para efectos de esas colocaciones. Las actuaciones realizadas a través de su sociedad de inversión y respecto de que instrucciones o comunicaciones recibía para esos efectos. Información entregada al directorio respecto de las renegociaciones y estado financiero de la empresa.
En general sobre cualquier hecho que haya tenido conocimiento o participación vinculado a los hechos de la acusación.
4.2 Peritos del artículo 259, 314 y siguientes del Código Procesal Penal, cuya declaración se solicita en Juicio Oral:

1. Karin Pacheco Maldonado, Teniente de Carabineros, Jefe Laboratorio Audio y Video e
Informática de Labocar de Carabineros domiciliada en Antonio Varas 1842, comuna de Providencia.
Declarará sobre el Informe Pericial de Analisis Informático nº 4158-2011 sobre respaldo integro de página web www.lapolar.cl. (t3)
2. Francisco Aliaga Calderón, Ingeniero en ejecución en Informatica, Coordinador del Area de Informática de la Superintendencia de Valores y Seguros domiciliado en Avenida
Libertador Bernardo O Higgins nº 1449, comuna de Santiago.
Declarará sobre el informe pericial informático respecto a respaldos a

correos

electrónicos contenidos en NUE 1356624. (t9)
3. José Miguel Zavala Matulic, Director de estudios y analisis financiero Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras domiciliado en Moneda 1123, piso 6, Santiago.
Declarará sobre Informe pericial financiero y contable respecto de Sociedad
Inversiones SCG S.A. y sus empresas relacionadas. (t9)

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4. Victor Zapata Zerega, Ingeniero Comercial, domiciliado en Moneda 1123, piso 6,
Santiago.
El perito declarará sobre los Informes periciales (847, 859) respaldo de correos electrónicos Empresas La Polar relacionados a los hechos

contenidos en NUE

de la acusación.

1356624 y NUE 580886

(13 )

5. Francisco Javier Del Valle Herrera, perito judicial contador, domiciliado en Teatinos 371, oficina 315, Santiago.
El perito declarará sobre el informe pericial contable sobre “Descripción y análisis de algunas partidas incluidas en los estados financieros de la
Polar, referidos al 31-Dic-2010, relacionados con las se validaron con la información contenida en que contienen información de la

Cuentas

diversos

empresa La

por cobrar, las que

listados computacionales,

cartera de clientes de la citada sociedad. (t12)

Además sobre el informe pericial contable sobre “Análisis de datos por la empresa LA POLAR S.A., cuyo objeto fue informar externamente la situación a la que estaba expuesta la finalidad de realizar la emisión de bonos

generados

tanto interna

cartera

de

como

clientes,

con

la

desmaterializados en Diciembre de 2010.”

6. CAROLINA NORAMBUENA ARIZABALOS, abogada, domiciliada en Teatinos 50,
Santiago.
El perito declarará sobre el informe pericial: Renegociaciones automáticas en Empresas LA POLAR S.A. entre los años 2006 a

unilaterales o
2011. (T15)

7. RODRIGO CARRASCO SANHUEZA, oficial de Carabineros, domiciliado en Exequiel
Fernandez, nº 1182, comuna de Ñuñoa.
El perito declarará sobre el informe 1173 que se refiere a la extracción correos electrónicos o archivos *pst o similares desde el NUE

de

1356624

de

determinadas personas. (T18)
8. IVAN VILLARROEL TORO, fiscalizador tributario, departamento de delitos tributarios del
Servicio de Impuestos Internos, domiciliado en Teatinos 120, piso 6, comuna de
Santiago.
Declarará sobre el informe de análisis de antecedentes de los contribuyentes que se indican. Informe 32-6122 del 5 de Julio de 2012 e informe

34-

gr-2 del 12 de Diciembre del 2011.
9. PABLO PEREIRA DIAZ; ingeniero informático, subcomisario Policía de Investigaciones de Chile, domiciliado en General Mackenna 1314, comuna de Santiago.
Declarará sobre el Informe forense informático 334/2012 del 22 de
2012. Se refiere a “ analizar la evidencia material señalada respaldar el contenido completo en dos discos duros

en

Octubre tabla adjunta

del y de 2 TB aportados por esta

fiscalía, además se solicita rescatar todos los

archivos de datos de OUTLOOK (PST)

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o de cualquier formato de correo se encontró, ruta de

electrónico, señalando su origen, evidencia en que

acceso, etc., que permitan su individualización.
“copia de los

Además sobre el informe forense informático 412/20013 que se refiere archivos Word, Excel, adobe, correos electrónicos, archivos

y carpetas de

sistema

pertenecientes al disco duro marca Toshiba nue 1597526” y también del disco duro externo marca IOMEGA NUE la carpeta digital DATA

1597592,
SAFE,

servidor ZIMBRA. Además se respaldo

NICOLAS RAMIREZ.

10. PABLO ROBERTO ESCOBAR FUENTES, fiscalizador Servicio de Impuestos Internos, domiciliado en Teatinos 120, piso 6, comuna de Santiago.
Declarará sobre el informe de análisis de antecedentes de contribuyentes vinculados a la investigación. Informe 36-691 del 2 de

Octubre del 2013.

11. DANIEL MONTECINOS LAGOS, fiscalizador Servicio de Impuestos Internos, domiciliado en Teatinos 120, piso 6, comuna de Santiago.
Declarará sobre el informe nº 34 gr 2 sobre “Informe pericial a objeto de determinar el monto total de los ingresos percibidos por el contribuyente

PABLO

ALCALDE,

MARIA ISABEL FARAH, JULIAN MORENO.”
12. JOHNY FICA MÉNDEZ, Subcomisario Policía de Investigaciones de Chile, domiciliado en General Mackenna N° 1314, comuna de Santiago
El perito declarará acerca del Informe Pericial N° 02, de fecha 31 de julio
2013, del Brigada Investigadora de lavado de Activos Metropolitana, de
Investigaciones de Chile. Este informe se refiere a los imputados
MARIA ISABEL FARAH y JULIAN MORENO respecto de

de
Policía

de

PABLO ALCALDE,

sus

remuneraciones,

inversiones y flujos de dinero.
13. DIGNA

ROCÍO

AZÚA

ÁLVAREZ,

Licenciado

en

Ciencias

Económicas

y

Administrativas, Contador Auditor y Doctor en Ciencias de Gestión, con domicilio en
Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de
Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de jefa del proyecto y supervisora general del mismo, y en relación con la elaboración de contenidos contables, normativa asociada y marcos teóricos.
14. ANA MARÍA VALLINA, Ingeniero Comercial y Doctora en Economía, con domicilio en
Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de
Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de asesora en economía del proyecto.
15. JUAN GRAFFIGNA BORDIGONI, Ingeniero Comercial, MBA en Dirección General de
Empresas con mención en Finanzas, con domicilio en Avenida Francia N° 12,
República de Chile

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Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia
Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de
2013, en su calidad de asesor en finanzas del proyecto, y en relación con la elaboración de contenidos relativos al anexo “Factores de riesgo para provisión de incobrabilidad”. 16. JOSÉ LUIS GUERRERO BECAR, Abogado, con domicilio en Avenida Francia N° 12,
Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia
Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de
2013, en su calidad de jefe del área jurídica del proyecto.
17. JONATHAN HERMOSILLA CORTES, Contador Auditor y Licenciado en Ciencias
Económicas con mención en finanzas, con domicilio en Avenida Francia N° 12,
Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia
Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de
2013, en su calidad de jefe del área de auditoría y finanzas del proyecto.
18. GUILLERMO BUSTOS REINOSO, Doctor en Ciencias de la Computación, Ingeniero
Civil en Informática, con domicilio en Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe
Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la
Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de jefe del Área de Procesos del proyecto.
19. CLAUDIO CUBILLOS FIGUEROA, Ingeniero Civil Industrial, con domicilio en Avenida
Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y
Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en
Enero de 2013, en su calidad de jefe del Área de Informática.
20. IGNACIO MIRANDA SALDÍVAR, Abogado, con domicilio en Avenida Francia N° 12,
Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia
Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de
2013, en su calidad de Analista y Coordinador del proyecto.
21. LORETO

MORALES

ACEVEDO,

Licenciado

en

Ciencias

Económicas

y

Administrativas con mención en finanzas, y Contador Auditor, con domicilio en
Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de
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Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de analista del proyecto y en relación con el análisis de documentación contable de Empresas La Polar.
22. DRAGO RADOVIC’ LÓPEZ, Ingeniero Civil Industrial, con domicilio en Avenida
Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y
Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en
Enero de 2013, en su calidad de analista del proyecto y en relación con la ingeniería de procesos asociados.
23. BRUNO LAVÍN SANHUEZA, Ingeniero Civil Industrial y Licenciado en Ciencias de la
Ingeniería, con domicilio en Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la
Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de analista del proyecto y en relación con la ingeniería de los procesos asociados.
24. RAFAEL MELLADO SILVA, Ingeniero de Ejecución en Informática, con domicilio en
Avenida Francia N° 12, Valparaíso, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe Final pericial emitido por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de
Valparaíso en Enero de 2013, en su calidad de analista del proyecto y en relación con el los sistemas informáticos asociados.
25. PABLO ESCOBAR FUENTES, fiscalizador Servicio de Impuestos Internos, domiciliado en Teatinos 120, piso 6, comuna de Santiago.
El perito declarará sobre el informe pericial 42 GR1 del 29 de Noviembre
2013 respecto de las operaciones y su efecto tributario que realizaron
PABLO ALCALDE, JULIAN MORENO y

empresas

los

del

contribuyentes

relacionadas.

26. OSCAR PATRICIO ANDRADE VERGARA, Contador auditor e Ingeniero Comercial, domiciliado en Borgoña 8186, Parque Cousiño Macul, comuna de Peñalolen.
Declarará sobre el informe pericial referido a lo siguiente: Comparar los precios adquisición de las 13.108.876 acciones del emisor de cartera y el precio de la posición el 8 de

propiedad

Junio del 2011,

de

de los fondos en

con los valores bursátiles

del 29 de Agosto del 2011, 30

de Noviembre del

2011. Asimismo conforme

a las variaciones experimentadas de acuerdo a lo

expuesto en el anterior perjuicios 2011 y 31 de Diciembre del

objetivo, constatar la existencia de eventuales pérdidas o

patrimoniales para los fondos y determinar la cuantía de las misma.

(XXXVII-258)
27. JORGE ARANCIBIA SILVA, Ingeniero en Informática, perito de carabineros domiciliado en Antonio Varas 1182, comuna de Providencia.

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Declarará sobre el informe pericial 026-2011 y 028-2011 referido al

NUE

1597813.
28. EDUARDO WALKER H, Profesor Administración Universidad Católica domiciliado en
Avenida Vicuña Mackenna 4860, Santiago de Chile.
Declarará sobre el informe pericial Valor justo de las deudas repactadas unilateralmente en Empresas LA POLAR S.A. (t16)
29. JUAN HENRIQUEZ, ingeniero informático, domiciliado en Asturias 97 Las Condes.
Declarará sobre el informe de trabajo nº 1014195 de 16 de Diciembre del

2013

referido al NUE 1597583
30. CARLOS ALBERTO CORREA CRUZAT, ingeniero comercial, domiciliado en
Marchant Pereira 367, oficina 306, Providencia.
Declarará sobre el informe pericial sobre activos de acciones y bonos de
CUPRUM en empresas LA POLAR S.A. al 12 de Diciembre de

AFP

2013.

31. MARCO ANTONIO PACHECO VERON, Ingeniero comercial, domiciliado en Avenida
General Mackenna 1579, 3 piso, Santiago.
El perito declarará sobre el informe pericial del 29 de Julio de 2013 sobre
“Determinar el efecto que desde el año 2006 en adelante produjeron las renegociaciones unilaterales de los créditos correspondientes a los tarjeta de crédito LA POLAR S.A. en los estados financieros

y en

el

titulares

de

indicador

EBIDTA.” (t199)
32. LUIS QUIROGA ESCOBAR, Contador auditor, domiciliado en Avenida General
Mackenna 1579, 3 piso, Santiago.
El perito declarará sobre el informe pericial respecto de los efectos de repactaciones unilaterales de créditos morosos en los Estados

Financieros de

Inversiones SCG S.A. rut 96.874.020-k. (t198)
33. LILIANA NERIZ JARA, Ingeniero comercial y licenciada en ciencias de la administración de empresas, Magíster en preparación y evaluación socioeconómica de proyectos, y Doctora en ciencias económicas y empresariales, con domicilio en
Diagonal Paraguay N° 257, oficina 1306, Santiago, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe pericial “Análisis de informes de gestión y estados financieros Empresa La Polar”, emitido por la Facultad de Economía y Negocios (FEN) de la Universidad de Chile con fecha 31 de mayo de
2013.
34. JUAN PABLO MIRANDA NERIZ, Ingeniero comercial y licenciado en ciencias de la administración de empresas, Máster en mercados financieros, y Doctor(c) en ciencias económicas y empresariales, con domicilio en Diagonal Paraguay N° 257, oficina
1803, Santiago, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe pericial “Análisis de informes de gestión y estados financieros
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Empresa La Polar”, emitido por la Facultad de Economía y Negocios (FEN) de la
Universidad de Chile con fecha 31 de mayo de 2013.
35. VERÓNICA ANDREA PIZARRO TORRES, Contador auditor, Licenciado en ciencias económicas con mención en finanzas, y Doctor en ciencias empresariales, con domicilio en Diagonal Paraguay N° 257, oficina 1304, Santiago, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe pericial contable emitido por la Facultad de Economía y Negocios (FEN) de la Universidad de
Chile con fecha 24 de junio de 2013.
36. KATIA VILLALOBOS VALENZUELA, Contador auditor, Diplomado en normas internacionales IFRS, y Magíster en planificación y gestión tributaria, con domicilio en
Santa Elena Nº 1722, oficina 713-B, Santiago, quien depondrá respecto de las pericias realizadas y conclusiones que constan en Informe pericial contable emitido por la Facultad de Economía y Negocios (FEN) de la Universidad de Chile con fecha
24 de junio de 2013.

4.3 Documentos.
1. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A. 01 01
2006 al 31 03 2006. Tipo de Estados Financieros Consolidado. (nue 580889)
2. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A. 01 01
2006 al 31 03 2006. Tipo de Estados Financieros Individual.
3. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 30 06 2006. Tipo de Estados Financieros Consolidado
4. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 30 06 2006. Tipo de Estados Financieros Individual.
5. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 30 09 2006. Tipo de Estados Financieros Consolidado
6. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 30 09 2006. Tipo de Estados Financieros Individual.
7. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 31 12 2006 Tipo de Estados Financieros Consolidado
8. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2006 al 31 12 2006 Tipo de Estados Financieros Individual.
9. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 31 03 2007 Tipo de Estados Financieros Consolidado.
10. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 31 03 2007 Tipo de Estados Financieros Individual.

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11. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 30 06 2007 Tipo de Estados Financieros Consolidado.
12. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 30 06 2007 Tipo de Estados Financieros Individual.
13. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 30 09 2007. Tipo de Estados financieros consolidado.
14. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 30 09 2007. Tipo de Estados financieros individual.
15. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 31 12 2007. Tipo de Estados financieros consolidado.
16. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2007 al 31 12 2007. Tipo de Estados financieros Individual.
17. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 31 03 2008. Tipo de estados financieros consolidado.
18. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 31 03 2008. Tipo de estados financieros Individual.
19. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 30 06 2008. Tipo de estados financieros consolidado.
20. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 30 06 2008. Tipo de estados financieros Individual.
21. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 30 09 2008. Tipo de estados financieros consolidado.
22. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 30 09 2008. Tipo de estados financieros individual.
23. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 31 12 2008. Tipo de estados financieros consolidado.
24. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2008 al 31 12 2008. Tipo de estados financieros individual.
25. Estados financieros consolidados interinos al 31 de Marzo del 2010. Empresas
LA POLAR S.A.
26. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 31 03 2009. Tipo de estados financieros individual.
27. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 31 03 2009. Tipo de estados financieros Consolidado.
28. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 30 06 2009. Tipo de estados financieros consolidado.
29. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 30 06 2009. Tipo de estados financieros Individual.
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

30. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 30 09 2009. Tipo de estados financieros consolidado.
31. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 30 09 2009. Tipo de estados financieros Individual.
32. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 31 12 2009. Tipo de estados financieros consolidado.
33. FECU (Ficha Estadística Codificada Uniforme) EMPRESAS LA POLAR S.A 01 01
2009 al 31 12 2009. Tipo de estados financieros Individual.
34. Declaración de responsabilidad EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros
Consolidados Interinos al 31 de marzo de 2010
35. EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros Consolidados Interinos al 31 de marzo de 2010.
36. Declaración de responsabilidad EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros
Consolidados Interinos al 30 de Junio de 2010.
37. EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros Consolidados Interinos al 30 de
Junio de 2010.
38. Declaración de responsabilidad EMPRESAS LA POLAR S.A.Estados Financieros
Consolidados Interinos al 30 de Septiembre de 2010.
39. EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros Consolidados Interinos al 30 de
Septiembre de 2010.
40. Declaración de responsabilidad EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros
Consolidados Interinos al 31 de Diciembre de

2010.

41. EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros Consolidados Interinos al 31 de
Diciembre de 2010.
42. Declaración de responsabilidad EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros
Consolidados Interinos al 31 de Marzo de 2011.
43. EMPRESAS LA POLAR S.A. Estados Financieros Consolidados Interinos al 31 de
Marzo de 2011.
44. Minuta N°1 “Presentación Subgerencia de Cobranza” Redactada por Jorge Rojas de
Fecha 13/01/10. (T1)
45. Minuta N°2 “Presentación Subgerencia de Cobranza” Redactada por Jorge Rojas de
Fecha 20/01/10. (T1)
46. Minuta N°3 “Presentación Subgerencia de Cobranza” Redactada por Jorge Rojas De
Fecha 27/01/10.(T1)
47. Minuta N°4 “Presentación Subgerencia de Cobranza” Redactada por Ismael Tapia De
Fecha 03/02/10.(T1)

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48. Organigrama de la gerencia de riesgo crediticio perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Juan Carlos Leiva y Julián Moreno con fechas 12/04/11 y 12/06/11 respectivamente. (T1)
49. Organigrama de la subgerencia de cobranza perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Jorge rojas y Julián Moreno con fechas
26/04/11 y 24/05/11 respectivamente. (T1)
50. Organigrama de la gerencia comercial financiera y la subgerencia de alianza y beneficios pertenecientes a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por German Olave y Javier vega con fecha 26/04/11. (T1)
51. Organigrama de la gerencia comercial financiera y la subgerencia de lealtad clientes pertenecientes a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por María
Fernanda Sarrazola y Javier vega con fecha 26/04/11. (T1)
52. Organigrama de la gerencia comercial financiera perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Javier vega y Julián moreno con fecha 26/04/11y 24/05/11 respectivamente. (T1)
53. Organigrama de la subgerencia de contact center perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Hugo López y Julián Moreno con fecha 05/05/11y 24/05/11 respectivamente. (T1)
54. Organigrama de la gerencia de contact center y servicio al cliente perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Manuel de la Prida y
Julián Moreno con fecha 05/05/11y 24/05/11 respectivamente. (T1)
55. Organigrama de la gerencia corredora de seguros y la subgerencia operaciones de seguros pertenecientes a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Francisco Assis y Ricardo Frez con fecha 13/04/11. (T1)
56. Organigrama de la gerencia de estrategia de clientes y la subgerencia inteligencia de clientes pertenecientes a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Fernanda Jolo y Lorena concha con fecha 29/04/11 y 26/04/11 respectivamente.
(T1)
57. Organigrama de la gerencia de estrategia de clientes perteneciente a la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Lorena concha y Julián moreno con fecha 01/06/11. (T1)
58. Organigrama de la gerencia corporativa de productos financieros aprobado por Julián moreno y Martín González a fecha 24/05/11. (T1)
59. Política de riesgo crediticio de fecha 29 de mayo de 2008. (T1)
60. Organigrama de la alta gerencia de la polar revisado y aprobado por Martín González
(T1)
61. Organigrama “estructura antigua cobranzas” La Polar. (t5)
62. Copia oficio SERNAC ordº 00045 Copiapó a Local La Polar. (T2)
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63. Copia del oficio nº00379 enviado por el SERNAC al representante legal de SCG SA con fecha 23/02/10. (t2)
64. Copia de formulario único nº4655722 de atención de publico de Sernac facilita de fecha 17/02/10. (t2)
65. Carta con propuesta para mediación colectiva de grupo clientes la polar enviada al sernac con fecha 22/11/10 y firmada por Julián moreno. (t2) (t3)
66. Copia del oficio nº 2228 enviado por el Sernac a Andrés Escabini que solicita realización de auditoria con fecha 16/02/11. (t2) (t3)
67. Borrador de propuesta de auditoria por la polar con fecha 23/03/11 en respuesta a oficio 2228 del Sernac. (t2)
68. Copia de carta de Julián Moreno a la División jurídica del Sernac con fecha
15/04/11en referencia a la propuesta de mediación colectiva.(t2)
69. Copia de informe de auditoria inversiones SCG S.A. hecho por Circulo Verde con fecha 14/04/11 y timbre recibido de SERNAC del 15 Abril del 2011. (t2)
70. Copia oficio 7197 Sernac que informa a la polar cierre mediación colectiva con fecha
25/05/11.(t2)
71. Borrador “Proposición de acuerdo” en proceso civil de acción de clases iniciado por
Sernac en contra de Inversiones SCG y Corpolar radicado ante 1 Juzgado Civil de
Santiago. (T2)
72. Respuesta a oficio n°187, nómina declaraciones svs, reservado 313. Se adjuntan las declaraciones realizadas antes SVS de diferentes personas entre las cuales se encuentran las de PABLO ALCALDE SAAVEDRA. (t2)
73. Carta enviada el 22/06/11 a Martín González Gerente General-Empresas La Polar por
Fernando Tisné en relación al oficio reservado nº262 de la SVS de fecha 10/06/11.(t2)
74. Borrador de acta de sesión extraordinaria de directorio empresas la polar de fecha
10/06/11 entregada por abogado Juan Enrique Allard. (T2)
75. Borrador de acta de sesión extraordinaria de directorio empresas la polar de fecha
08/06/11 entregado por abogado Juan Enrique Allard. (t2)
76. Borrador de acta de sesión extraordinaria de directorio empresas la polar de fecha
06/06/11 entregado por abogado Juan Enrique Allard. (t2)
77. Borrador de acta de sesión de comité de directores empresas la polar de fecha
03/06/11 entregado por abogado Juan Enrique Allard. (t2)
78. Borrador de acta de sesión ordinaria de directorio nº130 empresas la polar de fecha
25/05/11 entregado por abogado Juan Enrique Allard. (t2)
79. Borrador de acta de sesión ordinaria de directorio nº129 empresas la polar de fecha
27/04/11 entregado por abogado Juan Enrique Allard. (t2)
80. Descripción de productos financieros "refinanciamiento energizado" sin fecha. (t2)

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81. Descripción de productos financieros "renegociación" aprobado por Julián Moreno a fecha 20/01/11. (t2)
82. Descripción de productos financieros "renegociación al día" aprobado por Juan Carlos
Leiva fecha 29/12/10. (t2)
83. Procedimiento "renegociación o repactación en tienda" sin fecha. (t2)
84. Proceso de renegociación aceptado por la compañía y firmado por ejecutivos. (t2)
85. Contrato "tipo" línea de crédito tarjeta la polar con código 5.825.437. (t2)
86. Minuta reunión gerencia corporativa productos financieros de fecha 09/10/08. (t3)
87. Manual: Norma Herramientas de Normalización de la Deuda de los Clientes confeccionado por el Departamento de Organización y Métodos de Fecha Julio
2004.(t3)
88. Instructivo pauta de crédito aprobado por Julián Moreno el 13/07/09 y revisado por
Rolando Harnisch y Juan Carlos Leiva. Preparado por Rene Godinez. (t3)
89. Instructivo pauta de cobranza aprobado por Julián Moreno el 22/04/10, revisado por
Juan Carlos Leiva y Jorge Rojas el 23/04/2010, control interno Nelson Sanhueza y preparado por Rene Godinez. (t3)
90. Política de créditos y cobranza aprobada por Nicolás Ramírez el 12/04/10, revisada por Juan Carlos Leiva, Rolando Harnisch, Julián Moreno y María Isabel Farah en la misma fecha. (t3)
91. Política de créditos y cobranza aprobada por Nicolás Ramírez el 12/04/10, revisada por Juan Carlos Leiva, Rolando Harnisch, Julián Moreno y María Isabel Farah en la misma fecha. (t3)
92. Correo del abogado Juan Enrique Allard a Fernando Francke que contiene Borrador
Sesión Ordinaria del Directorio

N°129 EMPRESAS LA POLAR del 27/04/11 con

anotaciones manuscritas. (t3)
93. Copia contrato de trabajo entre la empresa COMERCIAL SIGLO XXI SA y MARIA
ISABEL FARAH SILVA de fecha 01/06/99. (t3)
94. Copia contrato de trabajo entre la EMPRESA ASESORIAS Y EVALUACIONES SA y
MARIA ISABEL FARAH SILVA de fecha 01/07/00. (t3)
95. Copia contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y MARIA ISABEL FARAH SILVA de fecha 01/07/02. (t3)
96. Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y MARIA ISABEL FARAH
SILVA de fecha 25/06/04. (t3)
97. Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y MARIA ISABEL FARAH
SILVA de fecha 29/12/06. (t3)
98. Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y MARIA ISABEL FARAH
SILVA de fecha 01/09/07. (t3)

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99. Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y MARIA ISABEL FARAH
SILVA de fecha 01/09/08. (t3)
100.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR y CLAUDIA MARIA FARIAS

RETAMAL de fecha 01/07/08. (t3)
101.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR y CLAUDIA MARIA FARIAS

RETAMAL de fecha 29/08/08. (t3)
102.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR y CLAUDIA MARIA FARIAS

RETAMAL de fecha 01/09/08. (t3)
103.

Copia contrato de trabajo entre la EMPRESA COMERCIAL SIGLO XXI y

PABLO FUENZALIDA MAY de fecha 17/04/00. (t3)
104.

Copia contrato de trabajo entre la empresa INVERSIONES SCG SA y PABLO

FUENZALIDA MAY de fecha 01/07/00. (t3)
105.

Copia anexo contrato de trabajo entre INVERSIONES SCG SA y PABLO

FUENZALIDA MAY de fecha 25/06/04. (t3).
106.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y PABLO

FUENZALIDA MAY de fecha 01/09/07. (t3)
107.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y PABLO

FUENZALIDA MAY de fecha 01/09/08. (t3)
108.

Copia contrato de trabajo entre la EMPRESA ASESORIAS Y EVALUACIONES

SA y SANTIAGO ENRIQUE GRAGE DIAZ de fecha 01/07/01. (t3)
109.

Copia anexo contrato de trabajo entre la EMPRESA ASESORIAS Y

EVALUACIONES SA y SANTIAGO ENRIQUE GRAGE DIAZ de fecha 01/05/04. (t3)
110.

Copia anexo contrato entre ASESORIAS Y EVALUACION SA y SANTIAGO

GRAGE días de fecha 25/06/04. (t3)
111.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y SANTIAGO

GRAGE DIAZ de fecha 01/09/07. (t3)
112.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA y SANTIAGO

GRAGE DIAZ de fecha 01/09/08. (t3)
113.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR SA Y MARTA ADRIANA

BAHAMONDES ARRIAGADA de fecha 01/04/07. (t3)
114.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR SA Y MARTA ADRIANA

BAHAMONDES ARRIAGADA de fecha 01/09/07. (t3)
115.

Copia contrato de trabajo entre TECNO POLAR SA Y MARTA ADRIANA

BAHAMONDES ARRIAGADA de fecha 01/09/08. (t3)
116.

Copia contrato de trabajo entre la EMPRESA COMERCIAL SIGLO XXI Y

JULIAN MORENO DE PABLO de fecha 01/05/99. (t3)
117.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA Y JULIAN MORENO

DE PABLO de fecha 01/09/07. (t3)
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

118.

Copia anexo contrato de trabajo entre TECNOPOLAR SA Y JULIAN MORENO

DE PABLO de fecha 01/09/08. (t3)
119.

Pagina 26 del INFORME AL DIRECTORIO DE FECHA SEPTIEMBRE 2010

CON TITULO "COMPOSICION CARTERA NORMAL V/S RENEGOCIADA" AÑO
2006-2010. (t3)
120.

Pagina 27 del INFORME AL DIRECTORIO DE FECHA SEPTIEMBRE 2010

CON TITULO "CARTERA POR TRAMO DE MORA" AÑO 2005-2010. (t3)
121.

Borrador contestación a oficio de Sernac Copiapó enviado el 25/03/10 (a ser

firmado por Nicolás Ramírez) (T3)
122.

Copia de oficio Sernac 10301 enviado a inversiones SCG SA de fecha 06/06/10

que solicita información sobre repactaciones o renegociaciones no autorizada. (T4)
123.

Minuta reunión entre fiscalía de protección del Sernac y la Polar para mediación

colectiva de fecha 23/08/10. (T4)
124.

Minuta reunión entre fiscalía de protección del Sernac y La Polar para

mediación colectiva de fecha 04/10/10.(T4)
125.

Presentación EMPRESAS LA POLAR S.A. a AFP PROVIDA a DICIEMBRE

2010. (t4)
126.

Pdf de presentación al directorio del 20 de mayo del 2011 de

negocio

financiero. (t4)
127.

Copia de informe de clientes energizados realizado por comunicación eecc

febrero 2011. (16 slides) (t4)
128.

Borrador proyecto cobranzas//requerimiento: segmentación y marcas mosaix.

(t4)
129.

Presentación productos financieros de ciclo de renegociación y repactación. (t4)

130.

Presentación plan de acción productos financieros de área gerencia de clientes

y alianzas de Octubre 2008. (t4)
131.

Presentación para directorio de 06/06/11. (t4)

132.

Carta de FITCH RATINGS, del 3 de Agosto del 2011, C11-525, en respuesta a

oficio 317: adjunta archivador mails/comité de clasificación. (T4)
133.

Nomina del comité de energizados donde se distribuye tareas del 20 de

Diciembre del 2010. (t5)
134.

Folleto comercial para clientes morosos de Enero del 2011. Remitente Julián

Moreno Gerente Tarjeta La Polar. (t5)
135.

Copia tarjeta línea crédito la polar 5.528.763, contrato de apertura de Línea de

crédito, afiliación al club La Polar y uso de tarjeta La Polar. (t5)
136.

Copia mandato Inversiones SCG S.A. y Corpolar S.A. (T5)

137.

Copia convenio de transacción extrajudicial, finiquito y renuncia de acciones.

(T5)
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138.

Copia Presentación seminario de moneda realizado por Pablo Echeverria sobre

caso la polar titulada "Chile ayer, hoy y mañana" Julio 2011. (t5)
139.

Press release La Polar 31 marzo 2011 (manuscrito “fecha publicación mayo

2011”). (T5)
140.

Press release La Polar

resultados anuales 2010( manuscrito “publicado

17/03/11”). (T5)
141.

Resumen de estados financieros de La Polar desde el año 2003 en adelante.

(T5)
142.

Carta de Claudio Ortiz a Carolina Luck que remite respuesta a ordinario

emanado del Sernac de fecha 23/04/10. (T5)
143.

Manual de usuario sistema POLARCOB, Área Análisis y desarrollo,

Subgerencia de Cobranzas. (t6)
144.

Descripción productos financieros "pago mínimo" aprobado por Juan Carlos

Leiva a 29-12-10. (t6)
145.

Descripción productos financieros "renegociaciones al día" aprobado por Juan

Carlos Leiva a 29-12-10. (t6)
146.

Descripción productos financieros "renegociaciones" aprobado por Julián

Moreno a 20-01-11. (t6)
147.

Descripción productos financieros "refinanciamiento energizado" aprobado por

Juan Carlos Leiva a 30-12-10. (t6)
148.

Descripción productos financieros "cuota fija" aprobado por Julián Moreno a 20-

01-11. (t6)
149.

Descripción productos financieros "bullet" aprobado por Juan Carlos Leiva a 30-

12-10
150.

Descripción productos financieros "sma" aprobado por Juan Carlos Leiva a 30-

12-10. (t6)
151.

Descripción productos financieros "convenio de pago irrevocable" aprobado por

Juan Carlos Leiva a 30-12-10. (t6)
152.

Política de crédito y cobranza aprobada por Nicolás Ramírez a 12-04-10.

153.

Copia anexo contrato de trabajo, 1 de Noviembre de 2008 entre COLLECT S.A.

e ISMAEL TAPIA VIDAL. (t6)
154.

Copia carta termino contrato, 21 de Junio del 2011 de ASESORIA y

EVALUACIONES a ISMAEL TAPIA. (t6)
155.

Plan de cuenta bajo PCGA, del 12/09/2011. (t6)

156.

Plan de cuenta bajo IFRS-2010. (t6)

157.

Copia de Certificado que se han inscrito Bonos al portador desmaterializados

LP Nº647//PLAZO:10 AÑOS del 16 de Diciembre del 2000. (t7)

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

158.

Copia de Certificado que se han inscrito Bonos al portador desmaterializados

LP Nº648//PLAZO:25 AÑOS del 16 de Diciembre del 2010. (t7)
159.

Oficio ordinario de Superintendencia de Valores y Seguros nº 27619 del

22/12/2010, MAT: Colocación de bonos serie “C”: (línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el nº 647). (t7) (carpeta 7 nue 2195073)
160.

Oficio ordinario de Superintendencia de Valores y Seguros nº 27623 del

22/12/2010, MAT: Colocación de bonos serie “E” (línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el nº 648). (t7) (carpeta 3 NUE 2195073)
161.

Prospecto Empresas La Polar//complementación del prospecto para la

colocación de bonos serie C con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia de
10 años. (t7)
162.

Prospecto Empresas La Polar//complementación del prospecto para la

colocación de bonos serie D con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia de
10 años. (t7)
163.

Prospecto Empresas La Polar//complementación del prospecto para la

colocación de bonos serie E con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia de
25 años. Diciembre 2010. (t7) (carpeta 3 nue 2195073)
164.

Prospecto de emisión de bonos desmaterializados Series C,D,E UF 5.000.000

Diciembre 2010, Agente estructurador BBVA. (t7)
165.

Procedimiento "convenio finiquito" aprobado por Patricio Guzmán y revisado

por Guillermo Donoso. (t7)
166.

Informe de Auditoria interna :refinanciamiento de deuda. Diciembre de 2009.

Subgerencia de auditoría Interna. (t7)
167.

Comunicación interna nº11.069 sobre inscripción bonos en Bolsa de Comercio

de Santiago. (t7)
168.

Copia contrato privado "opción irrevocable de compra de acciones New World

Stores Corporation a Asesorías Horus limitada". (t9)
169.

Copia contrato privado "compraventa de acciones Asesorias Horus limitada a

New World Stores Corporation"(t9)
170.

Contrato privado "compraventa de acciones Inversiones Alpha SA" entre Horus

y NWSC. (t9)
171.

Copia contrato suscrito por ep ante el notario publico Raúl Undurraga laso

"reconocimiento de deuda, prenda y mandato" Asesorias Horus Ltda. (t9)
172.

Copia contrato celebrado por escritura publica ante el notario publico don Raúl

Undurraga laso "complementación de reconocimiento de deuda, prenda y mandato"
Asesorias Horus Ltda(t9).
173.

Copia contrato celebrado por escritura publica ante el notario publico don Raúl

Undurraga laso "cesión de crédito, prenda y mandato" Nwsc a Penta Inf Sa. (t9)
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

174.

Copia fojas 9245 MB 7370, Constitución Inversiones Galicia Limitada. (t9)

175.

Copia fojas 13415 LR 10922 Constitución Inversiones y Asesorías Horus

Limitada. (t9)
176.

Copia fojas 1400 MH 11405 Constitución Inversiones y Asesorías Río Najerillas

Limitada. (t9)
177.

Oficio ordinario 3701 de Superintendencia de Valores y Seguros que contiene

Respuesta a oficio 3696 :adjunta información sobre Inversiones SCG S.A. (t9)
178.

ESTADOS FINANCIEROS INVERSIONES SCG S.A al 31 12 2010. (t9) y oficio

conductor de 28 de Enero de 2010 firmado por María Isabel Farah. NUE 2195072
179.

ESTADOS FINANCIEROS INVERSIONES SCG S.A al 31 12 2009 (t9) y oficio

conductor del 30 de Enero del 2009 firmado por MARÍA ISABEL FARAH. NUE
2195072
180.

Estados financieros inversiones SCG S.A 31 01 2008. (t9) y oficio conductor

firmado por MARÍA ISABEL FARAH. NUE 2195072
181.

Estados financieros inversiones SCG S.A 31 01 2007. (t9) y oficio conductor del

31 de Enero del 2007 firmado por Julián Moreno de Pablo. (NUE 2195072)
182.

Estados financieros Inversiones SCG 31 de Diciembre 2006 y 2005. (t9) (NUE

2195072) y oficio conductor del 28 de Febrero del 2007.firmado por Pablo Alcalde.
183.

CERTIFICADO DE HIPOTECAS, GRAVAMENES, INTERDICCIONES Y

PROHIBICIONES DE ENAJENAR del inmueble inscrito a fojas 07625 número 09115 del Registro de Propiedad del 2011, ubicado en la comuna de Viña del Mar, departamento A 122 del nivel 12, edificio MAR EGEO I, bodega 164 y estacionamiento 189, del Condominio Mare Nostrum. (t11)
184.

Oficio Conservador de Bienes Raíces de Santiago que contiene respuesta a

oficio 3996 y acompaña:

185.

COPIA INSCRIPCION REGISTRO DE PROPIEDAD DE VIÑA DEL MAR

CARATULA 450513 que rola a fojas 7625 número 9115 del Registro de Propiedad del año 2011 y certificado respectivo. (t11)
186.

Copia de inscripción Registro de Propiedad de Viña del Mar carátula 450513

que rola a fojas 3759 número 4535 del Registro de Propiedad del año 2008

y

certificado respectivo.(t11)
187.

Copia constitución de sociedad "Motuba s.a" en Notaria Iván Torrealba

Acevedo, repertorio 12.816-11. (t11)
188.

Copia constitución de sociedad "Asesorías y Servicios MT limitada" en notaria

Iván Torrealba Acevedo. Repertorio 7.668-11(T11)
189.

Copia liquidación y adjudicación sociedad conyugal entre Moreno y Tudela en

notaria Iván Torrealba Acevedo. Repertorio 7.667-11.(t11)
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

190.

Copia constitución de sociedad "Inmobiliaria Limitada" en Notaria Iván

Torrealba Acevedo. Repertorio 7.670-11. (t11)
191.

Copia constitución de sociedad inversiones MT limitada" en notaria Iván

Torrealba Acevedo. Repertorio 7.669-11. (t11)
192.

Copia de certificado e inscripción Registro de Comercio de inscripción que rola

a fojas 63229 y siguientes, número 43372 del Registro de Comercio de Santiago del año 2009. Se trata de Revocación, designación y poder de Empresas La Polar S.A. a
PABLO ALCALDE SAAVEDRA y otros. (t11)
193.

Copia de certificado e inscripción Registro de Comercio de inscripción que rola

a fojas 28070 y siguientes, número 22442 del Registro de Comercio de Santiago del año 1998. Se trata de Estatutos Comercial Siglo XXI S.A y notas marginales.
194.

Copia de certificado e inscripción Registro de Comercio de inscripción que rola

a fojas 33217 y siguientes, número 24800 del Registro de Comercio de Santiago del año 2011. Se trata de Designación y poder por Empresas La Polar S.A. a Heriberto
Urzúa y otros.
195.

RESPUESTA A OFICIO 29 de empresa SONDA que responde preguntas de 23

de Febrero del 2011. (t13)
196.

Oficio reservado 138 del 21 de Febrero del 2012 de Superintendencia de

Valores y Seguros, que contiene respuesta a oficio

Nº28: adjunta información

solicitada, CD y certificación del contenido del mismo. (INFO USUARIOS SEIL Y
FECUS ENVIADAS) (T13)
197.

Oficio reservado 859 del 14 de Noviembre del 2011 que se refiere a informe

pericial sobre NUE 1356624 e informe pericial que se acompaña (t13) de
Superintendencia de Valores y Seguros,
198.

Oficio reservado 847 que se refiere a informe pericial sobre NUE 1356624 e

informe pericial que se acompaña. (t13) de Superintendencia de Valores y Seguros.
199.

Respuesta Sernac a oficio nº12 de fiscalía: acompaña antecedentes. (t13)

200.

Copia de ordinario 14297 enviado por Ximena Castillo, jefe de división jurídica

del Sernac a Cesar Barros Presidente de empresas La Polar SA con fecha
31/08/11.(t13)
201.

Copia de respuesta a ordinario 14297 enviada por cesar barros presidente de la

polar a Ximena castillo, jefe de división jurídica del Sernac con fecha 12/09/11
202.

Copia de ordinario 16249 enviado por Ximena Castillo, jefe de división jurídica

del Sernac a Cesar Barros Presidente de empresas La Polar SA con fecha 30/09/11.
(t13)
203.

Copia de respuesta a ordinario 00201 enviada por cesar barros presidente de la

polar a Ximena Castillo, jefe de división jurídica del Sernac con fecha 06/02/12. (t13)

República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

204.

Minuta elaborada por Barros y Errázuriz abogados para Pablo Alcalde referente

a “declaración de interdicción de una persona con deficiencia mental”, con fecha
21/01/11 aportada por abogado FERNANDO BARROS TOCORNAL. (t13)
Propuesta “Separación total de bienes entre Pablo alcalde y Maria Inés Lagos”

205.

aportada por abogado FERNANDO BARROS TOCORNAL. (t13)
Propuesta final de “liquidación de sociedad conyugal entre Pablo alcalde y

206.

María Inés Lagos” aportada por abogado FERNANDO BARROS TOCORNAL. (t13)
Copia de “contratos de compraventa entre Pablo alcalde a inmobiliaria las

207.

Pilastras y Asesoría Galicia” de fecha 03/01/11 aportada por abogado FERNANDO
BARROS TOCORNAL. (t13)
208.

Respuesta a oficio 4560 de LARRAIN VIAL S.A: adjunta CD con información

solicitada sobre operaciones realizadas. (t13)
209.

Documento aportado por MARIA CRISTINA MORALES que da cuenta quien

elaborabas las notas financieras de los estados consolidados de empresas LA
POLAR S.A. (t14)
210.

Carta respuesta a oficio 15 que adjunta los siguientes antecedentes:
a. Carta enviada por Serbanc a Jorge Rojas, área judicial y castigo de la subgerencia de cobranza de empresas LA POLAR SA referente al acuerdo por prestación de servicios de fecha 05/10/09
b. Documento titulado "principales obligaciones de las empresas de cobranzas para la prestación de servicios"
c.

Carta enviada por Serbanc a Jorge Rojas, subgerente de cobranza de empresas LA POLAR
S.A. referente al contrato de prestación de servicios de fecha 14/04/11

d. Copia de contrato de prestación de servicios de cobranza entre inversiones SCG SA y servicios de control de créditos S.A. de fecha 01/04/11 suscrito por Martín González Iakl
e. Copia anexo nº1 contrato de prestación de servicios de cobranza entre inversiones scg y servicios de control de créditos sa de fecha 01/04/11 suscrito por Martín González iakl
f.

Copia anexo nº2 contrato de prestación de servicios de cobranza entre inversiones SCG y servicios de control de créditos sa de fecha 01/04/11 suscrito por martín González Iakl

g. Documento titulado "documentos que deben ser solicitados al proveedor (logo lp)"
h. Copia de carta enviada por serbanc a Patricio Delgado de LA POLAR S.A.
i.

Contrato servicio de cobranza externa y anexos

j.

Presentación: temas a tratar

k.

Planilla números de ejecutivo de servicio al cliente

l.

Simulador de cuotas (para clientes en campaña

m. Borrador contrato de prestación servicios entre servicio de control de crédito a sociedad de créditos comerciales SA
n. Minuta reunión serbanc-la polar
o. Presentación lanzamiento de producto (Jorge Rojas Brito)

211.

Copia de escritura pública MANDATO ESPECIAL Inversiones

SCG S.A. a MARTIN

GONZALEZ del 24 de Marzo del 2011. (t15)
República de Chile

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212.

Copia de escritura pública MANDATO ESPECIAL Inversiones SCG S.A. a

MARTIN GONZALEZ del 23 de Marzo del 2011.(t15)
213.

Prospecto para la sexta colocación de efectos de comercio por línea de títulos

al portador desmaterializados de Mayo del 2011.(t15)
214.

Copia inscripción de los poderes de inversiones SCG S.A. en el registro de

comercio de Santiago en fojas 1436 y siguientes nº 897. acompaña certificado.(t16)
215.

Respuesta a oficio 21: adjunta respuesta a oficio 2776. se trata de documento

del Banco BCI del 16 de Febrero del 2012.(t16)
216.

Copia autorizada Constitución Sociedad Agrícola Río Blanco también Río

Blanco Ltda. y extracto, repertorio 1924-2011 del 8 de Junio del 2011. Socios María
Isabel Farah y otros. (t17)
217.

Copia autorizada Constitución Sociedad Agrícola Río Blanco también Río

Blanco Ltda. y extracto, repertorio 1924-2011 del 8 de Junio del 2011. Socios María
Isabel Farah y otros. (t17)
218.

Copia autorizada constitución usufructuo FARAH SILVA, MARIA JAZMIN a

FARAH SILVA MARCELA ANGELICA PATRICIA y OTRO., repertorio 2235 del 28 de
Junio del 2011. (t17)
219.

Copia autorizada Escritura Pública rectificatoria y complementaria de Contrato

de Constitución de usufructuo FARAH SILVA MARIA ISABEL JAZMIN a FARAH
MISSONI MAURO DANIEL y otros. Repertorio 3282 del 30 de Agosto del 2011. (t17)
220.

Copia autorizada Constitución de usufructuo FARAH SILVA MARIA ISABEL

JAZMIN a SILVA ALARCON CAROLINA ANDREA y otro, REPERTORIO 2233 del 28 de Junio del 2011. (t17)
221.

Copia autorizada Constitución de usufructuo MARIA ISABEL JAZMIN FARAH

SILVA a MAURO DANIEL FARAH MISSONI y otros, repertorio 2234 del 28 de Junio de 2011. (t17)
222.

Respuesta a oficio nº650: responde oficio con transito patente CFHT62 del 20

de Abril del 2012. (t17)
223.

Descripción

de

informes

diarios

de

control

de

gestión

operacional

confeccionado por RENE GAJARDO NUÑEZ. (T18)
224.

Oficio ordinario de Superintendencia de Valores y seguros a MANUEL

GONZALEZ JARA Nº 14816. Adjunta información relativa a los usuarios del sistema
SEIL. (t19)
225.

Contrato de trabajo del 2 de Enero de 1999 entre COMERCIAL SIGLO XXI SA

y PABLO ALCALDE SAAVEDRA. (t19)
226.

Copias causa ROL 3580-2010 del 1 Juzgado Civil de Chillán “ULLOA

CASTILLO LUIS ALEJANDRO contra EMPRESAS LA POLAR S.A. “(T19)

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227.

Respuesta a oficio nº 6876 del 12 de Septiembre del 2012 de LARRAIN VIAL

S.A. CORREDORA DE BOLSA.(t20)
228.

Respuesta a oficio nº 368: remite información BCI Corredor de Bolsa del 31 de

Agosto del 2012. (t20)
229.

Oficio reservado 590 de Superintendencia de Valores y Seguros del 31 de

Agosto del 2012 respecto Fiscalización a Empresas La Polar, requerimientos realizados a la empresa, Fiscalización Clasificadoras de riesgo y copia de sesión de directorio. (t20)
230.

Oficio ordinario 12705 del 2.12.2005 de Superintendencia de Valores y Seguros

a Gerente General Empresas La Polar S.A. sobre "Información de prensa sobre plan de inversiones y proceso de expansión internacional." (t20)
231.

Respuesta de Empresas La Polar a Intendente de Valores respecto a Oficio

ordinario 12705 Información de prensa sobre plan de inversión y proceso de expansión. (t20)
232.

Oficio ordinario nº 4233 del 24.04.2006 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A.

respecto a “solicita

antecedentes que indica.” (t20)
233.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. sobre oficio 4233 del 24.04.2006

incluyendo presentación del 19 de Abril del 2006.(t20)
234.

Oficio ordinario 10 del 2.01.2007 de Superintendente de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “ Solicitud de inscripción de
Emisión de acciones de pago en el registro de valores de Empresas LA POLAR S.A. , ingresada con fecha 30 de noviembre de 2006.” (t20)
235.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendente de Valores y

Seguros del 10 de Enero del 2007. Referencia:...solicitud de inscripción de emisión de acciones de pago en el Registro de Valores, Empresas LA POLAR S.A. inscripción
Registro de Valores nº0806.” (t20)
236.

Oficio ordinario 10923 del 28 09 2007 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “solicitud y antecedentes de inscripción de línea de bonos por un plazo máximo de vigencia de 10 años, de Empresas LA POLAR S.A. “(t20)
237.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendente de Valores y

Seguros del 3 de Octubre de 2007, referencia: Emisión de línea de bonos al portador desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A.-cumple con oficio nº 10923 de fecha
28 de Septiembre de 2007.” (t20)
238.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 15 de Noviembre del 2007, referencia: responde oficio ordinario nº 14916 de fecha 15 de Noviembre de 2007. (t20)
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

239.

Oficio ordinario 1401 del 28 09 2007 de Superintendencia de Valores y Seguros

a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “solicitud y antecedentes de inscripción de línea de bonos por un plazo máximo de vigencia de 10 años, de
Empresas LA POLAR S.A. “(t20)
240.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 17 de Enero de 2008, referencia: responde oficio ordinario nº 1401 de fecha 16 de Enero de 2008. (t20)
241.

Oficio ordinario 8495 del 07 04 2009 de Superintendencia de Valores y Seguros

a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “solicitud de inscripción de línea de comercio de Empresas LA POLAR S.A. en el registro de valores.(t20)
242.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 27 de abril de 2009, referencia: Inscripción línea de efectos de comercio al portador desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A.-Cumple con oficio nº
8495 de fecha 7 de Abril de 2009. (t20)
243.

Oficio ordinario 13423 del 22 06 2009 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “hecho esencial de
19 de Junio de 2009”.(t20)
244.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 24 de junio de 2009, referencia: Hecho esencial de fecha 19 de Junio del
2009 de Empresas LA POLAR S.A. (t20)
245.

Oficio ordinario 18514 del 24 08 2009 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “solicitud de inscripción de emisión de acciones de pago de Empresas LA POLAR S.A. en el registro de valores”.(t20)
246.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 7 de Octubre de 2009, referencia: responde oficio ordinario 18514 del 24
08 2009 de Superintendencia de Valores y Seguros a Gerente General de Empresas
LA POLAR S.A. sobre “solicitud de inscripción de emisión de acciones de pago de
Empresas LA POLAR S.A. en el registro de valores”. (t20)
247.

Oficio ordinario 21149 del 10 11 2009 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “constitución de filial”.(t20) 248.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 11 de Noviembre de 2009, referencia: Empresas LA POLAR S.A. inscripción registro de valores nº 806 HECHO ESENCIAL. (t20)
249.

Oficio ordinario 13638 del 29 07 2010 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “Revisión parcial”. (t20)

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

250.

Oficio ordinario 14401 del 05 08 2010 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “Revisión parcial” (t20)
251.

Oficio ordinario 14401 del 05 08 2010 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “Revisión de estados financieros” (t20)
252.

Oficio ordinario 24175 del 17 11 2010 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “formula observaciones” (t20)
Se refiere a la inscripción de la línea de bonos desmaterializados. (Carpeta 3 NUE
21950733)
253.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 30 de Noviembre de 2010, referencia: Empresas LA POLAR S.A., emisión de bonos por línea de títulos, vigencia de 10 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000. (T20)
254.

Oficio ordinario 24353 del 19 11 2010 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “formula observaciones” (t20)
Se refiere a solicitud de inscripción en el Registro de valores de la línea de bonos a 25 años plazo por el equivalente a 5.000.000 UF. (carpeta 3 NUE 2195073)
255.

Oficio ordinario 225 del 06 01 2011 Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. sobre “Adecuación de covenants por entrada en vigencia de IFRS.” (T20)
256.

Respuesta de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y

Seguros del 21 de Enero de 2011 referencia: responde ordinario 225 de 6 de enero de
2011. (t20)
257.

Carta del 5 de Enero de 2011 de MARIA ISABEL FARAH, gerente corporativo

de Empresas LA POLAR S.A. dirigida Señores Barros y Errázuriz, señor Cristian
Barros. (t20)
258.

Carta del 24 de Enero del 2011 de Carlos Ducci González, abogado estudio

jurídico BARROS y ERRAZURIZ a Señores PriceWaterhouseCoopers. (T20)
259.

Respuesta de oficio 620 de Banco de Crédito e Inversiones del 18 de Julio de

2012 que adjunta cartolas de "CATHERINE ALEJANDRA DANGELO FARAH, RUT
13678813-2" y otras personas naturales y jurídicas. (t20)
260.

Informe del Servicio de Impuestos Internos de análisis de antecedentes de los

contribuyentes que se indican. Informe 32-6122 del 5 de Julio de 2012.(t20)
261.

Informe explicativo elaborado por ISMAEL TAPIA del accionar verificado al

interior de LA POLAR S.A. relacionado a los hechos de la acusación. (t21)
262.

Anexo nº 01 sobre Informe forense informático 334/2012 del 22 de Octubre del

2012 de Cibercrimen de Policía de Investigaciones. Se refiere a “ analizar la evidencia material señalada en tabla adjunta y respaldar el contenido completo en dos discos
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

duros de 2 también aportados por esta fiscalía, además se solicita rescatar todos los archivos de datos de OUTLOOK (PST) o de cualquier formato de correo electrónico, señalando su origen, evidencia en que se encontró, ruta de acceso, etc., que permitan su individualización. (t21)
263.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "sesión extraordinaria de

directorio empresas la polar" de fecha 15/06/11 realizada ante el notario Raúl Iván
Perry. (T22)
264.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "sesión extraordinaria de

directorio empresas la polar" de fecha 08/11/11 realizada ante el notario Raúl Iván
Perry con fecha 18/11/11.(T22)
265.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "sesión

de directorio

empresas la polar" de fecha 13/11/09 realizada ante el notario Raúl Iván Perry con fecha 21/12/09. (T22)
266.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "sesión de directorio

empresas la polar" de fecha 29/07/09 realizada ante el notario Raúl Iván Perry con fecha 28/08/09. (T22)
267.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "junta general extraordinaria

de accionistas comercial siglo XXI SA" de fecha 27/04/05 realizada ante el notario
Patricio Zaldívar Mackenna con fecha 27/04/05. (T22)
268.

Copia de reducción a escritura pública de la acta "sesión extraordinaria de

directorio comercial siglo XXI SA" de fecha 29/01/99 realizada ante el notario Raúl
Undurraga laso con fecha 04/02/1999. (T22)
269.

Oficio conductor de compulsas autorizadas de expediente de reclamación de

multa causa rol 7508-2012 "Ramírez Cardoen Nicolás con Superintendencia de valores y seguros" y las compulsas mismas. Ambas del 17 Juzgado Civil de
Santiago.(T23)
270.

Resolución exenta nº087 de fecha 09/03/12 emitida por la Superintendencia de

Valores y Seguros en contra de Nicolás Ramírez.(T23)
271.

Resolución exenta nº137 de fecha 26/03/12 emitida por la Superintendencia de

Valores y Seguros

que rechaza reposición contra resolución exenta nº087 de fecha

09 de marzo de 2012.(T23)
272.

Escrito de contestación de reclamación de multa de fecha23/04/12 por Consejo

de Defensa del Estado.(T23)
273.

Oficio conductor de compulsas autorizadas de Expediente de reclamación de

multa causa rol 8054-2012 "Fuenzalida May Pablo con superintendencia de valores y seguros" y las compulsas mismas. Ambas del 17 Juzgado Civil de Santiago. (T23)
274.

Escrito de reclamación de sanción impuesta por la resolución exenta nº086 de

la Superintendencia de Valores y Seguros.(T23)
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

275.

Resolución exenta nº086 de fecha 09/03/12 emitida por la Superintendencia de

Valores y Seguros en contra de Pablo Fuenzalida May.(T23)
276.

Escrito de contestación de reclamación de multa de fecha19/04/12 por Consejo

de Defensa del Estado.(T23)
277.

Oficio conductor de compulsas autorizadas de Expediente de reclamacion de

multa causa rol 21859-2012 "Grage con Superintendencia de valores y seguros y las compulsas mismas. Ambas del 17 Juzgado Civil de Santiago. (T25)
278.

Oficio reservado nº 231 de Superintendencia de Valores y Seguros a Empresas

LA POLAR S.A. del 17 de Abril del 2013. responde requerimientos y adjunta CD con registros electrónicos, contenidos en las bitácoras de recepción del sistema SEIL, que dan cuenta del RUT del remitente, periodo, fecha y hora de recepción, documento, código usuario SEIL que envío información, nombre del usuario, archivo fecusa, planillas fecusa, entre otros aspectos. (t25)
279.

Respuesta a oficio nº115

del Banco ITAU a Fiscalía que acompaña los

siguientes documentos: (t25)
a. Pagaré banco ITAU.
b. Copia cheque serie A847 0015950 de la cuenta corriente 8623337 por $
60.000.000
Oficio 404 del Servicio de Impuestos internos: Citaciones, liquidaciones y giros

280.

practicados por el Servicio de Impuestos Internos practicados a las siguientes personas: MARIA ISABEL FARAH SILVA, JULIAN MORENO DE PABLO, PABLO
SERGIO ALCALDE SAAVEDRA e INVERSIONES ALPHA S.A. Este oficio adjunta los siguientes antecedentes:
a. Notificación 240-12/G4 a PABLO ALCALDE SAAVEDRA.
b. Citación Nº 70, Contribuyente: PABLO ALCALDE SAAVEDRA del 30 de Abril del 2012.
c.

Documentos con títulos “República de Chile, Servicios de Impuestos Internos 3212, contribuyente; Pablo Alcalde Saavedra…” Linea referencia: IMPUESTO A LA RENTA.

d. Contestación de PABLO ALCALDE SAAVEDRA a citación nº 70 del 30 de Abril del 2012.
e. Notificación nº 243-i2/g4 a JULIAN MORENO DE PABLO.
f.

Citación nº 56, contribuyente JULIAN MORENO DE PABLO.

g. Documentos con títulos “República de Chile, Servicios de Impuestos Internos 3212, contribuyente; JULIAN MORENO DE PABLO…” Línea referencia: IMPUESTO A LA RENTA.
h. Contestación de JULIAN MORENO DE PABLO a citación nº 56 del 30 de Mayo de 2012.
i.

Notificación nº 251-i2/g4 a INVERSIONES ALPHA LIMITADA

j.

Citación nº 52, contribuyente INVERSIONES ALPHA LIMITADA .

k.

Documentos con títulos “República de Chile, Servicios de Impuestos Internos 3212, contribuyente; INVERSIONES ALPHA LIMITADA…” Línea referencia: IMPUESTO A LA
RENTA.

l.

Contestación de INVERSIONES ALPHA LIMITADA a citación nº 52 del 30 de Mayo de 2012.
Representante MARÍA ISABEL FARAH.

m. Notificación nº 238-i2/g4 a MARIA ISABEL FARAH.
República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

n. Citación nº 57, contribuyente MARIA ISABEL FARAH.
o. Documentos con títulos “República de Chile, Servicios de Impuestos Internos 3212, contribuyente; MARIA ISABEL FARAH…” Línea referencia: IMPUESTO A LA RENTA.
p. Contestación de MARIA ISABEL FARAH a citación nº 57 del 28 de Junio de

2012.

Representante MARÍA ISABEL FARAH.

281.

Oficio 07680 de Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras en

respuesta a oficio 7535 del 31 de Mayo del 2013.(ADJUNTA CD) (t26)
282.

Copia protocolización de reconocimiento de deuda de fecha 1 de febrero de

2011 de ASESORÍAS GALICIA LIMITADA A INMOBILIARIA LAS PILASTRAS S.A. repertorio n° 605-2011. (t26)
283.

Copia protocolización de reconocimiento de deuda de fecha 1 de febrero de

2011 de INMOBILIARIA LAS PILASTRAS S.A. A PABLO ALCALDE SAAVEDRA.
Repertorio n° 606-2011. (t26)
284.

Copia protocolización de reconocimiento de deuda de fecha 25 abril de 2011 de

INVERSIONES TRINIDAD A INMOBILIARIA LAS PILASTRAS S.A. repertorio n°
1998-2011. (t26)
285.

Copia protocolización de reconocimiento de deuda de fecha 25 abril de 2011 de

INMOBILIARIA LAS PILASTRAS S.A. A PABLO ALCALDE SAAVEDRA. Repertorio n° 1999-2011. (t26)
286.

Copia de contratos de compraventa de fecha 3 de enero de 2011 entre PABLO

ALCALDE SAAVEDRA, INMOBILIARIA LAS PILASTRAS Y ASESORÍAS GALICIA
LIMITADA. (t26)
287.

Copia de contratos de compraventa de fecha 31 de enero de 2011 entre

PABLO ALCALDE SAAVEDRA, INMOBILIARIA LAS PILASTRAS Y ASESORÍAS
GALICIA LIMITADA. (t26)
288.

Copia de libro diario año comercial 2010 respecto de AGRÍCOLA HAYA ROJA

LTDA. (t26)
289.

Copia de libro diario año comercial 2011 respecto de AGRÍCOLA HAYA ROJA

LTDA. (t26)
290.

Carta de fecha 13/01/10 de Rodolfo Mura (representante Torres) a
Inversiones SCG referente a antecedentes de repactaciones.

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
291.

Carta de fecha 07/04/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente

general

INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente LA POLAR S.A. solicitando respuesta dentro de 20
292.

de y días (03865). (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

Detalle de cuenta corriente canceladas y vigentes de Sergio

Pizarro

a

fecha 30/04/2010. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 104 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

293.

Convenio de transacción extrajudicial, finiquito y renuncia de

fecha 24/02/10 entre Sergio del Rosario Pizarro y Otro. (ANEXOS, DCTOS JORGE
294.

acciones de

Vallejos e Inversiones SCG S.A.

URIBE)

Carta de fecha 31/08/10 firmada por María Isabel Farah dando

respuesta

a

carta Nº 09043 enviada por SBIF con fecha 26/04/10
295.

Carta de fecha 22/04/10 firmada por Jorge Uribe dando respuesta a documento enviado por SBIF (reclamo SEGUNDO GREGORIO

TORRES GALVEZ) enviado el 17/04/10. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
296.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Gregorio Torres a fecha
30/04/10. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

297.

Carta de fecha 13/01/10 de Rodolfo Mura (representante Torres) a
Inversiones SCG La Polar referente a antecedentes

repactaciones. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
298.

Carta de fecha 07/04/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente

general

INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente LP y respuesta dentro de 20 días (03865).
299.

de

solicitando

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

Detalle de cuenta corriente vigentes de Gregorio Torres a fecha

14/05/10.

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
300.

Convenio de transacción extrajudicial, finiquito y renuncia de

fecha 05/05/10 entre Gregorio Segundo Torres

acciones de

Galvez e Inversiones SCG S.A.

y Otro. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
301.

Carta de fecha 31/08/10 firmada por María Isabel Farah dando respuesta a carta Nº 07460 enviada por SBIF con fecha 19/07/10.

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
302.

Carta de fecha 07/07/10 de Rodolfo Mura (representante Miguel

a Inversiones SCG La Polar referente a

Tapia Plaza)

antecedentes repactaciones. (ANEXOS,

DCTOS JORGE URIBE)

303.

Carta de fecha 19/07/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente

general de

INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente LP y solicitando respuesta dentro de 20 días
304.

(07460) (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. informando remisión de reclamo

Miguel Tapia Plaza.
305.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Miguel Tapia a fecha

22/07/10.

306.

Convenio de transacción extrajudicial, finiquito y renuncia de

acciones de

fecha 27/07/10 entre Miguel Angel Tapia Plaza e

Inversiones SCG S.A. y Otro

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 105 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

307.

Carta de fecha 16/06/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF del 16/06/11 sobre reclamo cliente ERICA

a
SANHUEZA

CASTILLO.
308.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente LP

y solicitando respuesta dentro de 20 días (13359).
309.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. informando remisión de reclamo

Sanhueza.
310.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Erica Sanhueza a fecha
17/06/11.

311.

Carta de fecha 16/06/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF del 16/06/11 sobre reclamo cliente BLANCA

a
GUTIERREZ

LARA.
312.

Carta de fecha 30/12/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente general de INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja

de cliente LP

y solicitando respuesta dentro de 20 días (14687).
313.

Carta de fecha 15/12/10 de Rodolfo Mura (representante Blanca

Gutierrez) a

COFISA S.A. referente a antecedentes repactaciones.
314.

Carta de fecha 15/12/10 de Rodolfo Mura (representante Blanca

Gutierrez) a

Inversiones SCG La Polar referente a antecedentes repactaciones.
315.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. informando remisión de reclamo Blanca

Gutierrez.
316.

Carta de fecha 30/12/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente

general de

COFISA S.A. adjuntando caso de queja de cliente y solicitando respuesta dentro de
20 días (14686).
317.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Blanca Gutiérrez a fecha 17/06/11.

318.

Carta de fecha 16/06/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF del 16/06/11 sobre reclamo cliente

a

ALEXANDER CABEZAS

ZUÑIGA.(13361).
319.

Carta de fecha 22/11/10 de Rodolfo Mura a Inversiones SCG La referente a antecedentes repactaciones de ALEXANDER

Polar

CABEZAS

ZUÑIGA.
320.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. informando remisión de reclamo

Alexander Cabezas.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 106 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

321.

Carta de fecha 16/06/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF(13190) del 16/06/11 sobre reclamo cliente de

a
ELIZABETH

ARAOS VICENCIO.
322.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente La

Polar y solicitando respuesta dentro de 20 días.
323.

Carta de fecha 15/11/10 de Rodolfo Mura (representante Araos) a
Inversiones SCG La Polar referente a antecedentes

repactaciones de ELIZABETH ARAOS VICENCIO.
324.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. informando remisión de reclamo Araos.

325.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Elizabeth Araos a fecha
17/06/11.

326.

Carta de fecha 16/06/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF(13360) del 16/06/11 sobre reclamo cliente

a

GRACE ROJAS

AGUILAR.
327.

Carta sin fecha enviada por SBIF y dirigida al gerente general de
INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente

LA POLAR S.A. y solicitando respuesta dentro de 20 días.
328.

Carta de fecha 22/11/10 de Rodolfo Mura (representante Rojas) a
Inversiones SCG La Polar referente a antecedentes

repactaciones de GRACE ROJAS AGUILAR.
329.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Grace Rojas a fecha
17/06/11

330.

Carta de fecha 03/05/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF(3792)sobre reclamo cliente MARIO
331.

a

CARCAMO PEREZ.

Carta con fecha 25/03/11 enviada por SBIF y dirigida al gerente

INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de cliente LP y

general

de

solicitando

respuesta dentro de 20 días (03792).
332.

Detalles de cuenta corriente canceladas de Mario Carcamo a

fecha

14/06/11.
333.

Carta de fecha 17/03/11 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

comunicado SBIF(1587)sobre reclamo cliente SOLANGE
334.

a

IBARRA.

Carta de Solange con fecha 23/11/10 a SBIF explicando situación bancaria y solicitando asistencia.

335.

Boletín comercial y detalle cuentas corrientes y canceladas de

Solange

Ibarra a fecha 14/06/11. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 107 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

336.

CONTRATO DE SUSCRIPCION DE ACCIONES INVERSIONES
SIGLO XXI S.A. (anexos aportados por Julián Moreno)
a) Con fecha 14 de agosto del 2000: 2 PAGINAS
b) Con fecha 01 de septiembre del 2000: 2 PAGINAS

337.

Informe detallado: Análisis sistema de control interno emisión y

operación

Tarjeta de crédito LA POLAR S.A.
338.

FACTURAS ELECTRONICAS EMITIDAS POR LARRAN VIAL

S.A.

a) Factura electrónica nº 376.201 de fecha 12 de enero de 2009
b) Factura electrónica nº 376.202 de fecha 12 de enero de 2009
c) Factura electrónica nº 403.469 de fecha 13 de abril de 2009
d) Factura electrónica nº 403.470 de fecha 13 de abril de 2009
339.

CANCELACIONES CON NEGOCIACION DE FECHA 05/05/10.

340.

Contrato de crédito entre BANCO DE CREDITO E
INVERSIONES Y ASESORIAS RIO NAJERILLAS LIMITADA
Otorgado por escritura publica de fecha 13 de abril de 2007 ante

el NOTARIO PUBLICO DON SERGIO JARA CATALAN: 10 páginas. 341.

Mandato entre ASESORIAS RIO NAJERILLAS Y BANCO DE
CREDITO E INVERSIONES otorgado por escritura publica de

abril de 2007 ante el NOTARIO PUBLICO DON

fecha 13 de

SERGIO JARA CATALAN: 6

PAGINAS
342.

COMPROBANTE DE TRASPASO Nº 175 DE FECHA CON
30/04/2010, Facturas electrónicas emitidas por BCI Corredor de
Bolsa S.A.
i) Factura electrónica Nº 1195555 de fecha 21 de abril de 2010 ii) Factura electrónica Nº 1195554 de fecha 21 de abril de 2010 iii) Factura electrónica Nº 1195150 de fecha 20 de abril de 2010 iv) Factura electrónica Nº 1195149 de fecha 20 de abril de 2010
v) Factura electrónica Nº 1195148 de fecha 20 de abril de 2010 vi) Factura electrónica Nº 60725 de fecha 21 de abril de 2010 vii) Factura electrónica Nº 60724 de fecha 21 de abril de 2010 viii) Factura electrónica Nº 60723 de fecha 21 de abril de 2010

343.

Dacion en pago de acciones, alzamiento y prenda de
INVERSIONES SIGLO XXI DOS S.A. A ASESORIAS RIO

NAJERILLAS LIMITADA otorgada por escritura publica de fecha mayo de 2009 ante el notario publico DON HUMBERTO

15 de
QUEZADA

MORENO: 12 PAGINAS

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 108 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

344.

Carta de envío de información a las bolsas de valores por JULIAN
MORENO: POSICION ACTUAL de fecha 09/06/10, referente al

Art.17,Ley

Nº18.045
345.

Copia requerimiento de 27/05/09 solicitando crear nuevo renegociaciones automáticas responsable:

346.

programa

Raúl Moreno: 2

para

paginas

FACTURAS ELECTRONICAS EMITIDAS POR BCI CORREDOR DE
BOLSA S.A.
a) Factura electrónica Nº 1221064 de fecha 30 de junio de 2010
b) Factura electrónica Nº 1221814 de fecha 01 de julio de 2010
c) Factura electrónica Nº 1221815 de fecha 06 de julio de 2010
d) Factura electrónica Nº 1221816 de fecha 06 de julio de 2010
e) Factura electrónica Nº 1221817 de fecha 06 de julio de 2010
f) Factura electrónica Nº 1221818 de fecha 06 de julio de 2010
g) Factura electrónica Nº 1223732 de fecha 07 de julio de 2010

347.

FACTURA ELECTRONICA Nº 789.129 EMITIDA POR CELFIN

CAPITAL DE

FECHA 01 DE OCTUBRE DE 2009.
348.

Copia política de administración de riesgo Operacional de fecha

MARZO 2008 por René Godinez del departamento de de

93

DE

Organización y Métodos

de La Polar: 3 PAGINAS
349.

INSTRUCTIVO PAUTA DE COBRANZA preparado el 03/04/09

por

René

Godinez y aprobado por Julián Moreno.
350.

INSTRUCTIVO PAUTA DE CREDITO preparado el 03/04/09

René

Godinez y aprobado por Julián Moreno: 10 PAGINAS
351.

INSTRUCTIVO PAUTA DE CREDITO preparado el 13/07/09 por Rene

Godinez y aprobado por Julián Moreno el 13/07/09: 10
352.

PAGINAS.

INSTRUCTIVO PAUTA DE CREDITO preparado el 10/12/09 por María Cecilia

Darville y aprobado por Julián Moreno el 11/01/10: 10 PAGINAS
353.

INSTRUCTIVO PAUTA DE CREDITO preparado el 21/04/10 por Rene
Godinez y aprobado por Julián Moreno el 22/04/10: 8

354.

PAGINAS

Documento denominado : “ INVERSIONES SCG SA. Revisión

especial

sobre procedimientos acordados sobre sistema de t tarjetas, examen de contratos y control de riesgos- emisor operadores de tarjetas

b1/b2, de circular

nº17

SBIF-emisores

y

crédito. Fecha: abril de 2011. (anexos-archivador sbif

1)
355.

Documento denominado “INVERSIONES SCG SA. Revisión

sobre procedimientos acordados sobre sistema de control de

riesgos- emisor

de tarjetas de

especial

tarjetas, examen de contratos y

b1/b2, circular nº17 SBIF-emisores y

operadores

crédito. Fecha: abril de 2009 (anexos-sbif 2)
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 109 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

356.

Documento denominado “ INVERSIONES SCG SA. Revision especial sobre

procedimientos acordados sobre sistema de tarjetas, examen de riesgos- emisor b1/b2, circular nº17 SBIF-emisores

contratos y control de

y operadores de tarjetas de crédito.

Fecha: abril de 2010. (anexos sbif 3)
357.

Copia de resolución nº 112 de fecha 14/09/06 emitida por la SBIF en

se autoriza a INVERSIONES SCG SA para ejercer el giro de

donde

emisor de tarjeta de

crédito. (anexos sbif3)
358.

ESTADOS FINANCIEROS DE INVERSIONES SCG SA:
i)EFF CON FECHA 31/12/07 ii)EFF CON FECHA 31/12/08 iii) EEFF CON FECHA 31/12/09 iv) EEFF CON FECHA 31/12/10

359.

Copia de carta enviada por MARIA ISABEL FARAH en su calidad de

corporativo de administración LA POLAR a GUSTAVO

gerente

ARRIAGADA,

SUPERINTENDENTE SBIF DE FECHA 17/06/09
360.

Documento titulado “ INVERSIONES SCG SA. Emisor y operador de

de crédito no bancarias. Código de identificación

tarjetas

nº695. Actualización

de

información básica”
361.

Copia de carta enviada por MARIA ISABEL FARAH en su calidad de

corporativo de administración LA POLAR a GUSTAVO

gerente

ARRIAGADA,

SUPERINTENDENTE SBIF DE FECHA 10/07/09
362.

Documento titulado “ INVERSIONES SCG SA. Emisor y operador de

de crédito no bancarias. Código de identificación

tarjetas

nº695. Actualización

de

información básica”
363.

Documentos denominados “PLAN DE ACCION CIRCULAR

17

SBIF” con la siguientes fechas:
JUNIO 2008
JUNIO 2009
JUNIO 2010
364.

Documentos denominados “INVERSIONES SCG SA.

acreditación de capital pagado y reservas, circular nº 17 operadores de tarjetas de crédito” con las siguientes

Informe de
SBIF-emisores y

fechas:

30 DE JUNIO DE 2008
30 DE JUNIO DE 2009
30 DE JUNIO DE 2010
365.

Documento titulado “INVERSIONES SCG SA: informe de aspectos de control interno, riesgos asociados y recomendaciones de mejora”. de fecha Noviembre de 2008.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 110 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

366.

Documento titulado “INFORME CON OBSERVACIONES DE

INTERNO Y RECOMENDACIONES DE MEJORA.

CONTROL

INVERSIONES SCG SA”.

de fecha NOVIEMBRE DE 2009
367.

Documento titulado “INFORME CON OBSERVACIONES DE
CONTROL INTERNO Y RECOMENDACIONES DE MEJORA.
INVERSIONES SCG SA”. de fecha NOVIEMBRE DE 2010

368.

INMOBILIARIA LAS PILASTRAS. (anexos-aportados Pablo

Alcalde)

a) Copia de fecha 28 de enero de 2011 de la inscripción de la
Sociedad Inmobiliaria las Pilastras S.A. en el registro de Comercio

del

Conservador de Bienes Raíces de Santiago: 3 PAGINAS
b) Copia de extracto de constitución de la Sociedad

Inmobiliaria Las

Pilastras SA y su publicación en el Diario Oficial de fecha 28 de diciembre de
1995: 2 PAGINAS
c) Copia de escritura publica a la que se redujo la primera sesión de directorio de la Sociedad Inmobiliaria Las Pilastras S.A.

de

fecha 3 de enero de 1996: 10 PAGINAS
369.

ASESORIAS GALICIAS LIMITADAS anexos-aportados Pablo

Alcalde)

a) Copia de escritura publica de constitución de la Sociedad
Inversiones Galicia Limitada, otorgada en la notaria de santiago de don
Raúl Undurraga Laso, de fecha 29 de marzo de 2000: 11 PAGINAS
b) Protocolización de extracto, publicación y certificado de inscripción de extracto de modificación de la Sociedad Inversiones Galicia Limitada de fecha
14 de noviembre 2000: 4 PAGINAS
c) Copia de fecha 28 de enero de 2011 de inscripción de la
Sociedad Asesorías Galicia Limitada en el registro de comercio

del

Conservador de Bienes Raíces de Santiago: 4 PAGINAS

370.

ASESORIAS ANDACOLLO LIMITADA. (anexos-aportados Pablo
Alcalde)
a) Copia de escritura publica de constitución de la Sociedad
Andacollo limitada otorgada en la notaria de santiago

Asesorías

de don Sergio Jara

Catalán, de fecha 22 de diciembre de 2003: 9 PAGINAS
b) Protocolización de extracto, publicación y certificado de inscripción de extracto de constitución de la Sociedad Asesorías
Andacollo Limitada de fecha 26 de diciembre de 2003: 6 PAGINAS

371.

INVERSIONES MAIPO LIMITADA. (anexos-aportados Pablo
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Alcalde)
Página 111 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

a) Copia de escritura pública de modificación otorgada en la notaria de don
Victor Manuel Correa Valenzuela y protocolización de extracto de la Sociedad
Inversiones Maipo limitada de fecha 9 de mayo 2 de junio de 1989: 27
PAGINAS
b) Copia de fecha 28 de enero de 2011 de inscripción de la
Sociedad inversiones Maipo Limitada en el registro de comercio

del

Conservador de Bienes Raíces de santiago: 5 PAGINAS

372.

AGRICOLA HAYA ROJA LIMITADA. (anexos-aportados Pablo

Alcalde)

a) Copia de escritura pública de constitución de la Sociedad Agrícola Haya
Roja Limitada, otorgada en la notaria de santiago de doña María Gloria Acharan
Toledo de fecha 2 de diciembre 2005: 8 PAGINAS
b) Protocolización de extracto, publicación, y certificado de inscripción de extracto de constitución de la Sociedad Agrícola Haya Roja Limitada de fecha 27 de diciembre 2005: 7 PAGINAS

373.

INVERSIONES TRINIDAD. (anexos-aportados Pablo Alcalde)
a) Copia de escritura publica de constitución de la Sociedad Inversiones
Trinidad otorgada en la notaria de Santiago de don Andres Rubio Flores de fecha
5 de enero 2011: 11 PAGINAS

374.

Copia de contrato de compraventa de inmueble, mutuo e hipoteca mediante letras de crédito de fines generales de fecha 9 de julio

2001 entre

INVERSIONES MAIPO LIMITADA, JOAQUIN AURELIO IGLESIAS GONZALEZ Y
BBVA BANCO BHIF de

fecha 9 DE JULIO 2002: 19 PAGINAS. (anexos-aportados

Pablo Alcalde)

375.

Copia contrato de compraventa de inmueble de fecha 12 DE

DE 2003 ENTRE INVERSIONES MAIPO LIMITADA Y
SAAVEDRA: 6 PAGINAS. (anexos-

376.

PABLO

ALCALDE

aportados Pablo Alcalde)

Copia de escritura publica de separación total de bienes otorgada en notaria de SANTIAGO de RAUL UNDURRAGA LASO DE

ENERO DE 2011: 3 PAGINAS. (anexos-

377.

DICIEMBRE

FECHA 25

la
DE

aportados Pablo Alcalde)

Copia protocolización de liquidación parcial de comunidad de
ALCALDE SAAVEDRA Y MARIA INES LAGOS

PABLO

SALAS DE FECHA 30 DE

JUNIO DE 2011: 5 PAGINAS. (anexos- aportados Pablo Alcalde)
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 112 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

378.

Antecedentes Estados Financieros: anexos “ESTADO FINANCIEROS LA POLAR”

(ARCHIVADOR 116)

A. RESULTADOS 2011

1. ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADO AL 31 DE MARZO DE

2011 Empresas

La

2011 Empresas

La

Polar S.A.: 59 PAGINAS
2. ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADO AL 31 DE MARZO DE
Polar S.A.: 14 PAGINAS

B. RESULTADOS 2010

1. Resultados primer semestre 2010: 24 PAGINAS
2. Analisis razonado consolidad al 31 de marzo de 2010: 15
Paginas
3. Analisis razonado consolidad al 30 de junio de 2010
Empresas La Polar S.A.: 20 PAGINAS
4. Analisis razonado al 30 de septiembre de 2010: 19 PAGINAS
(repetido)
5. Analisis razonado estados financiero consolidados al 31 DE DICIEMBRE DE 2010: 21 PAGINAS
6. Press release resultados anuales 2010
Empresas La Polar S.A.: 28 PAGINAS

C. RESULTADOS 2009

1. Resultados 2009 ENTREGADOS MARZO 2010: 17 PAGINAS
2. Resultados PRIMER TRIMESTRE 2009 ENTREGADOS AGOSTO
2009: 17 PAGINAS (CON BORRADOR ANEXADO)
3. Resultados tercer trimestre 2009 ENTREGADOS OCTUBRE
2009: 18 PAGINAS
.
D. ANALISIS RAZONADO ESTADOS FINANCIERO CONSOLIDADOS

1. Periodo de seis meses terminados AL 30/06/09 UY 30/06/08:12 PAGINAS
2. Por lo ejercicios terminados AL 31/12 DE 2009 Y 2008:12 PAGINAS
3. Por los periodos de tres meses terminados AL 31 DE MARZO DE 2009 Y 2008:14 PAGINAS
4. Por los periodos de nueve meses terminados AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2009 Y 30 DE
SEPTIEMBRE DE 2008

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 113 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

379.

Resolución nº 083 de Superintendencia de Valores y Seguros

que sancionó

PABLO ALCALDE SAAVEDRA-61 PAGINAS

380.

Resolución nº 084 Superintendencia de Valores y Seguros que

sancionó

JULIÁN MORENO DE PABLO- 74 PAGINAS

381.

Resolución nº 085 Superintendencia de Valores y Seguros que

sancionó

MARÍA ISABEL FARAH-69 PAGINAS

382.

Resolución nº 086 Superintendencia de Valores y Seguros que

sancionó

PABLO FUENZALIDA MAY- 55 PAGINAS

383.

Resolución nº 087 Superintendencia de Valores y Seguros que

sancionó

NICOLÁS RAMÍREZCARDOEN- 78 PAGINAS

384.

Informe sobre ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS DE

31/03/09 por PRICEWATERHOUSECOOPERS

CHILE.

(anexos,

LA POLAR al documentos aportados por PWC. T 104)

385.
DE

Informe sobre ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS
LA

POLAR

al

31/1/09,

bajo

norma

PROFORMA
IFRS

por

`

PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE. . 60 PAGINAS

386.

INFORME DE ASPECTOS DE CONTROL INTERNO, RIESGOS
ASOCIADOS Y RECOMENDACIONES DE MEJORA dirigido a

GRUPO de EMPRESAS LA POLAR S.A, NOVIEMBRE 2008: 42
PAGINAS. PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

387.

INFORME CON OBSERVACIONES DE CONTROL INTERNO Y
RECOMENDACIONES DE MEJORA GRUPOS DE EMPRESAS

LA POLAR S.A., NOVIEMBRE 2009: 52 PAGINAS.
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE.

388.

INFORME CON OBSERVACIONES DE CONTROL INTERNO Y
RECOMENDACIONES DE MEJORA GRUPO DE EMPRESAS LA

POLAR S.A., NOVIEMBRE 2010: 74 PAGINAS.
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 114 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

389.

Informes DE ASPECTOS DE CONTROL INTERNO, RIESGOS

Y RECOMENDACIONES DE MEJORA GRUPO

ASOCIADOS

EMPRESAS

LA

POLAR,

NOVIEMBRE 2007: 45 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE (t105)

390.

PRESENTACION OFICIO 14401-SVS LA POLAR
Observaciones a estados financieros Marzo 2010: 12 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

391.

PRESENTACION COMITÉ DE RIESGO ABRIL 2011; 12

PAGINAS

PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

392.

PRESENTACION COMITÉ DE RIESGO ABRIL 2011: 3 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

393.

PRESENTACION EVOLUCION ENERGIZADOS MARZO 2011
Gerencia de Contact Center : 3 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

394.

PRESENTACION ESTUDIO CUALITATIVO: POR JAIME GUIÑEZ
CONSULTORES LTDA PARA LA POLAR, SEPTIEMBRE 2009
Evaluación de modelos de cobro, 48 entrevistas en profundidad: 8

PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

395.

Documento denominado BRAND TRACKING MULTITIENDAS

POR SYNOVATE RESEARCH REINVENTED: 9

JULIO 2009

PAGINAS

PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

396.

LA POLAR: RESULTADOS FINALES USO DE MEDIOS DE

PAGO PARA

COMPRAR DE BAJO MONTO, MAYO 2008
Preparado por lado humano investigación estratégica: 4 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

397.

ANALISIS DE CARTERA Y GESTION DE RIESGO MARZO 2009:

7

Paginas. PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 115 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

398.

ANALISIS DE CARTERA Y GESTION DE RIESGO DICIEMBRE 2008:

8

PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

399.

Informe de ASPECTOS DE CONTROL INTERNO, RIESGOS
ASOCIADOS Y RECOMENDACIONES DE MEJORA

INVERSIONES SCG S.A., NOVIEMBRE 2008:28 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

400.

Informe

con

OBSERVACIONES

RECOMENDACIONES

DE

DE

MEJORA

CONTROL

INTERNO

INVERSIONES

SCG

CONTROL

INTERNO

INVERSIONES

SCG

Y
S.A.,

NOVIEMBRE 2009: 45 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

401.

Informe

con

OBSERVACIONES

RECOMENDACIONES

DE

DE

MEJORA

Y
S.A.,

NOVIEMBRE 2010: 57 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

402.

Informe de SITUACIONES DE CONTROL INTERNO MENORES Y/O
SOLUCIONADAS EMPRESAS LA POLAR S.A. POR

ERNST

AND

YOUNG. A 31/12/06: 26 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE

403.

Informe a la ADMINISTRACION EMPRESAS LA POLAR S.A.

POR

ERNST AND YOUNG A 31/12/06: 22 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE.

404.

Informe a la administración EMPRESAS LA POLAR S.A. por

ERNST AND

YOUNG A 31/12/05: 58 PAGINAS
PRICEWATERHOUSECOOPERS CHILE. (T105)

405.

Información sobre 19 clientes solicitados por Ministerio

Público.(t130)

1. ANEXO A: Muestra de 19 clientes – 1 página
2. ANEXO B: Cantidad de boletas por cliente y boleta no encontrada- 1 página
3. ANEXO C: Resumen de cartolas de cuenta corrientes- 1 página

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 116 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

406.

Información

de

centralización

mensual

de

ventas

al

Comprobantes voucher de respaldo de centralización de cuenta un periodo por año (2006-2010) incluyendo enero de
407.

de al menos

CENTRALIZACIÓN MENSUAL DE VENTAS AL CRÉDITO (LP Y

periodo por año (2006-2010)

incluyendo

y

2006: 383 páginas

Comprobantes voucher de respaldo de Centralización de

408.

crédito

SCG)

cuenta de al menos un

enero de 2006: 75 páginas. (T131)

CENTRALIZACION DE RENEGOCIACIONES UNILATERALES

COLLECT Y CORPOLAR) de al menos 3 periodos por

(LP,

SCG,

año, incluyendo enero de

2006, faltando abril y noviembre 2007 : 96 páginas.

409.

Informes de pago diarios-reproceso. Asesoría y Evaluación.

Desde

14.05.2012 a 6.12.2010. 69 páginas. (t132)

410.

Comprobantes contables “traspaso de contabilidad” voucher de provision de incobrabilidad de las empresas que realizaban provisiones (SCG, ASESORÍAS Y EVALUACIONES,
CORPOLAR): 101 páginas

411.

Comprobantes contables “traspaso de contabilidad” y “egresos

Sistema contabilidad. Glosa: Provisión cartera.

(SCG,

contabilidad”.

ASESORÍAS

Y

EVALUACIONES, CORPOLAR).
10600345

120600041

40600331

40700089

10700038

110600362

110700105

40700106

10700325

10800084

110700082

40700326

40800084

10800053

110700339

110800099

40800096

10800302

10900077

110800096

40800340

40900078

10900078

110800356

110900067

40900077

10900297

11000075

110900060

40900312

41000071

11000091

110900346

111000073

41000076

11000321

10600126

111000081

41000287

40600106

111000290

412.

10700097

110600111

Comprobante contable “regularizaciones personal”. Sistema personal, glosa:

Castigo Cartera. (SCG, ASESORÍAS y EVALUACIONES, CORPOLAR)
30600364

60600254

30700083

90600266

30900299

60700061

30700293

60900265

90700080

60700310

90900310

30800063

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 117 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
90700283

31000224

60800091

30800285

61000251

90800092

60800331

91000217

30900063

90800333

30600136

60900048

61000034

60600108

90900056

91000028

90600093

31000037

120700113

60800082

30900061

30800090

90800077

60900053

61000058

31000049

90900078

91000043

60800089

60900049

120700091

90800091

90900057

30800077

30900062

31000036

91000027

61000035

.

413.

INFORME DIRECTORIO LA POLAR S.A. ABRIL 2011
Control Gestión Financiera: 35 PAGINAS. (T 112)

414.

INFORME DIRECTORIO LA POLAR S.A. MARZO 2011
SR. Baltazar Sánchez: 37 PAGINAS

415.

INFORME DIRECTORIO LA POLAR S.A. FEBRERO 2011
Control de Gestión: 40 PAGINAS

416.

INFORME DIRECTORIO LA POLAR S.A. ENERO 2011
Control de Gestion: 26 PAGINAS

417.

INFORME PWC SOBRE INVERSIONES SCG S.A. DE ABRIL 2011, Revisión

especial sobre procedimientos acordados sobre sistema de tarjetas, examen de contratos y control de riesgos- Emisor B1/B2, Circular Nº17 SBIF- Emisores y operadores de tarjetas créditos: 298 PAGINAS

418.

Presentaciones Informes de directorio LA POLAR S.A. 2009 A 2011 (24),

formato Power Point. (t114)
a) PRESENTACION LA POLAR: RESULTADOS 2010, MAYO 2011, Martín González, Gerente General:
94 PAGINAS
b) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 27/04/11: 37 PAGINAS
c) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 25/06/11: 35 PAGINAS
d) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 30/03/11: 40 PAGINAS
e) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 02/03/11: 26 PAGINAS
f)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 26/01/11: 23 PAGINAS. Informe Pre-auditado

g) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 24/11/10.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 118 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

h) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 29/10/10.
i)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 29/09/10.

j)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 23/08/10.

k) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 28/07/10.
l)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 23/06/10.

m) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 24/05/10.
n) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 28/04/10.
o) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 25/01/10
Diciembre 2009: 11 PAGINAS
p) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 14/12/09
Noviembre 2009: 11 PAGINAS
q) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 28/10/09
Septiembre 2009: 8 PAGINAS
r)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 30/09/09

Agosto 2009: 8 PAGINAS
s) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 02/09/09
Julio 2009: 9 PAGINAS
t)

PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 29/07/09

Junio 2009: 12 PAGINAS
u) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 24/06/09
Mayo 2009: 7 PAGINAS
v) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 27/05/09
Abril 2009: 10 PAGINAS
w) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO 11/03/09: 17 PAGINAS
x) PRESENTACION SESION DE DIRECTORIO
Fecu Junio 2009

419.

Carta de CONTRATACION AUDITORIA con FECHA 08 DE JUNIO 2010 DE

PWC a EMPRESAS LA POLAR: 8 PAGINAS (T84)
420.

Documento interno que contiene la individualización de las personas que

conforman el equipo de AUDITORIA PWC para LA POLAR: 3 PAGINAS
421.

Demanda colectiva interpuesta en contra de LA POLAR S.A. por el SERNAC el

26/05/11.
422.

Cartas abogados externos la polar informando a PWC sobre existencia de

tramites o procedimientos judiciales o extrajudiciales iniciados por la empresa o en contra de ella y estado actual.
a) Carta de Barros y Errázuriz Abogados de fecha 24/01/2011: 11 PAGINAS
b)Carta de Guerrero, Olivos, Novoa, Errázuriz Abogados de fecha 11/01/11: 3 PAGINAS
c)Carta de Montero y Asociados Abogados de fecha 21/01/11: 3
PAGINAS

423.

Cartas gerencia LA POLAR S.A. PWC
a) Carta con fecha 15/03/11 firmada por FARAH: 5 PAGINAS
b) Carta con fecha 31/01/11 firmada por FARAH: 3 PAGINAS

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 119 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

424.

Hechos esenciales comunicados a la SVS desde el 2006 hasta 2012:
Fecha - Hora

1.

Entidad

Materia

28/06/2012

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Remisión estados financieros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

21:33
2.

21/06/2012
18:06

3.

11/06/2012
17:36

4.

y proposiciones

23/05/2012

EMPRESAS LA POLAR S.A.

10:23

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones

5.

23/05/2012 8:59

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

6.

23/05/2012 8:56

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

7.

02/05/2012

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

18:13
8.

27/04/2012
16:19

9.

proposiciones.

05/04/2012

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

15:48
10.

22/03/2012
15:18

11.

proposiciones.

21/03/2012

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

18:05
12.

30/01/2012
18:15

13.

24/01/2012
20:39

14.

13/01/2012
12:37

15.

10/01/2012
18:35

16.

10/01/2012
18:34

17.

08/12/2011
10:46

18.

07/12/2011
21:28

19.

29/11/2011
20:57

20.

07/11/2011
13:58

21.

04/11/2011
19:46

22.

04/11/2011
13:06

23.

02/11/2011
16:00

24.

27/10/2011
19:40

25.

19/10/2011
13:32

26.

17/10/2011
12:15

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 120 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
27.

30/09/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Contingencias, huelgas, paralización de actividades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

17:04
28.

23/09/2011
17:11

29.

08/09/2011
18:51

30.

26/08/2011
16:33

31.

16/08/2011
20:22

32.

15/08/2011
23:06

33.

12/08/2011
19:18

34.

10/08/2011
10:33

35.

04/08/2011
16:43

36.

01/08/2011
20:39

37.

29/07/2011
17:40

38.

28/07/2011
19:07

39.

28/07/2011
19:03

40.

28/07/2011
18:54

41.

27/07/2011
17:27

42.

14/07/2011 9:54

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

43.

08/07/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

19:32
44.

y proposiciones

08/07/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

15:52
45.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones

30/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

13:07
46.

22/06/2011
15:54

47.

y proposiciones

21/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

15:49
48.

y proposiciones

20/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

11:46
49.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones

20/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

10:04
50.

17/06/2011
11:00

51.

16/06/2011
20:08

52.

14/06/2011
18:09

53.

y proposiciones

13/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

16:02
54.

10/06/2011
21:21

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 121 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
55.

10/06/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

16:01
56.

10/06/2011
14:46

57.

09/06/2011 8:36

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

58.

27/05/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

17:53
59.

y proposiciones

29/04/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

19:26
60.

proposiciones.

31/03/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

15:26
61.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones. 19/01/2011

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

19:51
62.

19/11/2010
18:20

63.

07/11/2010 0:06

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

64.

29/10/2010

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

19:45
65.

26/05/2010
11:20

66.

29/04/2010
17:38

67.

y proposiciones

01/04/2010

EMPRESAS LA POLAR S.A.

13:36
68.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones. 03/03/2010

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Contingencias, huelgas, paralización de actividades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Otros

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos

18:26
69.

26/01/2010
15:04

70.

15/12/2009
18:17

71.

13/11/2009
11:32

72.

11/11/2009
14:34

73.

10/11/2009
13:24

74.

21/08/2009
17:24

75.

y proposiciones

30/07/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

20:53
76.

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones

26/06/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Cambios en la administración

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Activos o paquetes accionarios, adquisición o

21:15
77.

25/06/2009
20:26

78.

25/06/2009
20:21

79.

enajenación

22/06/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

16:43
80.

19/06/2009 8:51

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Suscripción o renovación de contratos

81.

11/06/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

17:02
82.

09/06/2009 8:49

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

83.

03/06/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

19:55
84.

28/05/2009 9:28

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 122 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
85.

28/05/2009 9:27

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

86.

28/05/2009 9:10

EMPRESAS LA POLAR S.A.

División, fusión o constitución de sociedades

87.

08/04/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

19:09
88.

proposiciones.

12/03/2009

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Suscripción o renovación de contratos

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

17:11
89.

03/04/2008
18:31

90.

proposiciones.

29/03/2007

EMPRESAS LA POLAR S.A.

18:43
91.

proposiciones.

08/03/2007

EMPRESAS LA POLAR S.A.

20:10
92.

EMPRESAS LA POLAR S.A.

18:25

Colocación de valores en mercados internacionales y/o nacionales 27/09/2006

EMPRESAS LA POLAR S.A.

16:58
94.

Colocación de valores en mercados internacionales y/o nacionales 29/01/2007

93.

Junta ordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y

Junta extraordinaria de accionistas, citaciones, acuerdos y proposiciones

31/03/2006

EMPRESAS LA POLAR S.A.

Reparto de utilidades (pago de dividendos)

13:09

425.

Sesiones extraordinarias de directorio Inversiones SCG 2004-2010.

FECHA

Nº SESION

PRESIDENTE

DIRECTORES PRESENTES

SECRETARIO

1.

15/09/2004

2 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

2.

15/03/2005

3 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

3.

25/11/2005

4 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

4.

15/03/2006

5 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

5.

15/09/2006

6 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

6.

15/03/2007

7 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

7.

15/09/2007

8 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Carlos Ducci

8.

17/03/2008

9 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Carlos Ducci

9.

15/09/2008

10 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

10. 17/03/2009

11 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Barros

11. 18/11/2009

12

12. 29/04/2010

13

Andrés Ibañez,Pablo Alcalde, María Isabel
Farah

José Joaquin Laso

Pablo Alcalde,María Isabel Farah,Nicolás

426.

Ramírez

Andrés Escabini

Sesiones ordinarias de directorio Inversiones SCG 2004-2010.

FECHA



PRESIDENTE

DIRECTORES PRESENTES

SECRETAR

SESION
1.

15/09/2004

2 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

2.

15/03/2005

3 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

3.

25/11/2005

4 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

4.

15/03/2006

5 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

5.

15/09/2006

6 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

6.

15/03/2007

7 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

7.

15/09/2007

8 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Carlos Ducc

8.

17/03/2008

9 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Carlos Ducc

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 123 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

9.

15/09/2008

10 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

10.

17/03/2009

11 Raúl Sotomayor

Pablo Alcalde,María Isabel Farah

Cristían Bar

Andrés Ibañez,Pablo Alcalde, María

José Joaqui

Isabel Farah

Laso

11.

18/11/2009

12

Pablo Alcalde,María Isabel
12.

427.

29/04/2010

13

Farah,Nicolás Ramírez

Andrés Esca

Actas sesión comité de directores Empresas LA POLAR S.A.:


FECHA

GERENTES

SESION PRESIDENTE

DIRECTORES PRESENTES

PRESENTES

SECRETARIO

1.

26/05/2004

1 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

2.

06/07/2004

2 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

3.

18/10/2004

3 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

4.

13/12/2004

4 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

5.

01/03/2005

5 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

6.

12/04/2005

6 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

7.

01/08/2005

7 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

8.

24/10/2005

8 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

9.

27/02/2006

9 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

10.

27/04/2006

10 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Cristián Barros

11.

26/07/2006

11 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

12.

11/08/2006

12 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

13.

30/10/2008

13 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

14.

28/11/2008

14 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

15.

27/02/2007

15 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Carlos Ducci

16.

30/03/2007

16 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

17.

25/04/2007

17 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

18.

30/05/2007

18 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

19.

13/08/2007

19 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

20.

29/10/2007

20 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

21.

01/04/2008

21 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Pablo Alcalde

22.

29/04/2008

22 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Pablo Alcalde

23.

26/05/2008

23 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Pablo Alcalde

24.

12/08/2008

24 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

25.

27/10/2008

25 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

26.

25/02/2009

26 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

27.

11/03/2009

27 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

28.

08/04/2009

28 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

29.

28/04/2009

29 Raúl Sotomayor

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

30.

Fernando Franke, Jacques Louis
13/08/2009

30 Andrés Ibañez

de Montalembert

Pablo Alcalde

31.

28/10/2009

31 Andrés Ibañez

Fernando Franke

Pablo Alcalde

32.

25/01/2010

32 Pablo Alcalde

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Nicolás Ramírez

33.

25/02/2010

33 Pablo Alcalde

Fernando Franke

Nicolás Ramírez

34.

31/03/2010

34 Pablo Alcalde

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Nicolás Ramírez

35.

Nicolás
Ramírez,María Isabel
25/08/2010

35 Andrés Ibañez

Fernando Franke, René Cortázar

36.

Juan Enrique

Farah

Allard

Nicolás
Fernando Franke, Francisco
22/11/2010

36 Andrés Ibañez

Ramírez,María Isabel

Juan Enrique

Gana

Farah

Allard

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 124 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
37.

Nicolás
Fernando Franke, Francisco
06/01/2011

37 Andrés Ibañez

Ramírez,María Isabel

Juan Enrique

Gana

Farah

Allard

38.
Martín Gonzalez,
María Isabel
Fernando Franke, Francisco
38 Andrés Ibañez

Juan Enrique

Gana

Pablo Fuenzalida

Allard

Fernando Franke, Francisco

26/01/2011

Farah,Julian Moreno,

Martín Gonzalez,

Juan Enrique

Gana

María Isabel Farah

Allard

María Isabel Farah

José Miguel Ried

39.

02/03/2011

39 Andrés Ibañez

40.

Fernando Franke, Francisco
15/03/2011

40 Andrés Ibañez

Gana

41.
Martín
GonzalezJulian
Fernando Franke, Francisco
30/03/2011
42.

28/02/2008

428.

41 Andrés Ibañez
EXTRA Raúl Sotomayor

Juan Enrique

Gana

Fuenzalida

Allard

Fernando Franke, Andrés Ibañez

Raúl Sotomayor

Actas de sesiones extraordinarias de directorio empresas LA POLAR S.A.

FECHA



PRESIDENTE DIRECTORES

SESION
1.

Moreno, Pablo

27/02/2006

4

GERENTES

PRESENTES

PRESENTES

Raúl Sotomayor, Baltazar

Pablo Alcalde

SECRETARIO

Sánchez, Juan Enrique

Cristían
Barros

Riveros, Fernando Franke,
Andrés Ibañez
2.

28/04/2006

5

Norberto Morita,Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor, Baltazar

Cristían
Barros

Sánchez, Juan Enrique
Riveros, Fernando Franke,
Andrés Ibañez
3.

08/05/2006

6

Raúl Sotomayor, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez, Juan Enrique

Cristían
Barros

Riveros, Fernando Franke,
Andrés Ibañez
4.

11/08/2006

7

Raúl Sotomayor, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez, Juan Enrique

Cristían
Barros

Riveros, Fernando Franke,
Andrés Ibañez
5.

30/10/2006

8

Raúl Sotomayor, Baltazar
Sánchez, Juan Enrique

Pablo Alcalde

Cristían
Barros

Riveros, Fernando Franke

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 125 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

6.

29/11/2006

9

Raúl Sotomayor, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez, Juan Enrique

Cristían
Barros

Riveros, Fernando Franke,
Andrés Ibañez
7.

07/03/2007

10 Raúl

Raúl Sotomayor, Baltazar

Sotomayor

Pablo Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,

Cristían
Barros

Andrés Ibañez,
8.

07/05/2007

11 Norberto
Morita

Norberto Morita, Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor, Baltazar

Cristían
Barros

Sánchez, Fernando Franke,
Andrés Ibañez, Jacques
Louis de Montalembert
9.

13/08/2007

12

Norberto Morita, Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor, Jacques Louis

Luis Alberto
Letelier

de Montalembert, Heriberto
Urzúa, Fernando Franke,
Andrés Ibañez, Jacques
Louis de Montalembert
10.

13/08/2008

13 Andrés

Norberto Morita, Raúl

Ibañez

Pablo Alcalde

Sotomayor, Jacques Louis

Cristían
Barros

de Montalembert, Heriberto
Urzúa, Baltazar Sánchez,
Fernando Franke, Andrés
Ibañez
11.

08/04/2009

14 Andrés

Norberto Morita, Jacques

Ibañez

Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Pablo Alcalde

Cristían

Louis de Montalembert,
Fernando Franke, Heriberto
Urzúa, Baltazar Sánchez,
Andrés Ibañez

12.

04/06/2009

15 Raúl

Raúl Sotomayor, Jacques

Sotomayor

Louis de Montalembert,

Barros

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Andrés Ibañez
13.

10/06/2009

16 Raúl

Raúl Sotomayor, Jacques

Sotomayor

Pablo Alcalde

Pablo Alcalde

Pablo Alcalde

Pablo Alcalde

Louis de Montalembert,
Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez, Fernando Franke,
Andrés Ibañez

14.

10/06/2009

17 Jacques Louis Jacques Louis de de Montalembert, Heriberto

Montalembert Urzúa, Baltazar Sánchez,
Fernando Franke, Andrés
Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 126 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

15.

24/06/2009

18 Andrés

Jacques Louis de

Ibañez

Pablo Alcalde

Pablo Alcalde

Pablo Alcalde

Juan Enrique

Montalembert, Heriberto
Urzúa, Baltazar Sánchez,
Fernando Franke, Andrés
Ibañez

16.

13/08/2009

19 Andrés

Jacques Louis de

Ibañez

Montalembert, Heriberto

Allard

Urzúa, Baltazar Sánchez,
Fernando Franke, Andrés
Ibañez
17.

06/10/2009

20 Andrés

Andrés Ibañez, Heriberto

Ibañez
18.

25/08/2009

Urzúa y Fernando Franke

21 Heriberto
Urzúa

Jacques Louis de

Pablo Alcalde

Juan Enrique
Allard

Pablo Alcalde

Montalembert, Heriberto

Juan Enrique
Allard

Urzúa, Baltazar Sánchez,
Fernando Franke
19.

14/12/2009

22 Pablo Alcalde Baltazar Sánchez,Fernando Nicolás
Franke, Heriberto Urzúa,

Juan Enrique

Ramírez

Allard

Andrés Ibañez, Pablo
Alcalde
20.

16/12/2009

23 Pablo Alcalde Fernando Franke, Heriberto Nicolás
Urzúa, Andrés Ibañez,

Juan Enrique

Ramírez

Allard

Nicolás

Juan Enrique

Fernando Franke,Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez,René Cortázar,

María Isabel

Francisco Gana, Pablo

Farah

Pablo Alcalde
21.

12/08/2010

24 Pablo Alcalde Baltazar Sánchez,

Alcalde
22.

19/11/2010

25 Pablo Alcalde Baltazar Sánchez,
Fernando Franke, Andrés

Nicolás

Juan Enrique

Ramírez

Allard

Ibañez, Heriberto Urzúa,
Francisco Gana, Pablo
Alcalde
23.

19/01/2011

26 Pablo Alcalde María Gracia

Juan Enrique

Cubillos,Baltazar Sánchez,

Allard

Fernando Franke, Andrés
Ibañez, Heriberto Urzúa,
Francisco Gana, Pablo
Alcalde
24.

07/03/2011

27 Pablo Alcalde María Gracia
Cubillos,Baltazar Sánchez,

Martín

Juan Enrique

González

Allard

Andrés Ibañez, Heriberto
Urzúa, Francisco Gana,
Pablo Alcalde

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 127 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

25.

15/03/2011

28 Pablo Alcalde María Gracia

Martín

José Miguel

Cubillos,Baltazar Sánchez,

González y

Ried

Fernando Franke, Andrés

María Isabel

Ibañez, Heriberto Urzúa,

Farah

Francisco Gana, Pablo
Alcalde
26.

Juan Enrique

González y

Allard

Hernan Paul, Martín

María Isabel

Costabal,Andrés Ibañez

Pablo Alcalde Heriberto Urzúa,Francisco

Farah
Juan Enrique

González y

Allard

Hernan Paul, Martín

María Isabel

Costabal,Andrés Ibañez
10/06/2011

Martín

Gana,Fernando Tisné,Luis

28.

08/06/2011

Martín

Gana,Fernando Tisné,Luis

27.

06/06/2011

Pablo Alcalde Heriberto Urzúa,Francisco

Farah

Pablo Alcalde Heriberto Urzúa,Francisco
Gana,Fernando Tisné,Luis

Martín

Juan Enrique

González

Allard

Hernan Paul, Martín
Costabal,Andrés Ibañez
29.

13/06/2011

Heriberto

Francisco Gana,Andrés

José Joaquin

Urzúa

Ibañez, Fernando

Laso

Tisné,Martín Costabal,Luis
Hernán Paul
30.

15/06/2011

Heriberto

Francisco Gana,Andrés

Juan Enrique

Urzúa

Ibañez, Fernando

Allard

Tisné,Luis Hernán
Paul,Martín Costabal
31.

15/06/2011

Heriberto

Francisco Gana,Andrés

Juan Enrique

Urzúa

Ibañez, Fernando

Allard

Tisné,Luis Hernán
Paul,Martín Costabal
32.

16/06/2011

Heriberto

Francisco Gana,Andrés

José Joaquin

Urzúa

Ibañez, Fernando

Laso

Tisné,Martín Costabal,Luis
Hernán Paul
33.

Francisco Gana,Andrés

Daniel

Ibañez, Fernando

Mezsaros,Saul Laso

Tisné,Luis Hernán

Leder,

Paul,Martín Costabal,Pablo

Santiago

Alcalde
19/06/2011

Heriberto
Urzúa

34.

17/06/2011

José Joaquin

Grage

Heriberto

Francisco Gana,Fernando

Juan Enrique

Urzúa

Tisné,Luis Hernán

Allard

Paul,Martín
Costabal,Andrés Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 128 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

35.

20/06/2011

Heriberto Urzúa,Francisco

José Joaquin

Gana,Andrés Ibañez,

Laso

Fernando Tisné,Martín
Costabal,Pablo Alcalde

429.

Actas sesiones ordinarias Directorio Empresas LA POLAR S.A.:


FECHA
1.

17/01/20

GERENTES

SESION
64

06

DIRECTORES PRESENTES

PRESENTES

O

Norberto Morita, Moisés

PRESIDENTE

SECRETARI

Pablo Alcalde

Cristián

Pinsky,Raúl Sotomayor,Baltazar

Barros

Sánchez,Fernando Franke
2.

27/02/20

65

06

Raúl Sotomayor,Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Juan Enrique

Cristián
Barros

Riveros,Fernando Franke,Andrés
Ibañez
3.

30/03/20

66

06

Norberto Morita, Moisés

Pablo Alcalde

Pinsky,Raúl Sotomayor,Baltazar

Cristián
Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez
4.

28/04/20

67

06

Norberto Morita,Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor,Baltazar

Cristián
Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke; Andrés
Ibañez
5.

24/05/20

68

06

Raúl Sotomayor,Baltazar

Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Pablo Alcalde

Cristián

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez

6.

21/06/20

69

06

Norberto Morita, Moisés
Pinsky,Raúl Sotomayor,Baltazar

Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez
7.

26/07/20
06

70

Norberto Morita, Moisés
Pinsky,Raúl Sotomayor,Baltazar

Pablo Alcalde

Cristián
Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 129 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

8.

21/08/20

71

06

Norberto Morita, Moisés

Pablo Alcalde

Pinsky,Raúl Sotomayor,Baltazar

Cristián
Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez
9.

27/09/20

72

06

Raúl Sotomayor,Moisés

Pablo Alcalde

Pinsky,Baltazar Sánchez,Juan

Cristián
Barros

Enrique Riveros, Andrés Ibañez
,Fernando Franke
10. 25/10/20

73

06

Raúl Sotomayor, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Juan Enrique

Cristián
Barros

Riveros,Fernando Franke,
11. 29/11/20

74

06

Norberto Morita,Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor,Baltazar

Cristián
Barros

Sánchez,Juan Enrique
Riveros,Fernando Franke, Andrés
Ibañez
12. 27/12/20

75

06

Raúl Sotomayor,Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,

Cristián
Barros

Andrés Ibañez
13. 25/01/20

76

07

Norberto Morita, Raúl

Pablo Alcalde

Sotomayor,Jacques Louis de

Cristián
Barros

Montalembert, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
14. 27/02/20

77

07

Norberto Morita, Moisés

Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Pablo Alcalde

Cristián

Pinsky,Raúl Sotomayor, Jacques
Louis de Montalembert, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

15. 30/03/20

78

07

Norberto Morita, Moisés
Pinsky,Raúl Sotomayor, Jacques

Barros

Louis de Montalembert, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
16. 25/04/20

79

07

Norberto Morita,Raúl Sotomayor,

Pablo Alcalde

Jacques Louis de Montalembert,

Cristián
Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez
17. 30/05/20
07

80

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Cristián

Jacques Louis de Montalembert,

Barros

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 130 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

18. 25/06/20

81

Cristián

Jacques Louis de Montalembert,

07

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Barros

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
19. 30/07/20

82

07

Raúl Sotomayor, Jacques Louis

Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Carlos Ducci

de Montalembert, Heriberto
Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

20. 29/08/20

83

07

Jacques Louis de Montalembert,
Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

21. 26/09/20

84

07

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke

22. 29/10/20

85

Luis Alberto

Jacques Louis de Montalembert,

07

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Letelier

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
23. 17/12/20

86

Luis Alberto

Jacques Louis de Montalembert,

07

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Letelier

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
24. 25/01/20

87

08

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Jacques Louis de Montalembert,
Heriberto Urzúa,Fernando
Franke, Andrés Ibañez

25. 28/02/20

88

08

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Jacques Louis de Montalembert,
Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

26. 02/04/20
08

89

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Luis Alberto

Jacques Louis de Montalembert,

Letelier

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 131 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

27. 29/04/20

90

Luis Alberto

Jacques Louis de Montalembert,

08

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Letelier

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
28. 26/05/20

91

Luis Alberto

Jacques Louis de Montalembert,

08

Norberto Morita, Raúl Sotomayor, Pablo Alcalde

Letelier

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
29. 25/06/20

92

Luis Alberto

Montalembert, Heriberto Urzúa,

08

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Letelier

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor,
30. 28/07/20

93

08

Heriberto Urzúa, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,

Cristián
Barros

Andrés Ibañez, Raúl Sotomayor,
31. 04/08/20

94

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

08

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
32. 27/08/20

95

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

08

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
33. 29/09/20

96

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

08

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
34. 27/10/20

97

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

08

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
35. 26/11/20

98

08

Heriberto Urzúa, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,

Cristián
Barros

Andrés Ibañez, Raúl Sotomayor
36. 17/12/20
08

99

Norberto Morita,Heriberto Urzúa,

Pablo Alcalde

Carlos Ducci

Baltazar Sánchez, Andrés Ibañez,
Raúl Sotomayor

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 132 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

37. 20/01/20

100 Norberto Morita

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

09

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
38. 25/02/20

101 Baltazar

09

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Sánchez

Carlos Ducci

Montalembert, Heriberto Urzúa,
Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor

39. 11/03/20

102 Norberto Morita

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

09

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
40. 28/04/20

103 Norberto Morita

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

09

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
41. 27/05/20

104 Norberto Morita

Cristián

Montalembert, Heriberto Urzúa,

09

Norberto Morita,Jacques Louis de Pablo Alcalde

Barros

Baltazar Sánchez,Fernando
Franke, Andrés Ibañez, Raúl
Sotomayor
42. 26/06/20

105 Andrés Ibañez

09

Jacques Louis de Montalembert,

Pablo Alcalde

Heriberto Urzúa, Baltazar

Pablo
Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
43. 29/07/20

106 Andrés Ibañez

09

Heriberto Urzúa, Baltazar

Pablo Alcalde

Sánchez,Fernando Franke,

Pablo
Alcalde

Andrés Ibañez
44. 02/09/20

107 Andrés Ibañez

09

Jacques Louis de Montalembert,

Pablo Alcalde

Heriberto Urzúa, Baltazar

Juan Enrique
Allard

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
45. 30/09/20

108 Andrés Ibañez

09

Jacques Louis de Montalembert,

Pablo Alcalde

Heriberto Urzúa, Baltazar

Juan Enrique
Allard

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
46. 28/10/20
09

109 Andrés Ibañez

Heriberto Urzúa, Baltazar
Sánchez,Fernando Franke,

Pablo Alcalde

José Miguel
Ried

Andrés Ibañez

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 133 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

47. 09/11/20

110 Andrés Ibañez

09

Jacques Louis de Montalembert,

Pablo Alcalde

Heriberto Urzúa, Baltazar

José Miguel
Ried

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
48. 13/11/20

111 Heriberto Urzúa

09

Jacques Louis de Montalembert,

Pablo Alcalde

Heriberto Urzúa, Baltazar

Juan Enrique
Allard

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez
49. 14/12/20

112 Pablo Alcalde

Nicolás

Juan Enrique

Heriberto Urzúa, Baltazar

Ramírez

Allard

Fernando Franke, Baltazar

Nicolás

Juan Enrique

Sánchez, Andrés Ibañez, Pablo

Ramírez y

Allard

Alcalde,Heriberto Urzúa

09

Jacques Louis de Montalembert,

María Isabel

Sánchez,Fernando Franke,
Andrés Ibañez, Pablo Alcalde
50. 25/01/20

113 Pablo Alcalde

10

Farah
51. 25/02/20

114 Pablo Alcalde

Nicolás

José Miguel

Sánchez, Andrés Ibañez, Pablo

Ramírez,Mari

Ried

Alcalde,Heriberto Urzúa

10

Fernando Franke, Baltazar

a Isabel
Farah,
Santiago
Grage

52. 31/03/20

115 Pablo Alcalde

Nicolás

José Miguel

Sánchez, Andrés Ibañez, Pablo

Ramírez

Ried

Fernando Franke, Baltazar

Nicólas

Juan Enrique

Sánchez, Andrés Ibañez, Pablo

Ramírez

Allard

Fernando Franke, Baltazar

Nicólas

Juan Enrique

Sánchez, Andrés Ibañez, Pablo

Ramírez

Allard

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez, René Cortázar,Francisco

María Isabel

Gana, Pablo Alcalde

Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez, René Cortázar,Francisco

María Isabel

Gana, Pablo Alcalde

Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicólas

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

10

Fernando Franke, Baltazar

Ramírez

Allard

Alcalde,Heriberto Urzúa
53. 08/04/20

116 Pablo Alcalde

10

Alcalde,Heriberto Urzúa
54. 28/04/20

117 Pablo Alcalde

10

Alcalde,Heriberto Urzúa
55. 24/05/20

118 Pablo Alcalde

10

56. 23/06/20

119 Pablo Alcalde

10

57. 28/07/20
10

120 Pablo Alcalde

Ibañez, René Cortázar,Francisco
Gana, Pablo Alcalde

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 134 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

58. 25/08/20

121 Pablo Alcalde

Nicólas

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez

Allard

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez, René Cortázar,Francisco

María Isabel

Gana, Pablo Alcalde

Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez, René Cortázar,Francisco

María Isabel

Gana, Pablo Alcalde

Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa,María

Ramírez y

Allard

Gracia Cariola,Francisco Gana,

María Isabel

Pablo Alcalde

Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Nicolás

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

Ramírez y

Allard

Ibañez, María Gracia

María Isabel

Cariola,Francisco Gana, Pablo

10

Baltazar Sánchez, Fernando

Farah

Ibañez, René Cortázar,Francisco
Gana, Pablo Alcalde
59. 29/09/20

122 Pablo Alcalde

10

60. 29/10/20

123 Pablo Alcalde

10

61. 24/11/20

124 Pablo Alcalde

10

62. 15/12/20

125 Pablo Alcalde

10

Alcalde
63. 26/01/20

126 Pablo Alcalde

Allard

María Isabel
Farah

Baltazar Sánchez, Fernando

Martín

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

González y

Allard

Ibañez, María Gracia

María Isabel

Cariola,Francisco Gana, Pablo

11

González y

Pablo Alcalde
127 Pablo Alcalde

Juan Enrique

Gracia Cariola,Francisco Gana,

64. 02/03/20

Martín

Urzúa, Andrés Ibañez, María

11

Fernando Franke, Heriberto

Farah

Alcalde
65. 30/03/20

128 Pablo Alcalde

Martín

Juan Enrique

Franke, Heriberto Urzúa, Andrés

González y

Allard

Ibañez, María Gracia

María Isabel

Cariola,Francisco Gana, Pablo

11

Baltazar Sánchez, Fernando

Farah

Alcalde

430.

Acta sesión de comité de directorio del 27 de Abril del 2011 de empresas LA

POLAR S.A.
431.

Acta de sesión de comité de directorio del 3 de Junio del 2011 de empresas LA

POLAR S.A.
432.

Acta de sesión de comité de directorio del 30 de Junio del 2011 de empresas

LA POLAR S.A.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 135 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

433.

Certificado bonos al portador Empresas LA POLAR S.A. del 14 08 2003.

Inscripción de la línea de bonos en el registro de valores nº 512 del 10 de Octubre del
2007.
434.

Comunicación de Pablo Alcalde, Gerente General Empresas LA POLAR S.A.

del 5 de Septiembre del 2007 a Superintendente de Valores. Se solicita la autorización de inscripción en registro de valores de línea de bonos desmaterializados por un monto nominal máximo de 7.000.000 de Unidades de Fomento. (t 200 )
(Carpeta 2, nue 2195073)
435.

Comunicación de Pablo Alcalde , gerente General Empresas LA POLAR S.A.

del 3 de Octubre del 2007. Se dirige a Superintendente de Valores y Seguros para dar cumplimiento a observaciones a inscripción de línea de bonos al portador desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. registro de valores nº 806.
436.

Contrato de emisión de bonos por línea de títulos Empresas LA POLAR S.A.,

Como emisor con Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos y banco pagados. 30 de Agosto del 2007. Firmado por Pablo Alcalde y Santiago Grage en representación de empresas LA POLAR S.A. Repertorio 5901-2007. . (t 200 )
(Carpeta 2, nue 2195073)
437.

Modificación contrato de emisión de bonos entre Empresas LA POLAR S.A.

como emisor, con Banco de Chile, como representante de los tenedores de bonos y banco pagador. 2 de Octubre del 2007. Firmado por Pablo Alcalde y María Isabel
Farah en representación de empresas LA POLAR S.A.
438.

Prospecto Empresas LA POLAR S.A., inscripción en el registro de valores nº

806. Emisión de bonos por línea de títulos al portador desmaterializados. Octubre
2007. . (t 200 ) (Carpeta 2, nue 2195073)
439.

Declaración de responsabilidad de Norberto Morita y otros directores, mas

Pablo Alcalde como gerente general. Declaran bajo juramento de la veracidad proporcionada a Superintendencia de Valores y Seguros de carta del 5 de Septiembre del 2007 y carta de respuesta de oficio 10923. . (t 200 ) (Carpeta 2, nue 2195073)
440.

Certificación del 5 de Septiembre del 2007 de Feller Rate Clasificadora de

riesgo limitada respecto de línea de bonos según escritura de fecha 30 de Agosto de
2007, repertorio 5901-2007. Clasificación A. . (Carpeta 2, nue 2195073)
441.

Certificación del 3 de Octubre del 2006 de Feller Rate Clasificadora de Riesgo

Limitada. Respecto de línea de bonos según escritura de 30 de Agosto del 2007 y modificada según escritura del 2 de Octubre del 2007. Repertorio 6530-2007.
442.

Comunicación de FITCHRATINGS del 5 de Septiembre de 2007 a Santiago

Grage informando de la calificación de línea de bonos repertorio 5901, en categoría A.
. (Carpeta 2, nue 2195073)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 136 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

443.

Comunicación de FITCHRATINGS del 3 de Octubre de 2007 a Santiago Grage

informando de la calificación de línea de bonos, modificada por repertorio nº 65302007, en categoría A. . (Carpeta 2, nue 2195073)
444.

Contrato registro de emisiones desmaterializadas de valores renta fija e

intermediación financiera. Depósito central de valores y Empresas LA POLAR S.A. del
2 de Agosto del 2007. Firmado por LA POLAR S.A. por Pablo Alcalde.
445.

Comunicación del 19 de Octubre de 2007 de Pablo Alcalde, Gerente General

de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y Seguros. Referencia: acompaña antecedentes escritura complementaria línea de bonos inscrita Registro de valores nº 512 con fecha 10 de Octubre 2007. Carpeta 2 NUE 2195073
446.

Escritura complementaria de Contrato de emisión de bonos, empresas LA

POLAR S.A., como emisor con Banco de Chile, como representante de los tenedores de bonos y Banco pagador y anexos. Repertorio 6761-2007. Firmado por PABLO
ALCALDE y JULIAN MORENO en representación de Empresas LA POLAR S.A.
Carpeta 2, NUE 2195073
447.

Documento corrección de prospecto. Páginas 0070, 0071, 0072, 0072 b, 0072

c, 00083, 00085.
448.

Certificado 17 de Octubre del 2007 Feller Rate Clasificadora de riesgo limitada.

Certifica que clasificación asignada a bonos SERIES A y B en proceso de emisión por empresas LA POLAR S.A. es A. Firmado por GONZALO OYARCE. Carpeta 2 NUE
2195073
449.

Comunicación FITCHRATINGS del 17 de Octubre del 2007 a SANTIAGO

GRAGE informando que la emisión de bonos serie A por monto de MM$38.500 y la emisión de bonos serie B por monto de 5 millones de UF, según escritura repertorio nº
6761-2007 fue clasificada con categoría A en ambos casos. Carpeta 2 NUE 2195073
450.

Declaración de responsabilidad de Directores y Gerente General de Empresas

LA POLAR S.A. relativa actualización de información contenida en el prospecto de emisión de línea de bonos nº 512. Carpeta 2 nue 2195073
451.

Oficio Ordinario 13371 del 23 de Octubre de 2007 de Superintendencia de

Valores y Seguros

a Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. materia:

Colocación de bonos serie A y B.
452.

Modificación escritura complementaria de contrato de emisión de bonos

Empresas LA POLAR S.A. SA como emisor con Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos y Banco Pagador. Carpeta 2 NUE 2195073
453.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. del 29

de Octubre de 2007

referencia: Acompaña antecedentes modificación de escritura complementaria Línea de BONOS inscrita en registro de valores nº 512 con fecha 10 de Octubre de 2007.
Carpeta 2 NUE 2195073
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 137 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

454.

Declaración de empresas LA POLAR S.A., firmada por MARIA ISABEL FARAH

y JULIAN MORENO del 30 Noviembre del 2007 respecto de emisión de bonos de fecha 30 de Agosto del 2007. Ante Notario suplente ENRIQUE MIRA GAZMURI.
455.

Oficio ordinario 27619 del 22/12/2010 de Superintendencia de Valores y

Seguros sobre COLOCACION DE BONOS SERIE C.
456.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros sobre inscripción de le

línea de bonos en el registro de valores nº 647 de fecha 16 Diciembre del 2010.
457.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, en representación de LA POLAR S.A. a

Superintendencia de Valores y Seguros del 22 de Octubre de 2010.
458.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, en representación de LA POLAR S.A. a

Superintendencia de Valores y Seguros del 30 de Noviembre del 2010 .
459.

Contrato de emisión de línea de bonos DIEZ AÑOS, EMPRESAS LA POLAR

S.A. como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos.
Repertorio 42485
460.

Contrato de modificación y complementación del contrato de emisión de la línea

de bonos DIEZ AÑOS, EMPRESAS LA POLAR S.A. como EMISOR y BANCO DE
CHILE como representantes de los tenedores de bonos.
461.

Prospecto de emisión Empresas LA POLAR S.A., inscripción en el registro de

valores nº 806. Prospecto legal para emisión de bonos por línea de títulos al portador desmaterializados duración 10 años. Diciembre 2010.
462.

Declaración de responsabilidad de Presidente, directores y Gerente General

de Empresas LA POLAR S.A. respecto de veracidad de inscripción de Línea de bonos a 10 años hasta un monto total UF 5.000.000. 19 de Octubre de 2010.
463.

Declaración de responsabilidad de Presidente, directores y Gerente General

de Empresas LA POLAR S.A. respecto de veracidad de inscripción de Línea de bonos a 10 años hasta un monto total UF 5.000.000. 26 de Noviembre de 2010.
464.

Comunicación de FICHTRATINGS del 30 de Noviembre del 2010 respecto de

clasificación de línea de bonos, repertorio 42485, 10 años categoría A. Firmada por
RINA JARUFE. (carpeta 7, nue 2195073)
465.

Comunicación de FICHTRATINGS del 30 de Noviembre del 2010 respecto de

clasificación de línea de bonos, repertorio 49094, 10 años categoría A. Firmada por
RINA JARUFE. (carpeta 7, nue 2195073)
466.

Comunicación de FELLERATE del 29 de Noviembre del 2010 respecto de

clasificación de línea de bonos, repertorio 42485, 10 años categoría A. Firmada por
GONZALO OYARCE. (CARPETA 3 NUE 2195073)
467.

Contrato Registro de emisiones desmaterializadas de valores renta fija e

intermediación financiera, depósito central de valores S.A., depósito de valores (DCV) y Empresas LA POLAR S.A. del 8 de Agosto del 2007
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 138 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

468.

Comunicación de Nicolás Ramírez, Gerente General de empresas LA POLAR

S.A. a Superintendente de Valores y Seguros

del 16 de Diciembre del 2010.

Referencia Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos serie C por línea de títulos, vigencia 10 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000.
469.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente Directorio y

Nicolás Ramirez, Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción en el registro de valores de la emisión de bonos, serie C a 6 años hasta un monto total UF 5.000.000 con cargo a la línea inscrita bajo el número 647.
470.

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de títulos de

deuda SERIE C-seis años, EMPRESAS LA POLAR S.A. a BANCO DE CHILE. 16 de
Diciembre del 2010.
471.

Prospecto Empresas LA POLAR S.A. complementación del prospecto para la

colocación de bonos serie C, con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia de
10 años. Diciembre 2010.
472.

Certificación del 17 de Diciembre de 2010 de FELLER RATE CLASIFICADORA

DE RIESGO LIMITADA respecto de bonos serie C.
473.

Comunicación de FICHTRATINGS del 17 de Diciembre del 2010 respecto de

emisión de bonos serie C con cargo a la línea de bonos nº 647 de Empresas LA
POLAR S.A. Categoría A. Firmada por GONZALO ALLIENDE. (CARPETA 7 NUE
2195073)
474.

Comunicación de Nicolás Ramírez, Gerente General de empresas LA POLAR

S.A. a Superintendente de Valores y Seguros

del 16 de Diciembre del 2010.

Referencia Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos serie D por línea de títulos, vigencia 10 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000.
475.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente Directorio y

Nicolás Ramírez, Gerente General de Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción en el registro de valores de la emisión de bonos, serie D a 10 años hasta un monto total UF 5.000.000 con cargo a la línea inscrita bajo el número 647. 16 de Diciembre del 2010.
476.

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de títulos de

deuda serie D-DIEZ AÑOS, Empresas LA POLAR S.A. a BANCO DE CHILE.
Repertorio 54315 del 16 de Diciembre del 2010.
477.

Prospecto Empresas LA POLAR S.A. complementación del prospecto para la

colocación de bonos series D con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia de
10 años. Santiago, Diciembre 2010.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 139 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

478.

Certificado FELLERRATE del 17 de Diciembre del 2010 sobre clasificación

asignada a bonos serie D en procesote emisión de Empresas LA POLAR S.A. clasificación A.
479.

Comunicación de FICHTRATINGS del 17 de Diciembre del 2010 respecto de

emisión de bonos serie D con cargo a la línea de bonos nº 647 de Empresas LA
POLAR S.A. Categoría A. Firmada por GONZALO ALLIENDE.
480.

Oficio ordinario 27624 del 22/12/2010 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación de bonos serie D”. Registro de valores 647. (carpeta 7 nue 2195073)
481.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros que EMPRESAS LA

POLAR S.A. inscribió en registro de valores bajo el número 648 el 16 de Diciembre del 2010 bonos al portador desmaterializados.
482.

Comunicación de Nicolás Ramírez, Gerente General de empresas LA POLAR

S.A. a Superintendente de Valores y Seguros del 21 de Octubre del 2010. Referencia
Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos por línea de títulos, vigencia 25 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000.
483.

Comunicación de Nicolás Ramírez, Gerente General de empresas LA POLAR

S.A. a Superintendente de Valores y Seguros

del 30 de Noviembre del 2010.

Referencia Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos por línea de títulos, vigencia
25 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000.
484.

Contrato de emisión de línea de bonos, 25 años, Empresas LA POLAR S.A.

como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos.
Repertorio 42409 del 18 de Octubre de 2010. carpeta 3 nue 2195073.
485.

Modificación y complementación del contrato de emisión de línea de bonos 25

años, Empresas LA POLAR S.A. como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos. Repertorio 49195 del 22 de Noviembre de 2010.
486.

Prospecto legal para emisión de bonos por línea de títulos al portador

desmaterializados duración 25 años. Empresas LA POLAR S.A., inscripción en el registro de valores 806. Diciembre 2010.
487.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente Directorio, Nicolás

Ramírez, Gerente General y directores Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción de la línea de bonos a
25 años hasta un monto total UF 5.000.000. 19 de Octubre del 2010.
488.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente Directorio, Nicolás

Ramírez, Gerente General Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción de la línea de bonos a 25 años hasta un monto total UF 5.000.000. 26 de Noviembre de 2010.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

489.

Comunicación de FICHTRATINGS del 30 de Noviembre 2010 respecto de

emisión de bonos de bonos a 25 años y monto total UF 5.000.000 de Empresas LA
POLAR S.A, repertorio 40409-2010. Categoría A. Firmada por RINA JARUFE.
490.

Comunicación de FICHTRATINGS del 30 de Noviembre 2010 respecto de

emisión de bonos de bonos a 25 años y monto total UF 5.000.000 de Empresas LA
POLAR S.A, repertorio 49195-2010. Categoría A. Firmada por RINA JARUFE.
491.

Comunicación de FELLERATE del 29 de Noviembre del 2010 respecto de

clasificación de línea de bonos, repertorio 42409 que modifico escritura anterior, categoría A. Firmada por GONZALO OYARCE.
492.

Contrato registro de emisiones desmaterializadas de valores renta fija e

intermediación financiera. Depósito central de valores y Empresas LA POLAR S.A. del
6 de Agosto del 2007. Firmado por LA POLAR S.A. por Pablo Alcalde.
493.

Comunicación de Nicolás Ramírez, Gerente General de empresas LA POLAR

S.A. a Superintendente de Valores y Seguros

del 16 de Diciembre del 2010.

Referencia Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos serie E por línea de títulos, vigencia 21 años, al portador y desmaterializados por UF 5.000.000.

inscrita en

registro de valores en nº 648.
494.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente Directorio, Nicolás

Ramírez, Gerente General Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción en el registro de valores de la emisión de bonos serie E A 21 años hasta por un monto total de UF 5.000.000 bajo el número
648.. 16 de Diciembre de 2010.
495.

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de títulos de

deuda, serie E, 21 años, empresas LA POLAR S.A. a Banco de Chile. 16 de
Diciembre del 2010.
496.

Prospecto empresas LA POLAR S.A. , complementación del prospecto para la

colocación de bonos serie E con cargo a la línea de títulos de deuda con vigencia a 25 años. Diciembre de 2010.
497.

Certificado FELLERRATE del 17 de Diciembre del 2010 sobre clasificación

asignada a bonos serie E en proceso de emisión de Empresas LA POLAR S.A. clasificación A. Registro de valores 648.
498.

Certificado Fitchratings del 17 de Diciembre del 2010 sobre clasificación

asignada a bonos serie E en proceso de emisión de Empresas LA POLAR S.A. clasificación A. Registro de valores 648.
499.

Oficio ordinario 27623 del 22/12/2010 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación de bonos serie E”. Registro de valores 648.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

500.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros sobre inscripción de le

línea de bonos en el registro de valores nº 063 de fecha 14 de Mayo del 2009 de
Empresas LA POLAR S.A. documentos a emitir: pagares desmaterializados. (t201)
501.

Comunicación de Pablo Alcalde, Gerente General Empresas LA POLAR S.A.

del 26 de Marzo del 2009 a Superintendente de Valores. Se solicita la inscripción de una línea de efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A.. (t
201 )
502.

Comunicación de Pablo Alcalde, Gerente General Empresas LA POLAR S.A.

del 27 de Abril del 2009 a Superintendente de Valores. Se solicita la inscripción de una línea de efectos de comercio al portador desmaterializados de Empresas LA
POLAR S.A. Cumple con oficio 8495 de 7 de Abril de 2009. (t 201 )
503.

Documento “contenido mínimo de prospecto, efectos de comercio por línea de

títulos al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. Santiago, Abril 2009.”
504.

Escritura pública de declaración características de línea de efectos de

comercio,. Empresas LA POLAR S.A. del 17 de Marzo de 2009.Repertorio 1365-2009.
(carpeta 4 nue 2195073)
505.

Modificación escritura pública de declaración, características de línea de

efectos de comercio, empresas LA POLAR S.A. 9 Abril del 2009.Repertorio 18842009
506.

Contrato registro de emisiones desmaterializadas de valores renta fija e

intermediación financiera. Depósito central de valores y Empresas LA POLAR S.A. del
2 de Agosto del 2007. Firmado por LA POLAR S.A. por Pablo Alcalde.
507.

Certificado FELLERRATE del 25 de Marzo del 2009 sobre clasificación

asignada a línea de efectos de comercio nivel 1/A según escritura pública 17 de
Marzo de 2009, Empresas LA POLAR S.A. (carpeta 4 nue 2195073)
508.

Certificado Fitchratings del 26 de Marzo de 2009 sobre clasificación asignada a

línea de efectos de comercio, en trámite de inscripción de emisión de Empresas LA
POLAR S.A. clasificación categoría F1/A. (carpeta 4 nue 2195073)
509.

Comunicación de FELLER-.RATE a Santiago Grage DEL 15 DE Abril del 2009.

Se comunica que se mantiene la clasificación asignada a la línea de efectos de comercio de repertorio 1884-09. (carpeta 4 nue 2195073)
510.

Comunicación de FITCHRATINGS a Santiago Grage del 15 de Abril del 2009.

Se comunica que se mantiene la clasificación asignada a la línea de efectos de comercio de repertorio 1884-09. (carpeta 4 nue 2195073)
511.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Gerente General y Raúl

Sotomayor de Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción en el registro de valores y declaración de responsabilidad especial. ((carpeta 4 nue 2195073)
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

512.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Gerente General y Raúl

Sotomayor de Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información proporcionada para fines de la respuesta al oficio 8495 del 7 de Abril del 2009.
(carpeta 4 nue 2195073)
513.

Oficio ordinario 16238 del 14/08/2009 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”.
Primera colocación

de pagarés con cargo a línea de efectos de comercio

inscrita en registro de valores 063.
514.

Oficio ordinario 20086 del 26/10/2009 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”.
Segunda colocación de pagarés con cargo a línea de efectos de comercio inscrita en Registro de valores 063. (carpeta 4 nue 2195073)
515.

Oficio ordinario

del 24/11/2009 de Superintendencia de Valores y Seguros a

Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”. Tercera colocación pagarés con cargo a línea de efectos de comercio inscrita en Registro de valores 063. (carpeta 4 nue 2195073)
516.

Oficio ordinario 7696 del

19/05/2010 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”.
Cuarta colocación pagarés con cargo a línea de efectos de comercio inscrita en
Registro de valores 063.(carpeta 4 nue 2195073)
517.

Oficio ordinario 22596 del

02/11/2010 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”.
Quinta colocación pagarés con cargo a línea de efectos de comercio inscrita en
Registro de valores 063. carpeta 4 NUE 2195073.
518.

Oficio ordinario 15120 del

01/08/2011 de Superintendencia de Valores y

Seguros a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. sobre “Colocación pagarés”. sexta colocación pagarés con cargo a línea de efectos de comercio inscrita en
Registro de valores 063. (carpeta 4 NUE 2195073)
519.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros sobre modificación

inscripción 063 del 14 de Mayo del 2009.
520.

Comunicación de PABLO ALCALDE, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 13 Agosto del 2008 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia: información sobre primera colocación efectos de comercio desmaterializados de empresas LA POLAR S.A. línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
521.

Escritura pública de Declaración de características específicas de la colocación

de efectos de comercio por línea de deuda. Empresas LA POLAR S.A. 4 de Agosto de
2009, repertorio 4477-2009.

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522.

Prospecto para la primera colocación de efectos de comercio por línea de

títulos al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la primera emisión de efectos de comercio de empresas LA
POLAR S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros Agosto 2009.
523.

Comunicación de FITCHRATINGS a Santiago Grage del 12 de Agosto de 2009.

Se comunica que se clasifica la emisión de efectos de comercio series A1 y A2 con cargo a la línea nº 063 con categoría F1/A.
524.

Certificado FELLER-RATE del 12 de Agosto de 2009 de clasificación de

EMISIONS AL AMPARO DE LA LINEA, primera emisión. Línea de efectos de comercio nº 63 A/NIVEL 1.
525.

Declaración de responsabilidad de ANDRES IBAÑEZ y PABLO ALCALDE de la

veracidad de la información proporcionada con motivo de la primera colocación de efectos de comercio con cargo a línea inscrita en el registro de valores de la
Superintendencia de Valores y Seguros del 14 de Mayo del 2009. Número 63.
526.

Comunicación de PABLO ALCALDE, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 12 Agosto del 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Certifica lo que indica en relación a la primera colocación efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A..línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
527.

Comunicación de PABLO ALCALDE, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 19 de Octubre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Información sobre segunda colocación efectos de comercio desmaterializados de
Empresas LA POLAR S.A..línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
528.

Escritura pública de Declaración de características específicas de la colocación

de la segunda emisión de efectos de comercio por línea de deuda. Empresas LA
POLAR S.A. 16 de Octubre de 2010, repertorio 38.931
529.

Prospecto para la segunda colocación de efectos de comercio por línea de

títulos al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la primera emisión de efectos de comercio de empresas LA
POLAR S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros Octubre 2009.
530.

Certificado FELLERRATE del 20 de Octubre de 2009 sobre clasificación

asignada a línea de efectos de comercio nivel 1/A. Segunda emisión, Empresas LA
POLAR S.A.
531.

Certificado Fitchratings del 16 de Octubre de 2009 sobre clasificación asignada

a línea de efectos de comercio serie A3. Emisión de efectos de comercio serie A3 con cargo a la línea 063 categoría F1/A
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

532.

Declaración de responsabilidad de ANDRES IBAÑEZ y PABLO ALCALDE de la

veracidad de la información proporcionada con motivo de la segunda colocación de efectos de comercio con cargo a línea de títulos al portador desmaterializados por un monto de $5.000.000 del 16 de Octubre del 2009.
533.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 19 de Octubre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Certifica lo que indica en relación a la segunda colocación efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
534.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 16 referencia: de Noviembre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros.
Información

sobre

tercera

colocación

de

efectos

de

comercio

desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
535.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 23

de Noviembre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros.

referencia: solicita entregas de escritura pública de declaración de tercera colocación de efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
536.

Escritura publica de declaración de características específicas de la colocación

de la tercera emisión de efectos de comercio por línea de deuda empresas LA POLAR
S.A. 16 de Noviembre 2009, repertorio 43.462.
537.

Prospecto para la tercera colocación de efectos de comercio por línea de títulos

al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la tercera emisión de efectos de comercio de empresas LA POLAR
S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros Octubre 2009.
538.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 16

de Noviembre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros.

referencia: Certifica lo que indica en relación a la Tercera colocación efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
539.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde y Nicolas Ramirez para

hacerse responsables bajo juramento de la veracidad de información proporcionada para la inscripción de la “Tercera colocación de efectos de comercio por línea de títulos al portador desmaterializados por un monto de $ 35.000.000.000. 16 de noviembre de 2009. (carpeta 4 nue 2195073)

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

540.

Comunicación de FICTHRATINGS del 17 de Noviembre de 2009. Informa a LA

POLAR S.A. que la emisión de efectos de comercio serie A4, A5, A6, A7, A8, A9, A10 con cargo a la línea nº 063, categoría F1/A. . (carpeta 4 nue 2195073)
541.

Certificado FELLER RATE clasificadora de riesgo limitada del 18 de Noviembre

de 2009. Clasifica línea de efectos de comercio nº 63 de Empresas LA POLAR S.A., emisiones al Amparo de línea tercera emisión. (carpeta 4 nue 2195073)
542.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 13 de Mayo de 2010 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Complementa

información

sobre

cuarta

colocación

efectos

de

comercio

desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
543.

Escritura publica de declaración de características específicas de la colocación

de la cuarta emisión de efectos de comercio por línea de deuda empresas LA POLAR
S.A. 10 de Mayo 2009, repertorio 17.783.
544.

Prospecto para la cuarta colocación de efectos de comercio por línea de títulos

al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la tercera emisión de efectos de comercio de empresas LA POLAR
S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros Mayo 2010.
545.

Comunicación de FITCHRATINGS del 12 de Mayo del 2010 a LA POLAR S.A.

informando clasificación de emisión de efectos de comercio serie A9, A10, B1 y B2 con cargo a la línea 063, categoría F1/A.
546.

Certificado de FELLER RATE clasificadora de riesgo del 12 de Mayo del 2010.

clasifica la línea de efectos de comercio 63, emisiones al Amparo de la línea cuarta emisión A/NIVEL 1. (carpeta 4 nue 2195073)
547.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 19 de Octubre de 2009 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Información sobre QUINTA colocación efectos de comercio desmaterializados de
Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
(carpeta 4 nue 2195073)
548.

Escritura publica de declaración de características específicas de la colocación

de la quinta emisión de efectos de comercio por línea de deuda empresas LA POLAR
S.A. 18 de Octubre de 2010, repertorio 42474. (carpeta 4 nue 2195073)
549.

Prospecto para la QUINTA colocación de efectos de comercio por línea de

títulos al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la tercera emisión de efectos de comercio de empresas LA
POLAR S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros OCTUBRE 2010. (carpeta 4 nue 2195073)
550.

Comunicación FICHTRATINGS a Empresas LA POLAR S.A. del 21 de Octubre

del 2010. Se informa la clasificación de emisión de efectos de comercio series B3, B4 y B5 con cargo a la línea 063. Categoría F1/A. (carpeta 4 nue 2195073)
551.

Certificado de FELLER-RATE del 21 de Octubre del 2010, certifica que la

clasificación asignada a línea de efectos de comercio inscrita por Empresa LA POLAR
S.A., línea de efectos de comercio nº 63, quinta emisión series B3, B4 Y b5, nivel 2/A.(carpeta 4 nue 2195073)
552.

Declaración de responsabilidad Pablo Alcalde y Nicolas Ramirez, del 19 de

Octubre del 2010. se hacen responsables bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para la inscripción de la quinta emisión de efectos de comercio por línea de títulos al portador desmaterializados por un monto de
$30.000.000.000. (carpeta 4 nue 2195073)
553.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 19 de Octubre 2010 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Certifica lo que indica en relación a la QUINTA emisión de efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63. (carpeta 4 nue 2195073)
554.

Comunicación de MARTIN GONZALEZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 20 de Mayo 2011 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Información sobre sexta colocación de efectos de comercio desmaterializados de
Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
(carpeta 4 NUE 2195073)
555.

Comunicación de MARTIN GONZALEZ, Gerente General Empresas LA POLAR

S.A. del 31 de Mayo 2011 a Superintendencia de Valores y Seguros. referencia:
Información sobre sexta colocación de efectos de comercio desmaterializados de
Empresas LA POLAR S.A. –Línea inscrita en el registro de valores bajo el número 63.
556.

Escritura publica de declaración de características específicas de la colocación

de la SEXTA emisión de efectos de comercio por línea de deuda empresas LA
POLAR S.A. 4 de Mayo de 2011, repertorio 18.657.
557.

Prospecto para la SEXTA colocación de efectos de comercio por línea de

títulos al portador desmaterializados, empresas LA POLAR S.A. características, términos y condiciones de la tercera emisión de efectos de comercio de empresas LA
POLAR S.A. Con cargo a la línea de efectos de comercio nº 63 inscrita en el registro de valores de la Superintendencia de Valores y Seguros. MAYO 2011.
558.

.Cerificado del 25 de Mayo del 2011 FELLER-RATE clasificadora de riesgo.

Certifica la clasificación asignada a Línea de efectos de comercio de empresas LA
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

POLAR S.A. nº 63. Colocación al amparo de la línea SERIE B SEIS, SERIE B SIETE,
SERIE B OCHO, SERIE B NUEVE. (carpeta 4 nue 2195073)
559.

Comunicación de FITCHRATINGS del 30 de Mayo del 2011. clasifica emisión

de efectos de comercio series: B seis, B siete, B ocho y B nueve con cargo a la línea
063. Categoría F2/A. Carpeta 4 nue 2195073.
560.

RESPUESTA de FELLER RATE clasificadora de riesgo a REQUERIMIENTO DE

INFORMACION enviado el 18/08/11. esto contiene lo siguiente: (t118) NUE 2195136.
A.

ADMINISTRACION DE ACTVOS

1. Excel Cartera y Provisiones Histórico
2. Excel Cuadro Cartera La Polar
3. Hoja de cálculo 1 (feller)
4. Hoja de cálculo 2 (feller2)
5. Presentación información cartera La Polar Año 2005-2011
6. Excel con cuadro información La Polar al 13/05/11
7. Informe Control Interno PwC 2009
8. Informe Control Interno PwC 2010
9. Instructivo Pauta de Cobranzas aprobado por Julián Moreno a fecha 16/04/09
10. Manual de Cobranzas (borrador)
11. Excel política de otorgamiento de cupos de inicio Internet a fecha 24 de Marzo de 2009
12. Política de cobranzas vigentes al 28/07/08
13. Política de créditos vigentes al 28/07/08
14. Excel Política de provisiones
15. Excel Política de provisiones 2
16. Presentación Feller Rate de fecha 16/05/2011
17. Excel Saldos Vigentes Enero 2009
18. Excel SBIF mora por tramo- Años 2008-2010
19. Excel Tasa Relevante 28/02/09
20. Excel Tasa Relevante 30/06/08

B. PATRIMONIO SEPARADO 22 (LA POLAR)

1. Tasa Relevante Septiembre 2005-5006
2. Tasa Relevante Octubre 2005-2006
3. Tasa Relevante Agosto 2007
4. Tasa Relevante Enero 2007-2008
5. Excel política de otorgamiento de cupos de inicio Internet a fecha 24 de Marzo de 2009
6. Política de Provisiones
7. Tasa Relevante al 30/09/2008

C. SOLVENCIA*

República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

1. Excel Cartera y Provisiones Histórico
2. Información Cartera La Polar 2011
3. Excel Resumen Financiero Santiago Grage
5. Excel Saldos Vigentes Enero 2009

561.

INFORME DE RIESGO: EMPRESAS LA POLAR S.A.
De gerencia de banca corporativa y distribución financiera a

gerencia de análisis y gestión de riesgo de fecha 03/09/10 elaborado por Olga Donati Cornejo y Barbara Catalán : 15
PAGINAS (t52)
562.

Oficio AFP HABITAT que contiene RESPUESTA A OFICIO RESERVADO Nº328

enviado el 10 de Agosto del 2011. Este contiene un detalle de todas las operaciones de acciones y bonos emitidas por Empresas La Polar el 1º de enero de 2008 a la fecha. En el informe se detalla, fecha, unidades, monto en $ y corredor involucrado en la operación. (t39)

563.

Respuesta a oficio 112011/FAC/3947 de Inversiones Security del 5 de

Diciembre del 2011. Se refiere a inversiones de JULIAN MORENO DE PABLO. (T69)
564.

Respuesta a oficio 112011/FAC/4030 de Larraín Vial S.A Corredores de Bolsa .

Se refiere a ASESORIAS HORUS LIMITADA y ASESORIAS RIO NAJERILLAS
LIMITADA. Adjunta CD.
565.

Copia ficha de cliente ASESORIAS RIO NAJERILLAS con LARRAIN VIAL.

566.

Contrato

de

administración

de

cartera

entre

LARRAIN

VIAL

S.A.

CORREDORAS DE BOLSA y ASESORÍAS RIO NAJERILLAS del 7 de Julio del 2005 y anexos.
567.

Contrato

de

administración

de

cartera

entre

LARRAIN

VIAL

S.A.

CORREDORAS DE BOLSA y ASESORÍAS RIO NAJERILLAS del 1 de Octubre del
2010 y anexos.
568.

Copia de ficha de cliente de ASESORIA HORUS LIMITADA con LARRAIN VIAL

S.A.
569.

Respuesta a oficio 361 de LARRAIN VIAL S.A del 17 de Agosto del 2011.

Adjunta CD. (t66)
570.

Respuesta de oficio reservado 337 de BCI Corredores de Bolsa del 12 de

Agosto del 2011. adjunta CD. (t66)
571.

Certificado de BCI Corredores de Bolsa de Agosto del 2011. certifica valores en

custodia respecto de ASESORÍAS RIO NAJERILLAS por valor presente de $
27.249.350. (t66)
572.

RESOLUCION Nº 112 DE FECHA 14/09/06 EMITIDA POR LA SBIF

AUTORIZANDO EJERCICIO GIRO EMISOR TARJETA CREDITO. (T160)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

573.

TEXTO: CIRCULAR Nº17 (28/04.2006) SBIF “EMISORES Y

OPERADORES

DE TARJETAS DE CREDITO”: 71 PAGINAS. (T85)
574.

Contrato de Servicios de Evaluación de Riesgo entre Inversiones SCG S.A. y

Asesorías y Evaluaciones S.A. de fecha 2 de enero de 2009.
575.

Acuerdo modificación Contrato de Contrato de Servicios de Evaluación de

Riesgo entre Inversiones SCG S.A. y Asesorías y Evaluaciones S.A. de fecha 1 de diciembre de 2009.
576.

Contrato de Servicios de Evaluación de Riesgo entre Inversiones SCG S.A. y

Asesorías y Evaluaciones S.A. de fecha 1 de junio de 2006.
577.

Informe INVERSIONES SCG S.A. POR PWC

Revisión especial sobre Procedimientos Acordados sobre Sistema de Tarjetas,
Examen de Contratos y Control de Riesgos- Emisor B1/B2, Circular Nº17 SBIFEmisores y Operadores de Tarjetas de Crédito. ABRIL 2008. (t156)
578.

Informe INVERSIONES SCG S.A. POR PWC.

579.

Revisión especial sobre Procedimientos Acordados sobre Sistema

Tarjetas, Examen de Contratos y Control de Riesgos- Emisor
Nº17 SBIF- Emisores y Operadores de Tarjetas de
580.

de

B1/B2,

Circular

Crédito. ABRIL 2009. (t157)

Informe INVERSIONES SCG S.A. POR PWC
Revisión especial sobre Procedimientos Acordados sobre Sistema

de

Tarjetas, Examen de Contratos y Control de Riesgos- Emisor B1/B2,
Nº17 SBIF- Emisores y Operadores de Tarjetas de

Crédito.

Circular

ABRIL

2010.

(t158)..
581.

Informe INVERSIONES SCG S.A. POR PWC
Revisión especial sobre Procedimientos Acordados sobre Sistema

de

Tarjetas, Examen de Contratos y Control de Riesgos- Emisor B1/B2,
Nº17 SBIF- Emisores y Operadores de Tarjetas de

Crédito.

Circular

ABRIL

2011.

(t159)
582.

Estados

financieros

Inversiones

SCG

31

de

Diciembre

del

2007.

SCG

31

de

Diciembre

del

2008.

SCG

31

de

Diciembre

del

2009.

SCG

31

de

Diciembre

del

2010.

Pricewaterhousecoopers. (t160)
583.

Estados

financieros

Inversiones

Pricewaterhousecoopers. .(t160)
584.

Estados

financieros

Inversiones

Pricewaterhousecoopers. .(t160)
585.

Estados

financieros

Inversiones

Pricewaterhousecoopers. .(t160)
586.

Plan de acción circular 17 SBIF Junio 2008, Empresas LA POLAR S.A. (t160)

587.

Plan de acción circular 17 SBIF Junio 2009, Empresas LA POLAR S.A. (t160)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 150 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

588.

Plan de acción circular 17 SBIF Junio 2010, Empresas LA POLAR S.A. (t160)

589.

Informe de Inversiones SCG S.A. Informe de acreditación del Capital Pagado y

Reservas, Circular 17 SBIF-Emisores y Operadores de Tarjetas de crédito. 30 de
Junio del 2008.(t160)
590.

Informe de Inversiones SCG S.A. Informe de acreditación del Capital Pagado y

Reservas, Circular 17 SBIF-Emisores y Operadores de Tarjetas de crédito. 30 de
Junio del 2009. (t160)
591.

Informe de Inversiones SCG S.A. Informe de acreditación del Capital Pagado y

Reservas, Circular 17 SBIF-Emisores y Operadores de Tarjetas de crédito. 30 de
Junio del 2010. (t160)
592.

Informe de aspectos de control interno, riesgos asociados y recomendaciones

de mejora de Pricewaterhousecoopers. Respecto de INVERSIONES SCG S.A.
Noviembre de 2008. (t160)
593.

Informe de aspectos de control interno, riesgos asociados y recomendaciones

de mejora de Pricewaterhousecoopers. Respecto de INVERSIONES SCG S.A.
Noviembre de 2009. (t160)
594.

Informe de aspectos de control interno, riesgos asociados y recomendaciones

de mejora de Pricewaterhousecoopers. Respecto de INVERSIONES SCG S.A.
Noviembre de 2010. (t160)
595.

Contrato de servicios de evaluación de riesgo entre INVERSIONES SCG S.A.

Y ASESORIAS Y EVALUACIONES S.A. con fecha 02/01/09: 4 paginas (t85)
596.

Ordinario Nº2.531, emitido por la SBIF con fecha 18 de agosto de 2011,

remitiendo los siguientes antecedentes para el periodo 2006 al 2010:
a) Cartas informando cambios en el directorio.
b) TC1: Reporte de Capital y Reservas y Límite de endeudamiento
c) TC4: reporte de antecedentes generales.
d) TC5: Informe de pagos totales efectuados a entidades no relacionadas.
e) Archivo C31: Estado de situación semestral.
f)

Archivo P44: Tarjetas de crédito (reportes y archivos)

g) Archivo D70: Tasas de interés de las operaciones asociadas a tarjetas de crédito.
h) Informe de medidas correctivas.
i)

Informe de Acreditación de Capital y Reservas.

j)

Deficiencias observadas por los auditores externos.

(t159)

597.

Oficio ordinario 3701 del 15 de Noviembre del 2011 de Superintendencia de

Bancos e Instituciones Financieras. Responde información relativa a Inversiones SCG emisor de tarjetas de crédito. (t159)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 151 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

598.

Oficio ordinario 4052 del 13 de Diciembre del 2011 de Superintendencia de

Bancos e Instituciones financieras. Remite informe financiero contable respecto de
Sociedad de Inversiones SCG S.A. (t159)
599.

Resolución exenta 083 de Superintendencia de Valores y Seguros del 9 de

Marzo de 2012. Referencia: Aplica sanción de multa a don PABLO ALCALDE
SAAVEDRA. (T88)
600.

Resolución exenta 084 de Superintendencia de Valores y Seguros del 9 de

Marzo de 2012. Referencia: Aplica sanción de multa a don JULIAN MORENO DE
PABLO. (T88)
601.

Resolución exenta 085 de Superintendencia de Valores y Seguros del 9 de

Marzo de 2012. Referencia: Aplica sanción de multa a doña MARIA ISABEL FARAH.
(T88)
602.

Resolución exenta 086 de Superintendencia de Valores y Seguros del 9 de

Marzo de 2012. Referencia: Aplica sanción de multa a don PABLO FUENZALIDA
MAY (T88)
603.

Resolución exenta 087 de Superintendencia de Valores y Seguros del 9 de

Marzo de 2012. Referencia: Aplica sanción de multa a don NICOLAS RAMIREZ
CARDOEN (T88)
604.

Informe Final “Peritaje con carácter de análisis del proceso de renegociación

unilateral y su divulgación mediante los informes de gestión y estados financieros, de la sociedad ‘Empresas La Polar S.A.’”, emitido por el Centro de Estudios y Asistencia
Legislativa (CEAL) de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso en Enero de
2013. (Este informe contiene además, 20 anexos, los que se incorporan como “Otros medios de prueba”).
605.

Documento “Recopilación de informes de Auditoría Interna periodo 2006 a

2011” de Carlos Romero P. Subgerente de Auditoría Interna. NUE 2195061.
606.

Subgerencia de Procesos y Métodos: Política de Seguridad de la Información.

12 de Diciembre de 2007. Creado por Rene Godinez y aprobado por Pablo
Fuenzalida.
607.

Política de administración de riesgo operacional. Subgerencia de Procesos y

Métodos. Creado por Rene Godinez y aprobado por Pablo Alcalde.
608.

Política de administración de riesgo operacional. Matriz de riesgo-control.

609.

Política de cobranzas. Subgerencia de procesos y métodos. Preparado por

Rene Godinez, revisado por Julían Moreno y María Isabel Farah. Aprobado por Pablo
Alcalde. 1 de Diciembre de 2006.
610.

Política de crédito, preparado por Rene Godinez, revisado por Julian Moreno y

María Isabel Farah. Aprobado por Pablo Alcalde. PO.TC.1

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 152 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

611.

Mapa de riesgos de la empresa, Subgerencia de Procesos y Métodos.

Preparado por Rene Godinez, Revisado por María Isabel Farah y aprobado por Pablo
Alcalde. 3 de Abril del 2008.
612.

Política de Prevención de lavado de activos, políticas. Preparado por Rene

Godinez, Revisado por Julían Moreno, María Isabel Farah y Fabiola Maldonado.
Aprobado por Pablo Alcalde el 18.04.2008.
613.

Política de gestión del riesgo de liquidez. PC0.04 Preparado por Rene Godinez.

Revisado por María Isabel Farah y aprobado por Pablo Alcalde el 24.04.2009.
614.

Política de crédito y cobranza. PMP.APF.01.V.02 Rene Godinez, revisado por

Juan Carlos Leiva, Rolando Harnisch, Julian Moreno y María Isabel Farah. Aprobado por Nicolas Ramirez el 12.04.2010.
615.

Documento “Constancia del 7 de Enero del 2013. Astrid Hipp.” Se proporciona

al Ministerio Público toda la documentación que existe en nuestros respaldos físicos y digitales anteriores al 2008.
616.

Formulario 1891, declaración jurada de LARRAIN VIAL SA (TXXVI-257)

617.

Factura 706164 de Larrain Vial del 28 de Diciembre del 2010 a ASESORIAS

GALICIA LIMITADA.
618.

Documento “declaración jurada para los siguientes ruts”

619.

Documento tributario formulario rut 77439370-6

620.

Documento “ f1886 retiros no constitutivos de renta 2007”

621.

Documento “ f1884/85 documentos no constitutivos de renta 2008.”

622.

documento f1886 retiros efectivos 2011.

623.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2011.
624.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2010.
625.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2009.
626.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2008.
627.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2007.
628.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS GALICIA

LIMITADA del año tributario 2006.
629.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de PABLO ALCALDE

SAAVEDRA del año tributario 2011.
630.

Formulario 1891, declaración jurada de LARRAIN VIAL SA POR inversiones

Maipo limitada(TXXVI-257)
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 153 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

631.

Factura 706165 de Larrain Vial del 28 de Diciembre del 2010 a INVERSIONES

MAIPO LIMITADA.
632.

Documento tributario INVERSIONES MAIPO LIMITADA 2011.

633.

Documento f1886 retiros efectivos por declarante 2011.

634.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de INVERSIONES MAIPO

LIMITADA del año tributario 2004.
635.

Documento Créditos entregado por retiros destinados a reinversión 2004..

636.

f1821 créditos por retiros reinvertidos 2006.

637.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de INVERSIONES MAIPO

LIMITADA del año tributario 2010.
638.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de INVERSIONES MAIPO

LIMITADA del año tributario 2011.
639.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de INVERSIONES MAIPO

LIMITADA del año tributario 2009.
640.

Documento f1891 venta de acciones 2011.Inversiones Maipo limitada.

641.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de PABLO ALCALDE

SAAVEDRA del año tributario 2011.
642.

Documento LARRAIN VIAL SA CORREDORA DE BOLSA. Detalla facturas por

transacción de acciones.
643.

Factura 706163

de Larrain Vial del 28 de Diciembre del 2010 a PABLO

ALCALDE SAAVEDRA.
644.

Factura 567171 de Larrain Vial del 7 de Mayo del 2010 a INVERSIONES

MAIPO LIMITADA.
645.

Factura 706182

de Larrain Vial del 28 de Diciembre del 2010 a PABLO

ALCALDE SAAVEDRA.
646.

Documento formulario DATOS DE INVERSIONES, larrain vial DDJJ 1894 2011

647.

Documento anexo 3, formulario 1894, declaración jurada de LARRAIN VIAL

sobre PABLO ALCALDE.
648.

Documento vector del contribuyente de PÀBLO ALCALDE SAAVEDRA 2011.

649.

Documento F1892/94 inversiones fondos mutuos 2011.

650.

documento f1821 retiro efectuado con cargo a utilidades tributables 2012.

651.

Copia libro diario AÑO COMERCIAL 2010 respecto de AGRICOLA HAYA

ROJA LIMITADA.
652.

Copia libro diario año comercial 2011 respecto de AGRICOLA HAYA ROJA

LIMITADA.
653.

Copia libro mayor AÑO COMERCIAL 2010 respecto de AGRICOLA HAYA

ROJA LIMITADA.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 154 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

654.

Copia libro mayor año comercial 2011 respecto de AGRICOLA HAYA ROJA

LIMITADA.
655.

Copia de balance al 31.12.2010 respecto de AGRICOLA HAYA ROJA

LIMITADA.
656.

Copia de balance al 31.12.2011 respecto de AGRICOLA HAYA ROJA

LIMITADA.
657.

Copia libro diario AÑO COMERCIAL 2011 respecto de Inversiones Trinidad.

658.

Copia libro diario AÑO COMERCIAL 2011 respecto de Inversiones Trinidad.

659.

Copia de balance al 31.12.2011 respecto de Inversiones Trinidad.

660.

Escrito presentado por defensa de PABLO ALCALDE que acompaña una serie

de documentos señalados anteriormente. 31 de Mayo 2013.
661.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS RIO

NAJERILLAS del año tributario 2011.
662.

Formulario Declaración anual de renta formulario 22 de ASESORIAS RIO

NAJERILLAS del año tributario 2010.
663.

Certificado de Larraín Vial del 12 de Agosto del 2011. se refiere a ASESORIAS

RIO NAJERILLAS y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
(nue 2195035)
664.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

KATHERINE D ANGELO FARAH y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
665.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

ASESORIAS UNIVERSAL LIMITADA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
666.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

ASESORIAS GALICIA LIMITADA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
667.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a PABLO

ALCALDE SAAVEDRA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la
Corredora.
668.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a BEATRIZ

TUDELA NETTLE y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
669.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

SANTIAGO GRAGE DIAZ y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la
Corredora.
670.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a MARIA

ISABEL LAGOS SALAS y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la
Corredora.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 155 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

671.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

ASESORIAS LOS SIETE LIMITADA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
672.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

ASESORIAS UNIVERSAL LIMITADA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
673.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

INVERSIONES ALPHA S.A. y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la
Corredora.
674.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a NICOLAS

RAMIREZ CARDOEN y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la
Corredora.
675.

Certificado de LARRAIN VIAL del 12 de Agosto del 2011. se refiere a

ASESORIAS HORUS LIMITADA y los instrumentos que esta mantenía en custodia de la Corredora.
676.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Diciembre 2010. (nue 2195035)
677.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Enero 2011. (nue 2195035)
678.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Febrero 2011. (nue 2195035)
679.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Marzo 2011. (nue 2195035)
680.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Abril 2011. (nue 2195035)
681.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Junio 2011. (nue 2195035)
682.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Julio 2011. (nue 2195035)
683.

Cartola de clientes de LARRAIN VIAL respecto de

ASESORIAS HORUS

LIMITADA, cuenta 55, periodo Mayo 2011. (nue 2195035)
684.

Certificado BCI CORREDORES DE BOLSA S.A. respecto de

ASESORIAS

RIO NAJERILLAS, folio n 1, Agosto 2011.
685.

Documento

denominado

“Agenda

Reunión

CRF

13/07/2009.

NUE

1597501.
686.

Certificado BCI CORREDORES DE BOLSA S.A. respecto de

ASESORIAS

ADMINISTRATIVAS Y SISTEMAS LOS SIETE, folio n 1, Agosto 2011. (nue 2195034)
687.

Presentación sesión de directorio 25/06/2011 Empresas LA
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

POLAR S.A.
Página 156 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

688.

Agenda color rojo MULTITIENDA LA POLAR NUE 1597545.

levantada

desde domicilio PABLO ALCALDE.
689.

Libro de juntas de accionistas INVERSIONES ALPHA S.A. NUE

2049025

690.

libro de sesiones de directorio INVERSIONES ALPHA S.A. NUE 2049025

691.

Memoria anual 2008 empresas LA POLAR S.A. NUE 1597502

692.

Informe AUTOPISTA CENTRAL del 20 de Abril del 2012 respecto del

paso

CFHT62. (T17)
693.

Memoria anual 2008 Empresas LA POLAR S.A. 1597438

694.

Memoria anual 2009 Empresas LA POLAR S.A. 1597438

695.

Memoria anual 2010 Empresas LA POLAR S.A. 1597438

696.

4 informes directorio año 2011. (Enero-Febrero-Marzo-Abril) NUE 1356621

697.

Informe Inversiones SCG NUE 1356621

698.

Inversiones SCG, Informe de acreditación de capital pagado y circular nº 17

reservas,

SBIF-emisores y operadores de tarjetas de crédito” de 30

de Junio de 2007.Oficio conductor del 31 de Julio de 2007

firmado por

María Isabel Farah.
699.

ESTADOS FINANCIEROS INVERSIONES SCG S.A al 31 12

oficio conductor de 30 de Marzo de 2012 firmado por

Alvaro

2011. (t9) y
Araya.

NUE

2195072
700.

Oficio de LA POLAR S.A. del 23 de Enero del 2012 dirigido a

Acompaña formulario TC1, correspondiente a Capitales y

reservas

SBIF. y límite

de

endeudamiento al 31 de Diciembre de 2011.
701.

Oficio de LA POLAR S.A. del 14 Enero del 2018 dirigido a SBIF. Acompaña

formulario TC1, correspondiente a Capitales y

reservas y

límite

de

endeudamiento al 31 de Diciembre de 2007.
702.

Inversiones SCG, Informe de acreditación de capital pagado y

circular nº 17 SBIF-emisores y operadores de tarjetas de
2010.Oficio conductor del 31 de Julio

de

reservas,

crédito” de 30 de Junio de

2007 firmado por Nicolas Ramirez

Cardoen.
703.

Inversiones SCG, Informe de acreditación de capital pagado y

circular nº 17 SBIF-emisores y operadores de tarjetas de
2009.Oficio conductor del 31 de Julio
704.

de

2009 firmado por María Isabel Farah.

circular nº 17 SBIF-emisores y operadores de tarjetas de

705.

crédito” de 30 de Junio de

Inversiones SCG, Informe de acreditación de capital pagado y

2008.Oficio conductor del 31 de Julio

de

reservas,

reservas,

crédito” de 30 de Junio de

2008 firmado por María Isabel Farah.

Oficio ordinario 5518 de Superintendencia de Bancos e

Financieras del 13 de Diciembre del 2013. Adjunta

nue

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Instituciones

2195072.

Página 157 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

706.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros firmado
CARMEN UNDURRAGA MARTINEZ, secretaria general.

por

Certifica

revisados cada uno de los legajos caratulado “emisión de bonos”

E

que
B-648.NUE

2195073. carpeta 1.
707.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros : Certifica modificación

de inscripción 648 correspondiente a línea de bonos de

Empresas LA POLAR S.A.

16 de Diciembre 2010.
708.

Comunicación de LA POLAR S.A., 26 de diciembre de 2012,

Empresas LA POLAR S.A. Modificación Línea de
709.

Comunicación

Referencia:

Bonos nº 648, serie e.

de LA POLAR S.A., 1 de Abril de 2013. Referencia;

Empresas LA POLAR S.A. , línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el número 648, serie E.
710.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros , Referencia:

Empresas LA POLAR S.A. , línea de bonos

inscrita en el registro de valores bajo el número 648, serie E. 24 de

Abril

del 2013.
711.

Comunicación de LA POLAR S.A. a SVS, 25 de Abril de 2013.

Empresas LA POLAR S.A. , línea de bonos inscrita en el

Referencia:

registro de valores bajo el

número 648, serie E.
712.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros de 13 de Abril de 2013. referencia: Empresas LA POLAR S.A. , línea

de bonos inscrita en el registro de valores bajo el número 648,
713.

serie E

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros de 30 de Mayo de 2013. referencia: Empresas LA POLAR

línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el número
714.

S.A. ,

648, serie E

Copia autorizada de escritura de “Texto refundido de contrato de emisión

línea de bonos y escritura complementaria. Línea 648

por

SERIE E, Empresas LA

POLAR S.A. como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos y pagador” 26 de
715.

Diciembre de 2012.

Copia autorizada de “Modificación y complementación de texto

contrato de emisión por línea de bonos y escritura
SERIE E, Empresas LA POLAR S.A. como representante de los tenedores de

refundido de

complementaria.

emisor

y

Banco

Línea

de

648

Chile

como

bonos y pagador”. 21 de Marzo de 2013.

Repertorio 13454.
716.

Copia autorizada de “Modificación y complementación de texto

contrato de emisión por línea de bonos y escritura en registro de valores bajo número 648.

refundido de

complementaria, serie, inscrita

Empresas LA POLAR S.A.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

como

Página 158 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

emisor y Banco de Chile como
8 de Mayo de
717.

representante de los tenedores de bonos y pagador”.

2013, Repertorio 21360.

Copia autorizada de “Modificación y complementación de texto

contrato de emisión por línea de bonos y escritura
SERIE E, Empresas LA POLAR S.A. como representante de los tenedores de

refundido de

complementaria.

emisor

y

Banco

Línea

de

648

Chile

como

bonos y pagador” 28 de Mayo de 2013.

Repertorio 24697.
718.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros : Certifica modificación

de inscripción 648 correspondiente a línea de bonos de

Empresas LA POLAR S.A.

serie E. 7 DE Junio de 2013.
719.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros. 28 de Diciembre de 2012. ReferencIA: Modificación de línea d de

bonos 648, serie e.
720.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros. 1 de Abril de 2013. Referencia: Modificación de línea de bonos

648,

serie e.
721.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros, 25 de Abril de 2013. Referencia: Modificación de línea de

bonos

648, serie e.
722.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros, 13 de Mayo de 2013. Referencia: Modificación de línea de

bonos

648, serie e.
723.

Comunicación de LA POLAR S.A. a Superintendencia de Valores y
Seguros, 29 de Mayo de 2013. Referencia: Modificación de línea de

bonos

648, serie e.
724.

Certificado de Bolsa de Comercio de Santiago de 3 de MAYO 2013.
CERTIFICA asignación de código a instrumento BONOS AL

PORTADOR

DESMATERIALIZADOS., SERIE E2. FOLIO 2013-20
725.

Certificado de Bolsa de Comercio de Santiago de 3 de MAYO 2013.
CERTIFICA asignación de código a instrumento BONOS AL

DESMATERIALIZADOS., SERIE E1. FOLIO 2013-19.
726.

NUE 2195073. carpeta 1.

Certificado de Carmen Undurraga, Secretaria General de

de Valores y Seguros respecto de legajos bonos E B 648 desde página

PORTADOR

Superintendencia

denominado caratulado “ Emisión de

0211 a 00984. 4 de Diciembre de 2013. Carpeta 1

NUE 2195073.
727.

Certificado de Carmen Undurraga, Secretaria General de

de Valores y Seguros respecto de legajos

Superintendencia

denominado caratulado “ Emisión de

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 159 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

bonos, registro 512 archivador 1, de 2013. Carpeta 2
728.

desde la página 0001 a 00529. 4 de Diciembre

NUE 2195073.

Acta de junta de tenedores de bonos serie A y serie B emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 4 de Noviembre de 2011.

729.

Acta de junta de tenedores de bonos serie A y serie B emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 29 de Julio de 2011.

730.

Acta de junta de tenedores de bonos serie A y serie B emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 29 de Junio de 2011.

731.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A., firmado por María

Farah del 5 de Diciembre del 2007. Adjunta copia autorizada de

Isabel

escritura

pública

relacionada a línea de bonos inscrita con nº 512.
732.

Copia de escritura pública que contiene “Declaración de Empresas LA
POLAR S.A. del 30 de Noviembre de 2008. Suscrita por JULIAN MORENO y

MARIA ISABEL FARAH relativa a la línea de emisión de
733.

bonos nº 512.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. firmado por PABLO ALCALDE

SAAVEDRA y dirigido a Superintendencia de Valores y

Seguros.

Referencia:

Informe entrega de prospecto de emisión de bonos. 31 de Octubre de 2007
734.

Prospecto de emisión de bonos desmaterializados series A y B,

LA POLAR S.A. UF 7.000.000, Noviembre de 2007. Agente

Empresas

estructurador

y

colocador BBVA.
735.

Oficio ordinario nº 13758 de Superintendencia de Valores y Seguros dirigido a Gerente General Empresas LA POLAR S.A. del 31 de

Octubre

2007. Se refiere a Línea de bonos inscrita bajo el nº 512 y modificación

de

escritura

pública complementaria bonos serie A y serie B.
736.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. firmado por PABLO
ALCALDE
Seguros.

SAAVEDRA
Referencia:

y

dirigido

acompaña

a

Superintendencia

antecedentes

de

Valores

modificación

complementaria Línea de bonos inscrita en Registro de Valores nº 512

y

escritura con fecha 10 de Octubre de 2007.
737.

Declaración de responsabilidad relativa a línea de bonos nº 512

PABLO ALCALDE y directorio de Empresas LA POLAR
738.

firmada

S.A. el año 2007.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. del 17 de Octubre de

dirigida a Superintendencia de Valores y Seguros. Referencia: antecedentes escritura complementaria línea de bonos

por

2007

Acompaña

inscrita registro de valores

nº 512 con fecha 10 de Octubre de 2007.
739.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros

respecto de

inscripción por LA POLAR S.A. en registro de valores de bonos al portador desmaterializados nº 512 fecha 10 de Octubre de 2007.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 160 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

740.

Declaración de responsabilidad de directores y de Pablo Alcalde, Gerente

General Empresas LA POLAR S.A. relativa a veracidad de información proporcionada a Superintendencia de Valores y Seguros

mediante carta de 5 de Septiembre de

2007. . (t 200 ) (Carpeta 2, nue 2195073)
741.

Certificado de Carmen Undurraga, Secretaria General de

de Valores y Seguros respecto de legajos

Superintendencia

denominado caratulado “ Emisión de

bonos, registro 648, archivador 1, desde la página 00092 a 00093. 4 de Diciembre de
2013. Carpeta 3 NUE 2195073.
742.

Acta de Junta de tenedores de bonos serie E, emitidos por Empresas

LA

POLAR S.A. 22 de Noviembre de 2012. Carpeta 3 NUE 2195073.
743.

Acta de Junta de tenedores de bonos serie E, emitidos por Empresas

LA

POLAR S.A. 14 de Noviembre de 2012.
744.

Acta de junta de tenedores de bonos serie E emitidos por Empresas LA
POLAR S.A. 21 de Junio de 2012.

745.

Acta junta de tenedores de bonos serie E emitidos por Empresas LA
POLAR S.A 4 de Noviembre de 2011.

746.

Acta junta de tenedores de bonos serie E emitidos por Empresas LA
POLAR S.A. 29 de Junio de 2011.

747.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A., firmada por Nicolas
Ramirez. 16 de Diciembre de 2010. Referencia: Empresas LA POLAR

Emisión de bonos serie E, por línea de títulos vigencia de 21 años,

S.A.

al portador y

desmaterializados por UF 5.000.000.
748.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde y Nicolas Ramirez del 16 de

Diciembre de 2010. Se hacen responsables de la veracidad de la información proporcionada para la inscripción en registro de valores
749.

bajo número 648.

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de

títulos

de deuda a 21 años, 16 de Diciembre de 2010. Repertorio 54317.
750.

Certificación

del

17

de

Diciembre

de

2010

de

FELLER

RATE

CLASIFICADORA DE RIESGO LIMITADA respecto de bonos serie E.
751.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros

respecto de

inscripción de la línea de bonos en el registro de valores nº 648 de 16

de

Diciembre de 2013.
752.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. a Superintendencia de
Valores y Seguros del 30 de Noviembre del 2010. Referencia:

LA POLAR S.A. emisión de bonos por línea de títulos, portador y desmaterializados por UF 5.000.000.

Empresas

vigencia de 25 años, al

Respuesta oficio 24353.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 161 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

753.

Prospecto de emisión Empresas LA POLAR S.A., inscripción en el registro de valores nº 806. Prospecto legal para emisión de bonos

línea de títulos al portador desmaterializados duración 25 años.
754.

Declaración de responsabilidad

por

Diciembre 2010.

de Presidente, directores y Gerente

General de Empresas LA POLAR S.A. respecto de veracidad de inscripción de Línea de bonos a 25 años hasta un monto total UF

5.000.000. 19 de Octubre

de 2010.
755.

Declaración de responsabilidad de director y Gerente General de Empresas

LA POLAR S.A. respecto de veracidad de inscripción de hasta un monto total UF 5.000.000. 26 de
756.

Línea de bonos a 25 años

Noviembre de 2010.

Comunicación de FITCHRATINGS del 30 de Noviembre de 2010. se

refiere

a línea de bonos, 25 años, en trámite de inscripción, categoría A (CL).
757.

Comunicación de FITCHRATINGS del 30 de Noviembre de 2010. se

refiere

a línea de bonos, 25 años, en trámite de inscripción, categoría A (CL).
758.

Certificado de Carmen Undurraga, Secretaria General de

de Valores y Seguros respecto de legajos
COMERCIO”, desde la página

Superintendencia

denominado caratulado “ EFECTOS DE

0001 a 00435. 4 de Diciembre de 2013. Carpeta 4

NUE 2195073.
759.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 14 de Febrero del 2013. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Enero de 2013.
760.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 8 de Enero de 2013. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Diciembre de 2012.
761.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Diciembre de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Noviembre de 2012.
762.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 9 de Noviembre de 2012 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Octubre de 2012.
763.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Octubre de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Septiembre de 2012.
764.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 7 de Septiembre de 2012.

adjunta

formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia de Valores y
Seguros del mes de Agosto de 2012.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 162 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

765.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 7 de Agosto de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Agosto 2012.
766.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Julio de 2012 adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Junio de 2012.
767.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Junio de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Mayo de 2012.
768.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 9 de Abril de 2012. adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Marzo de 2012.
769.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Marzo de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Febrero de 2012.
770.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Enero de 2012. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Diciembre de 2011.
771.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Diciembre de 2011. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Noviembre de 2011.
772.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 7 de Octubre de 2011 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Octubre de 2011.
773.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Octubre de 2011. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Septiembre de 2011.
774.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 7 de Septiembre de 2011.

adjunta

formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia de Valores y
Seguros del mes de Agosto de 2011.
775.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 4 de Agosto de 2011. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Julio de 2011.
776.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de julio de 2011. adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Junio de 2011.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 163 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

777.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 3 de junio de 2011. adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Mayo de 2011.
778.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 31 de Mayo de 2011. firmada

Martín González. Referencia: Información sobre sexta colocación de comercio desmaterializados de Empresas LA POLAR

por

efectos

de

S.A. línea inscrita en el

registro de valores nº 63.
779.

Escritura pública de declaración de características específicas de la colocación de la sexta emisión de efectos de comercio por línea de

de Empresas LA POLAR S.A. 4 de Mayo de 2011, repertorio
780.

18657.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde y Martin Gonzalez del 31 de

Mayo de 2011. Se refiere a información proporcionada para la
Sexta emisión de efectos de comercio por línea de desmaterializados por un monto de $
781.

deuda

inscripción

títulos

al

de

la

portador

59.950.000.000.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Mayo de 2011. adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de abril de 2011.
782.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de abril de 2011. adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de marzo de 2011.
783.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 3 de Diciembre de 2010 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Noviembre de 2010.
784.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 4 de Noviembre de 2010 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Octubre de 2010.
785.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros sobre

de le línea de bonos en el registro de valores nº 063 de
2009 de Empresas LA POLAR S.A. Se certifica la inscripción 063 correspondiente a

inscripción

fecha 14 de Mayo del

que se ha procedido a modificar

línea de efectos de comercio de LA POLAR

S.A. 16 de Noviembre de 2010. (CARPETA 4 NUE 2195073)
786.

Comunicación de NICOLAS RAMIREZ, Gerente General Empresas LA
POLAR S.A. del 19 de Octubre de 2009 a Superintendencia de Valores y

Seguros. referencia: Información sobre modificación línea de efectos desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. –Línea valores bajo el número 63. (carpeta 4 nue
787.

de comercio

inscrita en el registro de

2195073)

Declaración de responsabilidad Pablo Alcalde y Nicolas Ramirez, del

Octubre del 2010. se hacen responsables bajo juramento de la
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

19 de

veracidad de toda
Página 164 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

la información proporcionada para la inscripción de la de la escritura pública de complementación y modificación de la escritura pública de declaración de línea de efectos de comercio con el
788.

emitidos por LA POLAR S.A. inscrita en registro de valores

número 63.
Escritura

pública

“modificación

escritura

pública

de

declaración

características de la emisión de efectos de comercio empresas LA
POLAR S.A. (CARPETA 4 NUE 2195073)
789.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 4 de Octubre 2010 adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Septiembre de 2010.
790.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 3 de Septiembre

2010 adjunta

formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros del mes de Agosto de 2010.
791.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Agosto 2010 adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Julio de 2010.
792.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 13 de Julio 2010 adjunta

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

formularios 1

de Valores y Seguros del

mes de Junio de 2010.
793.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Julio 2010 adjunta

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

formularios 1

de Valores y Seguros del

mes de Junio de 2010
794.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 3 de Junio 2010 adjunta

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

formularios 1

de Valores y Seguros del

mes de Junio de 2010.
795.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 18 de Mayo 2010 adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros del

mes de Marzo y abril de 2010.
796.

Comunicación

de

Nicolas

Ramirez

de

11

de

Mayo

de

2010

Superintendencia de Valores y Seguros . referencia: información sobre colocación efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA línea inscrita en el registro de valores bajo el 63.
797.

Comunicación

de

Superintendencia

Nicolas de Ramirez

Valores

y

cuarta

POLAR

S.A.

(carpeta 4 nue 2195073) de 13

Seguros

.

de

Mayo

referencia:

información sobre cuarta colocación efectos de comercio de Empresas LA POLAR S.A. línea inscrita en el

a

de

2010

a

complementa

desmaterializados

registro de valores bajo el 63.

(carpeta 4 nue 2195073)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 165 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

798.

Comunicación

de

Nicolas

Ramirez

de

17

de

Mayo

Superintendencia de Valores y Seguros . referencia: completa

de

2010

a

información

sobre cuarta colocación efectos de comercio desmaterializados de Empresas LA
POLAR S.A. línea inscrita en el registro de valores bajo el 63. (carpeta 4 nue
2195073)
799.

Escritura pública de declaración de características específicas de la colocación de la cuarta emisión de efectos de comercio por línea de

deuda

empresa LA POLAR S.A. (nue 2195073 carpeta 4)
800.

Comunicación

de

Nicolas

Ramirez

de

11

de

Mayo

de

Superintendencia de Valores y Seguros . referencia: certifica lo que sobre cuarta colocación efectos de comercio desmaterializados
POLAR S.A. línea inscrita en el registro de valores

de

2010

a

indica

Empresas

LA

bajo el 63. (carpeta 4 nue

2195073)
801.

Declaración de responsabilidad del 11 de Mayo de 2011. Firmada por
Nicolas Ramirez y Pablo Alcalde. Respecto de veracidad de

proporcionada para la cuarta colocación de efectos de títulos al portador desmaterializados por monto
802.

información

comercio

por

línea

de

de $ 20.000.000.000.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 5 de Mayo 2010 adjunta

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

formularios 1

de Valores y Seguros.

abril de 2010.
803.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 7 de Enero 2010 adjunta

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

formularios 1

de Valores y Seguros.

Diciembre de 2009.
804.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 4 de Diciembre de 2009 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros. Noviembre de 2009.
805.

Comunicación de Nicolas Ramirez del 16 de Noviembre de 2010 a
Superintendencia de Valores y Seguros. Referencia; información sobre tercera colocación efectos de comercio desmaterializados de empresas LA

POLAR S.A. registro de valores 63.
806.

Comunicación de Nicolas Ramirez del 23 de Noviembre de 2010 a
Superintendencia de Valores y Seguros. Referencia; solicita entrega de escritura pública de declaración de la colocación de tercera colocación efectos de comercio desmaterializados de empresas LA POLAR S.A. registro de valores 63

807.

Escritura pública de declaración de características específicas de la colocación de la tercera emisión de efectos de comercio por línea de

deuda

Empresas LA POLAR S.A. carpeta 4 nue 2195073.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 166 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

808.

Comunicación de Nicolas Ramirez del 16 de Noviembre de 2010 a
Superintendencia de Valores y Seguros. Referencia; certifica lo que

en relación a la tercera colocación efectos de comercio

indica

desmaterializados

de

empresas LA POLAR S.A. registro de valores 63.
809.

Comunicación de María Isabel Farah del 2 de Noviembre del 2009. referencia: complementa información referida a la segunda colocación

de

efectos de comercio de Empresas LA POLAR S.A. con cargo a la línea inscrita bajo el número 63 en el registro de valores.
810.

Comunicación de María Isabel Farah del 2 de Noviembre del 2009. referencia: complementa información referida a la segunda colocación

de

efectos de comercio de Empresas LA POLAR S.A. con cargo a la línea inscrita bajo el número 63 en el registro de valores.
811.

Comunicación de María Isabel Farah del 30 de Octubre de 2009. referencia:

complementa inscripción nº 884 del Registro de valores
28.681.730 acciones de Empresas LA POLAR
812.

referida a la emisión de

S.A. carpeta 4 nue 2195073.

Informe de trabajo nº 1014195 de 16 de Diciembre del 2013 referido al

NUE

1597583.
813.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Octubre de 2009 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros. Septiembre de 2009. carpeta 4 nue 2195073.
814.

Comunicación de María Isabel Farah del 21 de Octubre de 2009. referencia:

complementa información sobre segunda colocación efectos desmaterializados de Empresas LA POLAR S.A. inscrita
815.

de

comercio

bajo el nº 63.

Comunicación de Pablo Alcalde del 19 de Octubre de 2009. referencia: información sobre

segunda

colocación

de

efectos

de

comercio

desmaterializados de empresas LA POLAR S.A. bajo el número 63.
816.

Escritura pública de declaración de características específicas de la colocación de la segunda emisión de efectos de comercio por línea de

deuda

empresas LA POLAR S.A. Repertorio 38931.
817.

Escritura pública de declaración de características específicas de la colocación de la segunda emisión de efectos de comercio por línea de

empresas LA POLAR S.A. Repertorio 4477-2009. 4 de Agosto
818.

deuda

de 2009.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 14 de Mayo de

2009 respecto de inscripción de la línea de efectos de comercio en

el registro de

valores bajo el número 63.
819.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 6 de Agosto de 2009 adjunta formularios 1 y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de

Valores y Seguros. Julio de 2009. carpeta 4 nue 2195073.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 167 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

820.

Comunicación de LA POLAR S.A. del 3 de Julio de 2009 adjunta formularios 1

y 2 correspondientes a circular 500 de Superintendencia

de Valores y Seguros.

Junio de 2009. carpeta 4 nue 2195073.
821.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 14 de Mayo de

2009 respecto de inscripción de la línea de efectos de comercio en

el registro de

valores bajo el número 63. documentos a emitir:; pagares al

portador

desmaterializados plazo vencimiento de línea 10 años.
822.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. del 26 de Marzo del 2009 firmada por Pablo Alcalde. Referencia: Solicitud de inscripción de una

de efectos de comercio desmaterializados de empresas LA
823.

línea

POLAR S.A.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. del 27 de Abril

del 2009

firmada por Pablo Alcalde. Referencia: inscripción línea de efectos de comercio desmaterializados de empresas LA POLAR S.A. Cumple con

oficio

8495.
824.

Documento denominado “Contenido mínimo del prospecto, efectos de comercio por línea de títulos al portador desmaterializados, empresas

LA

POLAR S.A. Santiago, abril de 2009.
825.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 4 de

Diciembre de 2013. Respecto de "emisión de bonos", EB 512 desde la
00001 a página 000332. Firmado por Carmen Undurraga.

página
(carpeta

5,

nue 2195073)
826.

Acta de junta de tenedores de bonos serie A y B emitidos por

Empresas La Polar el 22 de Octubre de 2012.
827.

Acta de junta de tenedores de bonos serie A y B emitidos por

Empresas La Polar el 14 de Noviembre de 2012.
828.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 7 de junio de

2013. Se refiere a la modificación de la inscripción nº 512 de la línea de

bonos

de empresas La Polar.
829.

Comunicación de Empresas La Polar del 1 de Abril del 2013.

Referencia: Empresas La Polar S.A. modificación línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el número 512 series A y B.
830.

Comunicación de Empresas La Polar del 25 de Abril del 2013.

Referencia: Empresas La Polar S.A. modificación línea de bonos inscrita en el registro de valores bajo el número 512 series A y B.
831.

Escritura pública del 26 de Diciembre de 2012. Texto refundido contrato

de emisión de línea de bonos y escritura pública complementaria línea series A y B Empresas La Polar S.A. como emisor y Banco de

512,
Chile

como

representante de los tenedores de bonos.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 168 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

832.

Escritura pública de modificación y complementación texto refundido y

escritura complementaria. Línea 512 series A y B, empresas La Polar

como

emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de

bonos

y

como banco emisor. Repertorio 13452.
833.

Escritura pública de modificación y complementación de escritura

complementaria series A y B, inscritas en el registro de valores bajo el número 512. Empresas La Polar como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos y como banco pagador.
Repertorio 21358.
834.

Escritura pública de modificación y complementación de escritura

complementaria series A y B, inscritas en el registro de valores bajo el número 512. Empresas La Polar como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos y como banco pagador.
Repertorio 24694.
835.

Prospecto para la emisión de bonos desmaterializados y al portador

series A y B. Inscritas en el registro de valores bajo el nº 512. Sub

series

A1, A2, B1 y B2. Mayo de 2013.
836.

Certificado de Bolsa de Comercio del 9 de Mayo de 2013. Folio 2013-

11. Certifica que se ha asignado un código nemótecnico para bonos al portador desmaterializados A1.
837.

Certificado de Bolsa de Comercio del 9 de Mayo de 2013. Folio 2013-

13. Certifica que se ha asignado un código nemótecnico para bonos al portador desmaterializados B1.
838.

Certificado de Bolsa de Comercio del 9 de Mayo de 2013. Folio 2013-

12. Certifica que se ha asignado un código nemótecnico para bonos al portador desmaterializados A2.
839.

Certificado de Bolsa de Comercio del 9 de Mayo de 2013. Folio 2013-

14. Certifica que se ha asignado un código nemótecnico para bonos al portador desmaterializados b2.
840.

Comunicación de HUMPHREYS, clasificadora de riesgo del 28 de

Marzo de 2013. Referencia: Modificación y complementación texto refundido y escritura complementaria línea 512, series A y B.
841.

Comunicación de HUMPHREYS, clasificadora de riesgo del 10 de

mayo de 2013. Referencia: Modificación y complementación texto refundido y escritura complementaria línea 512, series A y B.
842.

Comunicación de HUMPHREYS, clasificadora de riesgo del 30 de

Mayo 2013. Referencia: Modificación y complementación texto refundido y escritura complementaria línea 512, series A y B.
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 169 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

843.

Certificado de clasificación del 28 de Marzo de 2013. define categorías

de instrumentos con letra C. (Carpeta 5 nue 2195073)
844.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 4 de

Diciembre de 2013. Respecto de "emisión de bonos", EB 647 desde la
000332 a página 000952. Firmado por Carmen Undurraga.

página

(carpeta

6,

nue

2195073)
845.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 7 de junio de

2013. Se refiere a la modificación de la inscripción nº 647 de la línea de de empresas LA POLAR S.A. y los bonos serie C y serie D

bonos emitidos con

cargo a ella. (carpeta 6, nue 2195073)
846.

Comunicación del 26 de Diciembre de 2012 de Empresas LA POLAR

Referencia empresas LA POLAR S.A. modificación línea de

bonos

S.A., nº 647,

series C y D.
847.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 4 de

Diciembre de 2013. Respecto de "emisión de bonos", 647 desde la

página

0001 a página 000331. Firmado por Carmen Undurraga.

(carpeta

7,

nue 2195073)
848.

Oficio ordinario 9274 del 26 de Abril de 2013. Se refiere a solicitud de modificación de la inscripción de la línea de bonos nº 647, serie C y D

POLAR S.A., formula observaciones. Dirigido a LA POLAR S.A.

(carpeta

de LA
7

nue

2195073)
849.

Acta de Junta de tenedores de bonos serie C y serie D emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 4 de Noviembre de 2010.

850.

Acta de Junta de tenedores de bonos serie C y serie D emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 29 de Julio de 2010..

851.

Acta de Junta de tenedores de bonos serie C y serie D emitidos por
Empresas LA POLAR S.A. 29 de Junio de 2010..

852.

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A., firmada por Nicolas Ramírez. 16

de Diciembre de 2010. Referencia: Empresas LA POLAR serie C, por línea de títulos vigencia de 21 años, por UF 5.000.000. (CARPETA 7 NUE
853.

Declaración

S.A. Emisión de bonos

al portador y desmaterializados

2195073)

de responsabilidad de 16 de Diciembre de 2010 de Pablo

Alcalde y Nicolás Ramírez. Emisión de bonos serie C A 6 años hasta monto total UF 5000000 con cargo a línea 647. (carpeta 7 NUE
854.

por un

2195073)

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de

de deuda Serie C-6 años, Empresas LA POLAR S.A. a Banco a Chile.

títulos
(carpeta 7

NUE 2195073)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 170 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

855.

Certificación

del

17

de

Diciembre

de

2010

de

FELLER

RATE

CLASIFICADORA DE RIESGO LIMITADA respecto de bonos serie C.
856.

A

Comunicación de Empresas LA POLAR S.A. del 16 de Diciembre de

2010.

Referencia: Empresas LA POLAR S.A. Emisión de bonos serie títulos vigencia de 10 años al portador y
857.

D,

por

línea

de

desmaterializados por UF 5.000.000.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde y Nicolas Ramirez del 16 de

Diciembre de 2010. Se hacen responsables bajo juramento de la veracidad de toda la información proporcionada para la inscripción en el Registro de valores de la emisión de bonos serie D a 10 años hasta cargo a la línea a 10 años
858.

por un monto total de UF 5000000 con

número 647.

Escritura pública complementaria de emisión de bonos por línea de

de deuda serie D, 10 años, Empresas LA POLAR S.A. a Banco

de

títulos

Chile.

16

de

Diciembre de 2010, repertorio 54315.
859.

Certificación

del

17

de

Diciembre

de

2010

de

FELLER

RATE

CLASIFICADORA DE RIESGO LIMITADA respecto de bonos serie D.
860.

Comunicación de FICHTRATINGS del 17 de Diciembre del 2010 respecto

emisión de bonos serie D con cargo a la línea de bonos nº 647

de

Empresas

de
LA

POLAR S.A. Categoría A. Firmada por GONZALO ALLIENDE.
861.

Certificado de Superintendencia de Valores y Seguros del 16 de Diciembre de

2010. Se refiere a documentos a emitir bonos desmaterializados, nº 647.
862.

Comunicación de Nicolás Ramírez del 22 de Octubre de 2010,

Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos por línea de portador y desmaterializados por UF
863.

referencia:

títulos vigencia 10 años, al

5.000.000.

Comunicación de Nicolás Ramírez del 30 de Noviembre

de 2010,

referencia: Empresas LA POLAR S.A. emisión de bonos por línea de vigencia 10 años, al portador y desmaterializados por UF

5.000.000.

títulos respuesta oficio 24175.
864.

Contrato de emisión de línea de bonos diez años, empresas LA POLAR S.A.

como emisor y Banco de Chile como representante de los tenedores de bonos. 18 de Octubre de 2010, repertorio 42485.
865.

Escritura de Modificación y complementación del contrato de emisión

línea de bonos diez años, Empresas LA POLAR S.A. como emisor y
Chile como representante de los tenedores de bonos. 22 de

Banco

Noviembre

de de de

2010, repertorio 49094.
866.

Prospecto legal para emisión de bonos por línea de títulos al portador desmaterializados duración 10 años. Diciembre de 2010, Empresas LA
POLAR S.A.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 171 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

867.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente

Directorio,

Nicolás Ramírez, Gerente General y directores Empresas LA POLAR S.A. respecto de la veracidad de la información de bonos a 10 años hasta

proporcionada para la inscripción de la línea un monto total UF 5.000.000. 19 de Octubre del

2010.
868.

Declaración de responsabilidad de Pablo Alcalde, Presidente

Nicolás Ramírez, Gerente General. Respecto de la veracidad

Directorio,

de

la

información

proporcionada para la inscripción de la línea de bonos a 10 años hasta un monto total
UF 5.000.000. 25 de
869.

Noviembre de 2010.

Informe pericial del 29 de Julio del 2013 de Marco Pacheco Veron respecto de “Determinar el efecto que desde el año 2006 en adelante produjeron las

renegociaciones

correspondientes a los

unilaterales

de

los

créditos

titulares de tarjeta de crédito LA POLAR S.A. en los

estados financieros y en el indicador EBIDTA.” (t199)
870.

Informe pericial respecto de los efectos de repactaciones unilaterales

de

créditos morosos en los Estados Financieros de Inversiones SCG S.A.

rut

96.874.020-k. (t198)
871.

Informe pericial “Análisis de informes de gestión y estados financieros
Empresas La Polar”, emitido por la Facultad de Economía y Negocios

(FEN)

de la Universidad de Chile con fecha 31 de mayo de 2013, suscrito por Liliana Neriz
Jara y Juan Miranda Neriz. (Este informe

contiene además, 2 anexos, los que se

incorporan como “Otros medios de prueba”).
872.

Informe pericial contable emitido por la Facultad de Economía y

(FEN) de la Universidad de Chile, con fecha 24 de junio de 2013,
Verónica Pizarro Torres y Katia Villalobos además, 1 anexo, que se incorpora

Valenzuela.

(Este

Negocios suscrito informe

por

contiene

como “Otros medios de prueba”).

873.
Oficio Reservado Nº 449/11, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha 13 de julio de 2011, informa sobre Operaciones Sospechosas u en efectivo de los acusados y demás involucrados en el caso. Adjunta anexos con detalle de las operaciones (7 hojas impresas de operaciones relevantes). Tomo 205
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Listado operaciones de depósitos a plazo Corpbanca de Ana Tudela Nettle.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI de Katherine D`Angelo Farah.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI Inversiones Alpha S.A.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI de Asesoría Río Najerillas Ltda.
Listado otro tipo de operaciones de Asesoría Río Najerillas Ltda.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI de Asesoría Horus Limitada.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BBVA de Asesorías Galicia Ltda.

874.

Oficio Reservado Nº 62, Banco Central, de fecha 13 de julio de 2011, informa sobre operaciones de cambio de dinero de los acusados y demás involucrado. Adjunta detalle de las operaciones (13 hojas). Tomo 205
875.
Informe Policial 1200, de Jefatura Nacional de Extranjería y Policía
Internacional, Policía de Investigaciones de Chile, de fecha 30 de junio de
2011, sobre ingresos y salidas del país de Empresas La Polar, los acusados y demás involucrados en el caso. Tomo 205
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 172 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

876.

Oficio Reservado Nº 57, Banco Central, de fecha 05 de julio de 2011, informa sobre operaciones de cambio de dinero de los acusados y demás involucrado. Adjunta detalle de las operaciones (149 hojas).
Tomo 205
877.
Oficio Reservado Nº 441/11, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha 05 de julio de 2011, informa sobre Operaciones Sospechosas y en efectivo de los acusados y demás involucrados en el caso. Adjunta anexos con detalle de las operaciones (07 hojas impresas de operaciones relevantes). Tomo 205
a)
b)
c)
d)
e)
f)

Listado operaciones cuenta corriente Banco BBVA de Pablo Alcalde Saavedra.
Listado operaciones depósitos a plazo Banco BBVA de Asesorías Galicia Ltda.
Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI de María Isabel Farah Silva.
Listado operaciones varias Banco BCI de María Isabel Farah Silva.
Listado operaciones de cambio Banco BCI de María Isabel Farah Silva.
Listado operaciones cuenta corriente Banco de Chile de Julián Moreno de Pablo.

g) Listado otras operaciones de Julián Moreno de Pablo.

878.
Oficio Reservado Nº 477/11, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha 27 de julio de 2011, informa sobre Operaciones Sospechosas y en efectivo de sociedades controladoras de La Polar. Adjunta anexos con detalle de las operaciones. (04 hojas impresas de operaciones relevantes). Tomo 205
a)
b)
c)
d)

Listado operaciones cuenta corriente Banco BCI de Inversiones Siglo XXI dos S.A.
Listado operaciones vales vistas Banco Santander-Chile de Inversiones Siglo XXI-A S.A.
Listado operaciones vales vistas Banco Santander-Chile de Inversiones Siglo XXI-B S.A.
Listado operaciones ordenes de pago Banco de Chile de Inversiones Siglo XXI-B S.A.

879.
Oficio Reservado Nº 479/11, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha 27 de julio de 2011, remite informe de Unidad de Inteligencia
Financiera de los Estados
Unidos sobre Empresas La Polar S.A. Adjunta anexos con detalle de las operaciones
(3 hojas). Tomo 205
880.
Informe Policial 9047, de Departamento de Control de Fronteras, Extranjería y
Policía Internacional, Policía de Investigaciones de Chile, de fecha 01 de agosto de
2011, sobre ingresos y salidas del país de los involucrados en el caso. Tomo 205
881.
Oficio Reservado Nº 611, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
28 de septiembre de 2011, informa sobre Operaciones Sospechosas y en efectivo de los acusados y demás involucrados en el caso. Adjunta anexos con detalle de las operaciones (tomo 205) (532 hojas, anexo tomo 214).
a) Copia cédula de identidad Pablo Sergio Alcalde Saavedra.
b) Copia Estados financieros comparados, Banco BBVA, sobre Asesorías Galicia Ltda., años 2003 y
2004.
c) Copia Estados financieros comparados, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Ltda., años 2003 y
2004.
d) Copia Balance Individual, BBVA BHIF, sobre Inversiones Maipo Ltda., al 31/12/2002.
e) Copia 02 hojas con resumen de balance Inversiones Maipo Ltda. diciembre 2002.
f) Copia Balance Individual, BBVA BHIF, sobre Inversiones Maipo Ltda., al 31/12/2000 y 31/12/2001.
g) Copia 01 hoja con resumen de balance Inversiones Maipo Ltda. diciembre 2001.
h) Copia 02 hojas con resumen de balance Inversiones Maipo Ltda. diciembre 2000.
i) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha 18/05/2006
j) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Limitada, de fecha 18/05/2006
k) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Asesorías Galicia Limitada, de fecha 18/05/2006
l) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Agrícola Chinigue Limitada, de fecha 18/05/2006
m) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre María Inés Lagos Salas, de fecha 18/05/2006
n) Copia formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2006, Servicio de Impuestos Internos de Pablo Sergio
Alcalde Saavedra.
o) Copia Balance General, Inversiones Maipo Ltda. al 31 de diciembre de 2004.
p) Copia Estado de Resultados, Inversiones Maipo Ltda., entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2003
q) Copia Balance General, Inversiones Maipo Ltda. al 31 de diciembre de 2003.
r) Copia de 11 hojas con Declaración mensual y pago simultáneo de impuesto, Formulario 29 servicio de
Impuestos Internos, de Inversiones Maipo Limitada, de 01/2005 a 11/2005.
s) Copia de 11 hojas con Declaración mensual y pago simultáneo de impuesto, Formulario 29 servicio de
Impuestos Internos, de Inversiones Maipo Limitada, de 01/2004 a 11/2004.
t) Copia Contrato de Línea de Crédito para sobregiro en cuenta corriente bancaria, de fecha 01 de diciembre de 2005, entre Banco BBVA y Pablo Alcalde Saavedra.
u) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha 28/11/2005.
v) Copia solicitud de productos, Persona Natural, Banco BBVA, de fecha 27 de diciembre de 2007, por
Pablo Alcalde Saavedra.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

w) Copia Declaración de sociedades, banco BBVA, de fecha 27 de diciembre de 2007, de Pablo Alcalde
Saavedra.
x) Copia Balance General, Asesorías Galicia Ltda. al 31 de diciembre de 2005.
y) Copia Estado de Resultados, Asesorías Galicia Ltda., entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2005.
z) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2006, Servicio de Impuestos Internos de Asesorías
Galicia Limitada. aa) Copia Balance General, Inversiones Maipo Ltda. al 31 de diciembre de 2005. bb) Copia Estado de Resultados, Inversiones Maipo Ltda., entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2005 cc) Copia Estado de situación, Persona natural, Banco BBVA, de Pablo Alcalde Saavedra. dd) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2006, Servicio de Impuestos Internos de Inversiones
Maipo Limitada. ee) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2005, Servicio de Impuestos Internos de Pablo
Alcalde Saavedra. ff) Copia Liquidaciones de remuneraciones de Pablo alcalde Saavedra, por Empresas La Polar, meses de agosto, septiembre y octubre año 2005. gg) Copia Certificado de Avalúo Fiscal, SII, 2º semestre de 2005, propiedad ubicada en Av. Sta. Blanca
2390, manzana N Loteo 2 A, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra. hh) Copia Balance General, Asesorías Galicia Ltda. al 31 de diciembre de 2004. ii) Copia Estado de Resultados, Asesorías Galicia Ltda., entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2004. jj) Copia Estado de Resultados, Asesorías Galicia Ltda., entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2003. kk) Copia Balance General, Asesorías Galicia Ltda. al 31 de diciembre de 2003. ll) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2005, Servicio de Impuestos Internos de Asesorías
Galicia Limitada. mm) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de
Asesorías Galicia Limitada. nn) Copia 11 hojas con Declaración mensual y pago simultáneo de impuesto, Formulario 29 servicio de
Impuestos Internos, de Asesorías Galicia Limitada, de 01/2005 a 11/2005. oo) Copia 12 hojas con Declaración mensual y pago simultáneo de impuesto, Formulario 29 servicio de
Impuestos Internos, de Asesorías Galicia Limitada, de 01/2005 a 12/2005. pp) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2005, Servicio de Impuestos Internos de Inversiones
Maipo Limitada. qq) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de Inversiones
Maipo Limitada. rr) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
28/04/2001, de Pablo alcalde Saavedra. ss) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2001, Servicio de Impuestos Internos de Pablo
Alcalde Saavedra. tt) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
24/04/2002, de Pablo alcalde Saavedra. uu) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2002, Servicio de Impuestos Internos de Pablo
Alcalde Saavedra. vv) Copia Certificado de Avalúo Fiscal, SII, 1er semestre 2002, propiedad ubicada en Galicia 711, Las
Condes, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra. ww) Copia Certificado de Avalúo Fiscal, SII, 1er semestre 2002, propiedad ubicada en Renato Sánchez
3770, departamento 401, Las Condes, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra. xx) Copia 2 Comprobantes de pago de Dividendo Hipotecario, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra, del mes de mayo de 2002. yy) Copia Declaración Personal de Salud para optar a seguro de desgravamen, Ohio National Seguros de
Vida S.A., de Pablo Alcalde Saavedra. zz) Copia simple contrato de promesa de compraventa, de Pablo Alcalde Saavedra a Joaquín Iglesias
González, de fecha 09 de mayo de 2002, ante Notario Patricio Zaldívar Mackenna, por propiedad ubicada en El Roquerío 2415 y Santa blanca 2390, comuna de Lo Barnechea. aaa) Copia Estado de situación, Persona natural, Banco BBVA BHIF, de 14 de mayo de 2002 de
Pablo Alcalde Saavedra. bbb) Copia Certificado de pago a Tesorería General de la República, de fecha 30/04/2002, por inmueble ubicado en Av. Sta blanca 2390, manzana n lote 2 A, Lo Barnechea. ccc) Copia de Reducción a escritura Pública de Acta de primera sesión de directorio Inmobiliaria Las
Pilastras S.A. de fecha 03 de enero de 1996, Notaría Antonieta Mendoza Escalas. ddd) Copia Extracto Constitución de Sociedad Inversiones Maipo Limitada de fecha 14 de diciembre de 1995, ante notario Margarita Mendoza Negri. eee) Copia Certificado de Matrimonio entre Pablo Alcalde Saavedra y María Inés lagos Salas. fff) Copia Informe de Verificación de Domicilio, emitido por Dicom Equifax con fecha 28/06/2002 respecto de Pablo Alcalde Saavedra. ggg) Copia Informe Resumen, BBVA Banco BHIF, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha
20/05/2002
hhh)
Copia Evaluación de Riesgo, BBVA Banco BHIF, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha 05/02/2004 iii) Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha 29/01/2004
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 174 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

jjj) Copia Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 20/05/2002 a Pablo Alcalde
Saavedra.
kkk)
Copia Contrato de Línea de Crédito para sobregiro de cuenta corriente bancaria de depósito con plazo de 36 meses, BBVA Banco BHIF, con Pablo Alcalde Saavedra. lll) Copia Resumen de Tasación, Tinsa Chile S.A., de fecha 10/06/2002, respecto de terreno ubicado en
Av. Santa Blanca, manzana N, Sitio 2º, Loteo Las pataguas de La Dehesa, Nº 2390, comuna de Lo
Barnechea, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra. mmm) Copia Certificado de Tasación, Tinsa Chile S.A., de fecha 10/06/2002, respecto de terreno ubicado en Av. Santa Blanca, manzana N, Sitio 2º, Loteo Las pataguas de La Dehesa, Nº 2390, comuna de Lo Barnechea. nnn) Copia Informe de Tasación, Tinsa Chile S.A., de fecha 10/06/2002, respecto de terreno ubicado en Av. Santa Blanca, manzana N, Sitio 2º, Loteo Las pataguas de La Dehesa, Nº 2390, comuna de Lo
Barnechechea
ooo)
Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 0504008600010001544-6, BBVA, de Pablo
Alcalde Saavedra, entre 04/01/2010 al 06/07/2011. ppp) Listado cheques BBVA emitidos por Pablo Alcalde Saavedra, entre abril de 2010 y junio de
2011.
qqq)
Listado de Depósitos y abonos a Pablo Alcalde Saavedra entre abril de 2010 y junio de 2011. rrr) Listado de abonos mediante Transferencias de fondos a Pablo Alcalde Saavedra. sss) Copia cheque Nº 000075-0, de cuenta corriente de Asesorías Galicia Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 29 de septiembre de 2010, por $45.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 703316824. ttt) Copia cheque Nº 000203-3, de cuenta corriente de Inversiones Maipo Ltda., Banco BBVA, a Pablo
Alcalde Saavedra, de fecha 15 de diciembre de 2010, por $30.000.000, y su respectiva Boleta única de
Depósito BBVA Nº 76643659. uuu) Copia de comprobante Liquidación-cancelación Imposición, BBVA, de 29/04/2011, de Pablo
Alcalde Saavedra por $101.614..616 vvv) Copia Boleta única de depósito Nº 80050746, Banco BBVA, de fecha 29 de abril de 2011, por
$30.000.000, a Pablo Alcalde. www) Copia de comprobante Liquidación-cancelación Imposición, BBVA, de 30/05/2011, de Pablo
Alcalde Saavedra, por $71.910.623 xxx) Copia Boleta única de depósito Nº 80050686, Banco BBVA, de fecha 30 de mayo de 2011, por
$12.000.000, a Pablo Alcalde S. yyy) Copia Boleta única de depósito Nº 79716094, Banco BBVA, de fecha 28 de febrero de 2011, por $20.000.000, a Pablo Alcalde. zzz) Copia Boleta única de depósito Nº 79623148, Banco BBVA, de fecha 30 de marzo de 2011, por
$20.000.000, a Pablo Alcalde. aaaa) Copia cheque Nº 000083-8, de cuenta corriente de Asesorías Galicia Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 29 de diciembre de 2010, por $1.670.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito Nº 11286108. bbbb) Copia cheque Nº 000205-8, de cuenta corriente de Inversiones Maipo Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 29 de diciembre de 2010, por $176.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 11286140. cccc) Copia cheque Nº 000204-5, de cuenta corriente de Inversiones Maipo Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 28 de diciembre de 2010, por $90.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 79422202 dddd) Copia cheque Nº 000081-4, de cuenta corriente de Asesorías Galicia Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 28 de diciembre de 2010, por $1.100.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 79422228. eeee) Copia cheque Nº 000082-6, de cuenta corriente de Asesorías Galicia Ltda., Banco BBVA, a
Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 28 de diciembre de 2010, por $910.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 79422226 ffff) Copia cheque Nº 000075-0, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra., Banco BBVA, a Pablo
Alcalde Lagos, de fecha 12 de abril de 2010, por $20.000.000. gggg) Copia Boleta única de depósito Nº 07696181 Banco BBVA, de fecha 13 de abril de 2010, por
$20.000.000, a nombre de Club Palestino. hhhh) Copia cheque Nº 002485-8, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra., Banco BBVA, a
Larraín Vial corredora de Bolsa, de fecha 21 de diciembre de 2010, por $12.071.400, y su respectiva
Boleta única de Depósito BBVA Nº 8797512. iiii) Copia cheque Nº 002496-4, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra Banco BBVA, a Larraín Vial corredores de Bolsa, de fecha 29 de diciembre de 2010, por $2.600.000.000. jjjj) Copia cheque Nº 002497-6, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra Banco BBVA, a Pablo
Alcalde Saavedra, de fecha 29 de diciembre de 2010, por $140.000.000. kkkk) Copia Pagaré a plazo, BBVA, de fecha 29/12/2010, a nombre de Pablo Alcalde Saavedra, por
$140.939.400
llll) Copia Estado de situación, Persona natural, Banco BBVA BHIF, de 29 de enero de 2007 de Pablo
Alcalde Saavedra.

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mmmm)
Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, año 2003, Servicio de Impuestos Internos de Pablo
Alcalde Saavedra. nnnn) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2003, Servicio de Impuestos Internos de
Inversiones Maipo Ltda. oooo) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de
Lucía Alcalde Saavedra. pppp) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2003, Servicio de Impuestos Internos de
Lucía Alcalde Saavedra. qqqq) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
03/05/2004, de María Teresa Barros y CIA LTDA. rrrr) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de María
Teresa Barros y CIA LTDA. ssss) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2003, Servicio de Impuestos Internos de
María Teresa Barros y CIA LTDA. tttt) Copia Certificado de que fotocopia de patente de Agrícola Chinigue es fiel a la original, otorgado por notario Suplente José Araya Maggi con fecha 26 de enero de 1999. uuuu) Copia Escritura pública de Compraventa de Derechos de Lucía Alcalde Saavedra (vendedor) a
Pablo alcalde Saavedra (comprador), de fecha 12 de noviembre de 1982, cobre el 50% de “Parcela oriente”, subdivisión de la segunda porción de Fundo Las Arboledas de Chiñigue, ubicado en la comuna de El Monte, Melipilla, otorgada ante Notario Patricio Zaldívar Mackenna. vvvv) Copia Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 12/01/2005 a Agrícola
Chiñigue Ltda. wwww) Copia Cédula de identidad Lucía Alcalde Saavedra. xxxx) Copia Formulario Apertura Cuenta corriente comercial en Moneda legal, BBVA Banco BHIF, de fecha 04/06/2004, a Agrícola Chiñigue Ltda. yyyy) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
29/04/2004, de Pablo Alcalde Saavedra. zzzz) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de
Pablo Alcalde Saavedra. aaaaa) Copia manifestación de bienes ante Banco BBVA, fecha 11 de junio de 2004, de Agrícola
Chiñigue Ltda. bbbbb) Copia Estado de situación, Persona natural, Banco BBVA BHIF, de junio de 2004 de Pablo
Alcalde Saavedra. ccccc) Copia Contrato de cuenta corriente bancaria persona jurídica, Banco BBVA, a Agrícola
Chiñigue Ltda. ddddd) Copia Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 04/06/2004 a Agrícola
Chiñigue Ltda. eeeee) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Agrícola Chiñigue, de fecha 04/06/2004. fffff) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha 04/06/2004. ggggg) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Lucía Raquel Alcalde Saavedra, de fecha
04/06/2004.
hhhhh)
Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Ltda., de fecha 04/06/2004. iiiii) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Asesorías Galicia Limitada, de fecha 04/06/2004. jjjjj) Copia Certificado de avalúo Fiscal SII, primer semestre 2004, Parcela Oriente 2 Arboleda de Chiñigue,
El Monte, a nombre de Lucía Alcalde Saavedra. kkkkk) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
26/04/2004, de Agrícola Chiñigue Limitada. lllll) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2004, Servicio de Impuestos Internos de Agrícola
Chiñigue Ltda. mmmmm) Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 05040086000100026693, BBVA, de Agrícola
Chiñigue limitada, entre 09/06/2004 al 20/07/2011. nnnnn) Copia cheque Nº 000202-1, de cuenta corriente de Inversiones Maipo Ltda., Banco BBVA, a
Asesorías Galicia Limitada, de fecha 15 de diciembre de 2010, por $13.000.000, y su respectiva Boleta única de Depósito BBVA Nº 76643658. ooooo) Copia de carta a BBVA de Larraín Vial corredores de Bolsa, de fecha 28 de marzo de 2011, con instrucción de transferencia de fondos desde cuenta corriente de Larraín vial a cuenta corriente de asesorías Galicia, por $20.000.000. ppppp) Copia comprobante de Traspaso de Cuenta a Cuenta BBVA, fecha 28 de abril de 2011, desde cuenta de Asesorías Galicia Limitada a cuenta de Pablo Sergio Alcalde Saavedra por $56.000.000. qqqqq) Copia de comprobante Liquidación-cancelación Imposición, BBVA, de 30/01/2006, de
Inversiones Maipo Ltda. por $3.619.200.000 rrrrr) Copia comprobante de Traspaso de Cuenta a Cuenta BBVA, fecha 30 de enero de 2006, desde cuenta de Inversiones Maipo Limitada a cuenta de Asesorías Galicia Limitada por $3.619.200.000. sssss) Copia comprobante Pago de cuota vencida, BBVA, de 30/01/2006, por Asesorías Galicia Ltda., por $3.624.693.491 ttttt) Copia Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 27/12/2005 a Asesoría Galicia
Ltda.

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uuuuu)
Copia Estado de situación, Persona natural, Banco BBVA BHIF, de 28 de noviembre de 2005 de Pablo Alcalde Saavedra. vvvvv) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha
27/12/2005.
wwwww) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre María Inés Lagos Salas, de fecha 27/12/2005. xxxxx) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Agrícola Chiñigue, de fecha 27/12/2005. yyyyy) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Asesorías Galicia Limitada, de fecha 27/12/2005. zzzzz) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Ltda., de fecha 27/12/2005. aaaaaa) Copia Formulario Apertura Cuenta corriente comercial en Moneda legal, BBVA Banco BHIF, de fecha 05/01/2004, a Asesorías Galicia Ltda. bbbbbb) Copia manifestación de bienes ante Banco BBVA, fecha 05 de enero de 2004, de asesorías
Galicia Ltda. cccccc) Copia Contrato de cuenta corriente bancaria persona jurídica, Banco BBVA, a Asesorías Galicia
Ltda.
dddddd)
Copia Informe de Verificación de Trabajo, Dicom Equifax, 16/01/2004, de Inversiones Galicia
Ltda.
eeeeee)
Copia Inscripción en Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, fecha 29 de marzo de 2000, de la constitución de la sociedad de responsabilidad limitada Inversiones
Galicia limitada. ffffff) Copia Informe de escritura de Mandato, Fiscalía BBVA, fecha 07 de enero de 2004, de
Asesorías Galicia Limitada. gggggg) Informe de sociedades de personas, emitido por M. Soledad Dávila A. con fecha 06 de enero de 2004, sobre Asesorías Galicia Limitada. hhhhhh) Listado de cargos a cuenta de asesorías Galicia Limitada. iiiiii) Listado de abonos a cuenta de Asesorías Galicia limitada. jjjjjj) Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 05040086000100024143, BBVA, de Asesorías
Galicia Limitada, entre 07/01/2010 al 30/06/2011. kkkkkk) Copia Formulario Apertura Cuenta corriente comercial en Moneda legal, BBVA, de fecha
10/03/2006, a Agrícola Haya Roja Ltda. llllll) Copia Inscripción Rol único tributario y/o declaración de inicio de actividades, SII, fecha 03/01/2006, de
Agrícola Haya Roja Limitada. mmmmmm) Copia Rol único tributario Asesorías Andacollo Limitada. nnnnnn) Copia cédula de identidad María Inés Lagos Salas. oooooo) Copia manifestación de bienes ante Banco BBVA, fecha 13 de marzo de 2006, de Agrícola
Haya Roja Ltda. pppppp) Copia manifestación de bienes ante Banco BBVA, fecha 13 de marzo de 2006, de Asesorías
Andacollo Ltda. qqqqqq) Copia Rol único tributario Agrícola Haya Rojas Limitada. rrrrrr) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Agrícola Haya roja Limitada, de fecha
14/03/2006.
ssssss)
Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Sergio Alcalde Saavedra, de fecha
14/03/2006.
tttttt)
Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre María Inés Lagos Salas, de fecha 14/03/2006 uuuuuu) Copia Contrato de cuenta corriente bancaria persona jurídica, Banco BBVA, a Agrícola Haya
Roja Ltda. vvvvvv) Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 05040086000100033975, BBVA, de Agrícola
Haya Roja Limitada, entre 14/03/2006 al 20/07/2011. wwwwww) Copia Resumen tasación, orden Nº 104328, BBVA Valuaciones de Chile S.A., de fecha
13/08/2003, inmueble ubicado en Sata Blanca 2390, Pataguas, La Dehesa. xxxxxx) Copia de 2 Formularios Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 20/05/2002 a
Inversiones Maipo Limitada. yyyyyy) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Ltda., de fecha 17/05/2002 zzzzzz) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
24/04/2002, de Inversiones Maipo Limitada. aaaaaaa) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, año 2002, Servicio de Impuestos Internos de
Inversiones Maipo Ltda. bbbbbbb) Copia Declaración Impuestos anuales a la renta, año 2001, Servicio de Impuestos Internos de
Inversiones Maipo Ltda. ccccccc) Copia de 04 hojas con Declaración y pago simultáneo mensual de impuesto, Servicio de
Impuestos Internos, de Inversiones Maipo Limitada, de 11/2001 a 02/2002. ddddddd) Copia Listado de propiedades asociadas a Inversiones Maipo Limitada.(02 hojas) eeeeeee) Listado de créditos y obligaciones bancarias de Inversiones Maipo Limitada al 31/05/2002. fffffff) Copia contrato de arrendamiento de inmueble ubicado en Santa María 2880, oficina 203, comuna de Providencia, entre Inversiones Maipo Limitada (arrendador) y Grupo Sarmiento S.A.
(arrendatario), de fecha 10 de julio de 2000. ggggggg) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inmobiliaria Las Pilastras S.A., de fecha
13/06/2002
hhhhhhh) Copia Balance, BBVA Banco BHIF, sobre Inmobiliaria Las Pilastras S.A., Diciembre de 2001.
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iiiiiii)
Copia Balance, sobre Inmobiliaria Las Pilastras S.A., al 31/12/2001. jjjjjjj) Copia Resumen de resultados, sobre Inmobiliaria Las Pilastras S.A., Diciembre de 2001. kkkkkkk) Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
21/04/2002, de Agrícola Chiñigue Limitada. lllllll) Copia Formulario 22 de Impuesto a la renta, año 2002, Servicio de Impuestos Internos de
Agrícola Chiñigue Ltda. mmmmmmm) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Agrícola Chiñigue Limitada, de fecha
13/06/2002
nnnnnnn) Copia de 16 hojas con Declaración y pago simultáneo mensual de impuesto, Servicio de
Impuestos Internos, de Inversiones Maipo Limitada, de 01/2001 a 04/2002. ooooooo) Copia evaluación Ejecutivo, BBVA Banco BHIF, de 29/01/2004, sobre Pablo Alcalde Saavedra. ppppppp) Informe de sociedades de personas, emitido por Nel Greeven Bobadilla con fecha 31 de mayo de 2002, sobre Inversiones Maipo Limitada. qqqqqqq) Copia Informe de escritura de Mandato, Fiscalía Banco BHIF, fecha 03 de junio de 2002, de
Inversiones Maipo Limitada. rrrrrrr) Copia Rol único tributario Inversiones Maipo Limitada. sssssss) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Limitada, de fecha
29/01/2004.
ttttttt)
Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 29/01/2004 uuuuuuu) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre María Inés Lagos Salas, de fecha 29/01/2004 vvvvvvv) Copia de Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 21/01/2004 a
Inversiones Maipo Limitada wwwwwww) Copia de Formulario Propuesta de Crédito, BBVA Banco BHIF, de fecha 02/09/2003 a
Inversiones Maipo Limitada. xxxxxxx) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Limitada, de fecha
14/01/2004.
yyyyyyy) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 14/01/2004 zzzzzzz) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Pablo Alcalde Saavedra, de fecha 18/11/2003 aaaaaaaa) Copia Informe Resumen, Banco BBVA, sobre Inversiones Maipo Limitada, de fecha
18/11/2003.
bbbbbbbb) Copia Balance, sobre Inversiones Maipo Limitada, diciembre de 2002. cccccccc) Copia Resumen de resultados, sobre Inversiones Maipo Limitada, Diciembre de 2002. dddddddd) Copia Certificado de Avalúo Fiscal, SII, 2º semestre de 2003, propiedad ubicada en Av. Sta.
Blanca 2390, manzana N Loteo 2 A. eeeeeeee) Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 05040086000100015837, BBVA, de
Inversiones Maipo Limitada, entre 08/01/2010 y 10/01/2011. ffffffff) Listado de abonos a cuenta de Inversiones Maipo Limitada. gggggggg) Listado de Cargos a Inversiones Maipo Limitada.

882.
Oficio Reservado Nº 559, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
06 de septiembre de 2011, remite informe de Unidad de Inteligencia
Financiera de los
Estados Unidos sobre Inversiones Siglo XXI dos S.A.
Adjunta
anexos con detalle de las operaciones (2 hojas). Tomo 205
883.
Informe Policial 13488, de Departamento de Control de Fronteras,
Extranjería y Policía Internacional, Policía de Investigaciones de Chile, de fecha 07 de noviembre de 2011, sobre ingresos y salidas del país de los acusados.
Tomo 205
884.
Oficio sin número, BCI Asset Management, de fecha 01 de diciembre de 2011, informa sobre resultado de retención de bienes de los acusados, en cumplimiento de orden de 2º Juzgado de Garantía de fecha 11 de noviembre
2011. Tomo 205
885.
Oficio sin número, Larraín Vial, de fecha 09 de diciembre de 2011, sobre fondos retenidos a sus clientes Asesorías Horus Limitada, Asesorías Río Najerillas
Limitada, Asesorías Galicia Ltda y Pablo
Alcalde
Saavedra.
Adjunta
los siguientes antecedentes: Tomo 205
a) Certificado de fecha 06 de diciembre de 2011, de Larraín Vial, sobre fondos de Pablo Acalde Saavedra
b) Certificado de fecha 06 de diciembre de 2011, de Larraín Vial, sobre fondos de Asesorías Galicia Ltda.
c) Certificado de fecha 06 de diciembre de 2011, de Larraín Vial, sobre fondos de Asesoría Río Najerillas
Ltda.
d) Certificado de fecha 06 de diciembre de 2011, de Larraín Vial, sobre fondos de Asesorías Horus
Limitada.

886.

Copia autorizada escritura pública de Liquidación y Adjudicación de
Sociedad Conyugal habida entre Julián Moreno de Pablo y Ana Beatriz Nettle,
República de Chile

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de fecha 30 de junio de 2011, ante Notario Iván Torrealba Acevedo, Repertorio Nº
7.667-11.
887.
Copia autorizada escritura pública de Saneamiento Liquidación y Adjudicación de Sociedad Conyugal habida entre Julián Moreno de
Pablo y Ana Beatriz
Nettle, de fecha 15 de septiembre de 2011, ante
Notario Iván Torrealba Acevedo,
Repertorio Nº 11.095-11. Tomo 205
888.
Copia autorizada de Repertorio Notaría de Iván Torrealba Acevedo, en donde constan escritura pública de Liquidación y adjudicación de sociedad conyugal y la de saneamiento de dicha liquidación, entre
Julián Moreno de Pablo y Ana Tudela
Nettle, de fechas 30 de junio de 2011 y 15 de septiembre de 2011, respectivamente.
Tomo 205
889.
Copia autorizada escritura pública de Sesión extraordinaria de
Directorio
Inversiones SCG S.A., de fecha 27 de julio de 2011, ante Notario
Sergio
Jara
Catalán, Repertorio Nº 2712-2011. Tomo 205
890.
Copia escritura pública Constitución de usufructo de María Isabel Farah Silva a
Mauro Daniel Farah Missoni y otros, de fecha 28 de junio de
2011, ante Notario
Sergio Jara Catalán, Repertorio Nº 2234-2011. Tomo 205
891.
Copia escritura pública Rectificatoria y complementaria de contrato de
Constitución de usufructo de María Isabel Farah Silva a Mauro Daniel
Farah
Missoni y otros, de fecha 30 de agosto de 2011, ante Notario
Sergio
Jara
Catalán, Repertorio Nº 3282-2011
892.
Copia escritura pública de Constitución de Sociedad Agrícola Río Blanco
Limitada entre María Isabel Farah Silva, Katherine D`Angelo
Farah y otros, de fecha 08 de junio de 2011, ante Notario Sergio Jara Catalán, Repertorio Nº 19242011. Tomo 205
893.
Copia extracto de Constitución de Sociedad Agrícola Río Blanco Limitada.
Tomo 205
894.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Bodega ubicada en Av. Coraceros Nº 50, BD 174, subterráneo 2, Viña del Mar, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
895.
Certificado de Avalúo
Fiscal, Servicio de Impuestos Internos,
Estacionamiento ubicado en Av. Coraceros Nº 50, BX 237, subterráneo 2,
Viña del Mar, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
896.
Certificado de Avalúo
Fiscal, Servicio de Impuestos Internos,
Estacionamiento ubicado en Av. Coraceros Nº 50, BX 188, subterráneo 2,
Viña del Mar, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
897.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en Av. Coraceros Nº 50, depto. A 152, Mar egeo 1, Viña del
Mar, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
898.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en 22 Norte Nº 1347, Santa Inés, Viña del Mar, a nombre de
Carmen Catalán Catalán. Tomo 205
899.
Copia escritura pública Constitución de usufructo de María Isabel Farah Silva a
Carolina Andrea Silva Alarcón y otros, de fecha 28 de junio de
2011, ante Notario
Sergio Jara Catalán, Repertorio Nº 2233-2011.
Tomo 205
900.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en Mardonal Nº 8249, Las Condes, a nombre de María Isabel Farah
Silva. Tomo 205
901.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en Mardonal Nº 8295, Las Condes, a nombre de María Isabel Farah
Silva. Tomo 205
902.
Copia escritura pública Constitución de usufructo de María Isabel Farah Silva a
Marcela Angélica Farah Silva y otros, de fecha 28 de junio de
2011, ante Notario
Sergio Jara Catalán, Repertorio Nº 2235-2011.
Tomo 205

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903.

Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en Av. Américo Vespucio Nº 1156, T 4, depto. 1003, Ñuñoa, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
904.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Bodega ubicada en Av. Américo Vespucio Nº 1156, T 4, BD 6, Ñuñoa, a nombre de
María Isabel Farah Silva. Tomo 205
905.
Certificado de Avalúo Fiscal, Servicio de Impuestos Internos, Inmueble ubicado en Aguas Claras manzana Z, sitio 12, SC G, Predio Las Tinajas,
Algarrobo, a nombre de María Isabel Farah Silva. Tomo 205
906.
Copia autorizada escritura pública de Modificación social, Aumento de capital en Sociedad Haya Roja Limitada, representada por maría Inés
Lagos Salas, de fecha 04 de julio de 2011, ante Notario René Benavente Cash, Repertorio Nº 23.135
-11 (Tomo 205)
907.
Oficio Reservado Nº 062, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
27 de enero de 2012, complemento Oficio Nº 611 y 675. Informa y remite los siguientes antecedentes: (Tomo 206)
a) Listado de Registro de Operaciones en efectivo (04 hojas)
b) Oficio de Notaría de René Benavente Cash a la UAF, de fecha 12 de diciembre de 2011, el cual acompaña las siguientes escrituras:
c) Copia autorizada de protocolización Liquidación parcial de comunidad entre Pablo Alcalde Saavedra a
María Inés Lagos, Notaría René Benavente Cash, de fecha 30 de junio de 2011, Repertorio 22.376-2001
d) Oficio de Notaría de Sergio Jara Catalán a la UAF, de fecha 05 de diciembre de 2011, el cual acompaña las siguientes escrituras:
e) Copia autorizada Escritura pública de Sesión extraordinaria de Directorio Inversiones SCG S.A., de fecha 27 de julio de 2011, ante Notario Sergio Jara Catalán, Repertorio Nº 2712-2011.
f) Oficio de Notaría de Raúl Rerry Pefaur a la UAF, de fecha 29 de noviembre de 2011, el cual acompaña las siguientes escrituras:
g) Copia escritura pública de Acta Sesión Directorio Empresas La Polar S.A., de fecha 14 de julio de
2011, ante Notario Raúl Perry Pefaur, Repertorio Nº 30.703.
h) Copia autorizada escritura pública de Acta Sesión Extraordinaria de Directorio Empresas La Polar S.A., de fecha 15 de junio de 2011, ante Notario Raúl Perry Pefaur, Repertorio Nº 25.659.
i) Copia escritura pública de Acta Sesión Directorio Empresas La Polar S.A., de fecha 24 de junio de
2011, ante Notario Raúl Perry Pefaur, Repertorio Nº 27.450.
j) Copia escritura pública de Acta Sesión Directorio Empresas La Polar S.A., de fecha 14 de julio de
2011, ante Notario Raúl Perry Pefaur, Repertorio Nº 30.703.

908.
Oficio Reservado Nº 188, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
29 de marzo de 2012, complemento Oficio Nº 611, 675 y 62. Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de Lavado de Activos. Tomo 206.
Adjunta anexos:
a) Listado con Cartola de Movimientos Larrain Vial: Asesorías Galicia, desde 04/01/2010 a 20/12/2011
Tomo 215
b) Listado con Cartola de Movimientos Larrain Vial: Sociedad Haya Roja Limitada, desde 06/07/2011 a
04/01/2012 Tomo 215
c) Listado con Cartola de Movimientos Larrain Vial: Inversiones Maipo, desde 04/01/2010 a 30/12/2010
Tomo 215
d) Listado con Cartola de Movimientos de Pablo Alcalde, 07/05/2010 a 12/05/2011 Tomo 215
e) Listado con Cartola de Movimientos Larrain Vial: Inversiones Trinidad, desde 14/01/2011 a 04/01/2012
Tomo 215
f) Listado con Cartola de Movimientos Cuenta Corriente 167230615, de Pablo Alcalde Saavedra, desde
06/01/2010 a 01/07/2011 Tomo 215
g) Copia Escritura de contrato de fecha 24/12/1999, ante Notario René Benavente Cash, de
Compraventa, Mutuo e Hipoteca de Pablo Sergio Alcalde Saavedra (comprador) a Inmobiliaria Las
Pilastras (vendedor), por el inmueble ubicado en calle Renato Sánchez 3770, departamento 401, estacionamiento 30 y bodega 18, comuna de Las Condes. Tomo 215
h) Copia de comprobante de entrega de tarjeta de crédito Master Card Nº 5491-6301-6302-9944 de
Banco Edwards, a Pablo Sergio alcalde Saavedra. Tomo 215
i) Copia de comprobante de entrega de tarjeta de crédito Master Card Nº 5404 7601 6606 4998 de Banco
Edwards, a Pablo Sergio alcalde Saavedra. Tomo 215
j) Copia de comprobante de entrega de tarjeta de crédito Master Card Nº 000-5228-3205-9004-1585 de
Banco Edwards, a Pablo Sergio alcalde Saavedra. Tomo 215
k) Copia de Liquidación de Remuneración de Comercial Siglo XXI S.A. a Pablo Alcalde Saavedra, del mes de octubre de 1999. Tomo 215

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

l)
m)
n)
o)

p)

q)
r)
s)
t)
u)
v)
w)
x)
y)
z)
aa) bb) cc) dd) Copia Informe de Tasación, emitido por Ramón Valdés Ruiz y Carlos Nicolet Hernández, respecto de propiedad ubicada en calle Galicia 711, comuna de Las Condes. Tomo 215
Copia Estado de situación, Persona natural, Banco Edwards, de 27 de julio de 1999 de Pablo Alcalde
Saavedra. Tomo 215
Informe de Tasación Nº 78188, emitido por Pragma tasadores Inmobiliarios, fecha 16/09/1999, respecto de propiedad ubicada en Renato Sánchez 3770, departamento 301, comuna de Las Condes. Tomo 215
Copia Permiso de Edificación Nº 373, de 01 de agosto de 1996, I. Municipalidad de Las Condes, a
Inmobiliaria Las Pilastras S.A., para construir edificio en Renato Sanchez 3770, comuna de Las
Condes. Tomo 215
Copia Aceptación de oferta de compra de Hugo Frías Propiedades de inmueble ubicado en Renato
Sánchez 3770, departamento 301, comuna de Las Condes, por parte de Pablo Alcalde Saavedra.
Tomo 215
Copia de oferta de compra de Hugo Frías Propiedades, de inmueble ubicado en Renato Sánchez 3770, departamento 301, comuna de Las Condes. Tomo 215
Copia Depósito a la vista, Banco de Chile, de 08 de enero de 202, por $78.060.768, a pagarse a Carlos
Lorca Leyton. Tomo 215
Informe Legal y garantías, Mutuo Hipotecario emitido por Francisco Torm Silva (Baned), de fecha
16/03/2000, en relación a Pablo Sergio Alcalde Saavedra. Tomo 215
Copia Solicitud de Línea de Crédito en Cuenta Corriente, de fecha 13/03/1996, de Banco Edwards a
Inversiones Maipo Limitada. Tomo 215
Copia Certificado de Declaración de Renta Internet, Servicio de Impuestos Internos, de fecha
21/04/2003, de Inversiones Maipo Limitada. Tomo 215
Copia Cartola de movimientos cuenta corriente Nº 0504008600010001544-6, BBVA, de Pablo Alcalde
Saavedra, entre 04/01/2010 al 20/07/2011. Tomo 216
Listado cheques BBVA emitidos por Pablo Alcalde Saavedra, entre abril de 2010 y julio de 2011.Tomo
216
Copia de 06 hojas con Declaración y pago simultáneo mensual de impuesto, Servicio de Impuestos
Internos, de Inversiones Maipo Limitada, de 11/2001 a 04/2002.Tomo 216
Copia de 16 hojas con Declaración y pago simultáneo mensual de impuesto, Servicio de Impuestos
Internos, de Agrícola Chiñigue Limitada, de 01/2001 a 04/2002.Tomo 216
Listado de transferencias entre 01/01/2010 y 31/11/2011a Inversiones Maipo Limitada. Tomo 216
Listado de transferencias entre 01/01/2010 y 31/11/2011a Asesorías Galicia Limitada. Tomo 216
Registro de operaciones en efectivo Bancos, cuenta corriente Asesorías Galicia Limitada. Tomo 216
Registro de operaciones en efectivo Bancos, cuenta corriente Pablo Sergio Alcalde Saavedra. Tomo
216
Registro de operaciones en efectivo Bancos, cuenta corriente María Inés Lagos Salas. Tomo 216

909.
Cartola de Movimientos Fondos Mutuos Security de Julián Moreno de
Pablo
entre 26/08/1997 y 18/11/2011 (08 hojas) Tomo 206
910.
Informe Policial 4492, de Departamento de Control de Fronteras Extranjería y
Policía Internacional, Policía de Investigaciones de Chile, de fecha 06 de julio de
2011, sobre ingresos y salidas del país de familiares de María Isabel Farah. Tomo
206
911.
Oficio Sin Número, de GUIÑAZU CAMBIOS, de fecha 12 de julio de
2012,
información sobre giros de dineros. Tomo 206
912.
Oficio Sin Número, de WESTERN UNION, de fecha 19 de julio de 2012, información sobre giros de dineros. Tomo 206
913.
Oficio Sin Número, de AFEX TRANSFERENCIAS Y CAMBIOS
LIMITADA
de fecha 29 de julio de 2012, información sobre giros de dineros. Tomo 206
914.
Oficio Sin Número, de CHILE EXPRESS, de fecha 20 de agosto de
2011,
información sobre giros de dineros. Anexa detalle y comprobantes de las transacciones. (4 hojas) Tomo 206
915.
Oficio Reservado Nº 524, Banco Central, de fecha 16 de agosto de
2012,
informa sobre operaciones de cambio de dinero de los acusados y demás involucrado. Adjunta detalle de las operaciones (09 hojas). Tomo 206
916.
Oficio Reservado Nº 534, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
10 de septiembre de 2012, complemento Oficio Nº 611, 675, 62, 188,
329 y 472. Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de Lavado de Activos.
Adjunta anexos con detalle de operaciones pertinentes (150 hojas). Tomo 206:
a) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 28/02/2011.
b) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/03/2011.

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

c) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 29/04/2011.
d) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/05/2011.
e) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 30/06/2011.
f) 2 Copias de Condiciones generales de operaciones de retrocompra, entre BCI Corredores de Bolsa y
Asesorías Horus Limitada, de fecha 26 de enero de 2010.
g) Copia de Ficha cliente inversiones persona jurídica de BCI sobre Asesorías Horus Limitada.
h) Copia cédula de identidad María Isabel Jazmín Farah Silva.
i) Copia Contrato de custodia de valores entre BCI Corredores de Bolsa y Asesorías Horus Limitada.
j) Copia Perfil de Inversionista y Origen de Fondos, de BCI Corredores de Bolsa, sobre Asesorías Horus
Limitada.
k) Copia Pantallazo “Consulta Apoderados y Poderes” Asesorías Horus Limitada.
l) Copia “Ingreso Cliente Preferente” sobre María Isabel Farah Silva.
m) Copia de “Autorización para enviar vía correo electrónico, cartolas, saldos y movimientos, documentos tributarios, así como cualquier hecho esencial respectos de los valores mantenidos en custodia” a BCI
Corredores de Bolsa de Asesorías Horus Limitada.
n) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/01/2011.
o) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 28/02/2011.
p) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/03/2011.
q) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Horus Limitada, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 29/04/2011.
r) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/05/2011.
s) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 30/06/2011.
t) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 29/07/2011.
u) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 31/08/2011.
v) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 30/09/2011.
w) Carta de BCI Corredor de Bolsa S.A. a Asesorías Río Najerillas, de Junio de 2012, informando los instrumentos que mantenían registrados en su custodia al día 28/10/2011.
x) 2 Copias de Condiciones generales de operaciones de compraventa a plazo de valores, entre BCI
Corredores de Bolsa y Asesorías Río Najerillas Ltda., de fecha 28 de diciembre de 2010.
y) Copia de Condiciones generales de operaciones de retrocompra, entre BCI Corredores de Bolsa y
Asesorías Río Najerillas..
z) Copia de Ficha cliente inversiones Persona Jurídica de BCI sobre Asesorías Río Najerillas. aa) Copia Contrato de custodia de valores entre BCI Corredores de Bolsa y Asesorías Río Najerillas de fecha 02 de julio de 2009. bb) Copia Pantallazo “Consulta Apoderados y Poderes” Asesorías Río Najerillas Ltda. cc) Copia de “Autorización para enviar vía correo electrónico, cartolas, saldos y movimientos, documentos tributarios, así como cualquier hecho esencial respectos de los valores mantenidos en custodia” a BCI
Corredores de Bolsa de Asesorías Río Najerillas. dd) Listado de acciones (05 hojas) ee) Listado de Dividendos (01 hoja) ff) Listado de Pactos (01 hoja) gg) Listado de operaciones (07 hojas)

917.
Oficio Sin Número, de BANCO FALABELLA de fecha 09 de octubre de 2012, información sobre giros de dineros y productos bancarios de familiares de María
Isabel Farah.
918.
Oficio Reservado Nº 039, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
18 de enero de 2013, complemento Oficio Nº 611, 675, 62, 188, 329,
472 y 354. Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de Lavado de Activos.
Adjunta anexos (121 hojas) Tomo 207
a) Listado registro de Operaciones en Efectivo (03 hojas)
b) Solicitud Múltiple de Productos Personas de Banco de Chile, sobre María Inés Lagos Salas.
c) MAC VENTA PREAPROBADOS, aprobación crédito cuotas de Banco Edwards a María Inés Lagos
Salas, de fecha 24/03/2005
d) Propuesta de seguro de Desgravamen, Banco de Chile, a María Inés Lagos Salas, por crédito de consumo personas, de fecha 24/05/2005.

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e) Tabla de recargos de Cobranza de Banco de Chile a María Inés Lagos Salas, de fecha 24/01/2005.
f) MAC CAMPAÑA 8, aprobación crédito cuotas de Banco Edwards a María Inés Lagos Salas, de fecha
14/06/2004
g) Tabla de recargos de Cobranza de Banco de Chile a María Inés Lagos Salas, de fecha 14/06/2004.
h) Informe de deudas directas, Banco de Chile, sobre María Inés Lagos Salas a 14/06/2004.
i) Fichas Solicitud de crédito, Banco de Chile, de María Inés Lagos Salas a 14/06/2004.
j) Boletín Vigente, Banco de Chile, de María Inés Lagos Salas a 14/06/2004.
k) Carta de María Inés Lagos Salas a Banco Edwards, en que autoriza a cargar a su cuenta corriente sus inversiones de acuerdo a instrucciones dadas telefónicamente.
l) Mandato plan sistemático en cuenta de ahorro, a Banco Edwards, beneficiarios María Inés Lagos y
Trinidad Alcalde.
m) Checklist para visado, créditos de consumo, boletas de garantía y pagarés ordinarios, sobre María Inés
Lagos Salas, de fecha 30/04/01.
n) Memorándum de Aprobación de Crédito, Banco Edwards, de fecha 02/05/01 a María Inés Lagos Salas.
o) Solicitud de Crédito, Banco Edwards, de fecha 30/04/01 de María Inés Lagos Salas.
p) Consulta de estado de deudores, Banco Edwards, de fecha 30/04/01 a María Inés Lagos Salas.
q) Información comercial, Banco Edwards, de fecha 30/04/01 a María Inés Lagos Salas.
r) 2 copias Carta de Banco Edwards, de fecha 30/04/01 a María Inés Lagos Salas, en que se le notifica la aprobación de crédito por $2.024.924.
s) Memorándum de Aprobación de Crédito, Banco Edwards, de fecha 14/06/1996 a María Inés Lagos
Salas.
t) Solicitud Línea de Crédito en Cuenta Corriente, Banco Edwards, de fecha 14/06/1996 a María Inés
Lagos Salas.
u) Solicitud Tarjetas de cajero automático, Banco Edwards, de fecha 14/06/1996 a María Inés Lagos
Salas.
v) Contrato de afiliación al sistema y uso de la tarjeta de y uso de cajeros automáticos en el extranjero,
Banco Edwards, de fecha 29/04/1996 a María Inés Lagos Salas.
w) Memorándum de Aprobación de Crédito, Banco Edwards, de fecha 10/01/1996 a María Inés Lagos
Salas.
x) Solicitud Línea de Crédito en Cuenta Corriente, Banco Edwards, de fecha 10/01/1996 a María Inés
Lagos Salas.
y) Solicitud Línea de Crédito en Cuenta Corriente, Banco Edwards, de fecha 08/08/1994 a María Inés
Lagos Salas.
z) Solicitud de Ingreso de Clientes y Tarjetas, Banco Edwards, de fecha 25/01/1988 a María Inés Lagos
Salas.
aa) Solicitud de Ingreso de Clientes y Tarjetas, Banco Edwards, de fecha 27/06/1988 a María Inés Lagos
Salas.
bb) Memorándum de Aprobación de Crédito, Banco Edwards, de fecha 08/08/1995 a María Inés Lagos
Salas.
cc) Créditos con Reparos, Banco Edwards, de fecha 15/06/1989 a María Inés Lagos Salas. dd) Solicitud Tarjetas de cajero automático, Banco Edwards, de fecha 08/05/1992 a María Inés Lagos
Salas.
ee) Ficha de visado, Banco Edwards, de María Inés Lagos Salas. ff) Solicitud de Crédito, Banco Edwards, de fecha 19/08/1991 de María Inés Lagos Salas. gg) Solicitud de Crédito, Banco Edwards, de fecha 29/08/1991 de María Inés Lagos Salas. hh) Mandato a Banco Edwards, de María Inés Lagos Salas para cargo mensual de $70.000 desde cuenta corriente y abono a cuenta de ahorro a plazo. ii) Mandato a Banco Edwards, de María Inés Lagos Salas para cargo mensual de $150.000 desde cuenta corriente y abono a cuenta de ahorro a plazo. jj) Mandato a Banco Edwards, de María Inés Lagos Salas para cargo mensual de $100.000 desde cuenta corriente y abono a cuenta de ahorro a plazo. kk) Apertura de Cuenta corriente, Banco de Constitución, de fecha 12/03/1979, por María Inés Lagos
Salas.
ll) Listado Operaciones María Inés Lagos Salas (07 hojas) mm) Boleta única de depósito en moneda nacional 7037192-7, Banco de Chile, de 29/06/11, por
María Inés Lagos Salas a su propia cuenta, por $20.000.000. nn) Boleta única de depósito en moneda nacional 7035750-4, Banco de Chile, de 24/06/11, por María Inés
Lagos Salas a su propia cuenta, por $07.000.000. oo) Boleta única de depósito en moneda nacional 5566415-5, Banco de Chile, de 29/06/11, por A.A. a cuenta de María Inés Lagos Salas, por $07.000.000. pp) Boleta única de depósito en moneda nacional 6741759-2, Banco de Chile, de 19/07/11, por María Inés
Lagos Salas a su propia cuenta, por $07.000.000. qq) Boleta única de depósito en moneda nacional 5566414-8, Banco de Chile, de 16/07/11, por María Inés
Lagos Salas a su propia cuenta, por $40.000.000. rr) Boleta única de depósito en moneda nacional 5566407-2, Banco de Chile, de 07/07/11, a cuenta de
María Inés Lagos Salas, por $25.000.000. ss) Boleta única de depósito en moneda nacional 5566405-6, Banco de Chile, de 04/07/11, por María Inés
Lagos Salas a su propia cuenta, por $350.000.000.
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tt) Copia cheque Nº 2119475, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
María Inés Lagos, de fecha 03 de octubre de 2011, por $05.000.000. uu) Copia cheque Nº 002584-0, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra, Banco BBVA, a María Inés
Lagos, de fecha 07 de julio de 2011, por $25.000.000. vv) Copia cheque Nº 002582-6, de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra, Banco BBVA, a María Inés
Lagos, de fecha 04 de junio de 2011, por $350.000.000. ww) Copia cheque Nº 002578-6 de cuenta corriente de Pablo Alcalde Saavedra, Banco BBVA, a María Inés
Lagos, de fecha 29 de junio de 2011, por $20.000.000. xx) Copia cheque Nº 000098-3, de cuenta corriente de Asesoría Galicia Ltda., Banco BBVA, a María Inés
Lagos, de fecha 24 de junio de 2011, por $07.000.000. yy) Copia cheque Nº HJN 0000002 340 de cuenta corriente de Catalina Alcalde Lagos, Banco Santander, a
María Inés Lagos, de fecha 19 de julio de 2011, por $07.000.000. zz) Copia cheque Nº HJN 0000001 473de cuenta corriente de Catalina Alcalde Lagos, Banco Santander, a
María Inés Lagos, de fecha 15 de julio de 2011, por $40.000.000. aaa) Listado de cheque girados por María Inés Lagos de Alcalde (01 hoja) bbb) Copia cheque Nº 2997473, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 18 de julio de 2011, por $30.000.000. ccc) Copia cheque Nº 2997471, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 15 de julio de 2011, por $10.000.000. ddd) Copia cheque Nº 2997470, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 16 de julio de 2011, por $10.000.000. eee) Copia cheque Nº 2997469, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Hill and Knowlton Captiva, por $32.834.835. fff) Copia cheque Nº 2959424, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
Catalina Alcalde Lagos, de fecha 01 de julio de 2011, por $25.000.000. ggg) Copia cheque Nº 2959419, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Catalina Alcalde Lagos, de fecha 30 de junio de 2011, por $25.000.000. hhh) Copia cheque Nº 2959415, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Catalina Alcalde Lagos, de fecha 28 de junio de 2011, por $15.000.000. iii) Copia cheque Nº 2307846, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
Reinaldo Galaz Silva, de fecha 25 de abril de 2012, por $05.100.000. jjj) Copia cheque Nº 2293749, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
Reinaldo Galaz Silva, de fecha 25 de septiembre de 2011, por $05.735.000. kkk) Copia cheque Nº 2158980, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, al portador, nombre ilegible, de fecha 03 de noviembre de 2011, por $15.000.000. lll) Copia cheque Nº 2119476, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
Reinaldo Galaz Silva, de fecha 03 de octubre de 2011, por $08.148.000. mmm) Copia cheque Nº 2119475, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 03 de octubre de 2011, por $05.000.000. nnn) Copia cheque Nº 2094982, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Reinaldo Galaz Silva, de fecha 12 de septiembre de 2011, por $13.200.000. ooo) Copia cheque Nº 2094975, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Metrogas S.A., de fecha 05 de septiembre de 2011, por $05.644.017. ppp) Copia cheque Nº 2094974, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 05 de septiembre de 2011, por $05.000.000. qqq) Copia cheque Nº 2094972, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a Arturo Triten O., de fecha 05 de septiembre de 2011, por $16.000.000. rrr) Copia cheque Nº 2094966, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco Edwards, a
Bofill, Mir & Alvarez Jana, de fecha 01 de septiembre de 2011, por $200.000.000. sss) Copia cheque Nº 2094963, de cuenta corriente de María Inés Lagos de Alcalde, Banco
Edwards, a María Inés Lagos, de fecha 01 de septiembre de 2011, por $10.000.000. ttt) Listado operaciones María Inés Lagos Salas (01 hoja) uuu) Comprobante de depósito 7206752-3, Banco de Chile, de 03/09/2012, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $10.000.000. vvv) Comprobante de depósito 7206511-3, Banco de Chile, de 25/09/2012, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $06.000.000. www) Comprobante de depósito 5538990-2, Banco de Chile, de 28/10/2011, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $13.000.000. xxx) Comprobante de depósito 5538989-4, Banco de Chile, de 28/10/2011, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $13.000.000. yyy) Comprobante de depósito 5538988-6, Banco de Chile, de 28/10/2011, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $13.000.000. zzz) Comprobante de depósito 4310494-2, Banco de Chile, de 27/07/2011, a cuenta de María Inés
Lagos Salas, por $27.500.000. aaaa) Comprobante de depósito3426103-2, Banco de Chile, de 02/08/2012, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $08.000.000. bbbb) Comprobante de depósito 0074723-8, Banco de Chile, de 03/07/2012, por María Inés Lagos
Salas a su propia cuenta, por $10.720.000.
República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

cccc)

Listado de operaciones Vale Vista María Lagos Salas.

919.
Oficio Banco de Crédito e Inversiones (BCI), de fecha 22 de abril de
2013,
sobre productos bancarios de Katherine D`Angelo Farah. Acompaña copia de escritura pública de Notaría Fisher de Valparaíso, fecha 17 de abril de 2008, en donde consta el crédito otorgada a la referida para la compra de el inmueble ubicado en Coraceros Nº 50, departamento 151, Mar Egeo , Viña del Mar, con su correspondiente bodega y estacionamiento; y detalle de los dividendos pagados.
Tomo 207.
920.
Oficio Sin Número, de BANCO BBVA de fecha 06 de mayo de 2013, acompaña documentos en relación a Pablo Alcalde Saavedra. (Tomo
207)
Fecha
30.04.2007
30.04.2007
30.04.2007
04.05.2007
23.05.2007
01.06.2007
07.06.2007
20.06.2007
24.04.2008
30.04.2008
05.05.2008
26.05.2008
29.05.2008
16.06.2008
24.06.2008
02.07.2008
01.07.2008
14.07.2008
26.06.2008
01.07.2008
05.08.2008
20.08.2008
26.08.2008
01.10.2009
17.10.2009
28.10.2009
29.10.2009
12.11.2009
01.12.2009
26.11.2009
03.12.2009
11.12.2009
24.12.2009
28.12.2009
07.01.2010
02.02.2010
01.03.2010
02.03.2010
12.03.2010
30.03.2010
05.04.2010
13.04.2010
15.04.2010
26.04.2010
29.04.2010
30.04.2010
29.04.2010
06.05.2010
19.05.2010
24.05.2010
14.06.2010
17.06.2010
30.06.2010
01.07.2010

N° cheque
001439-5
001445-9
001443-4
001450-0
001460-4
001467-0
001471-0
001477-3
001735-0
001738-6
001739-9
001756-8
001758-2
001768-6
001773-8
001778-9
001779-2
001786-8
001776-5
001798-6
001802-6
001823-5
001826-2
002140-0
002155-5
002161-0
002163-4
002177-6
002188-1
002186-7
002194-6
002198-5
002213-1
002215-6
002228-5
002251-0
002267-7
002269.2
002275-6
002290-1
002292-6
002306-9
002308-3
002312-4
002319-0
002323-9
002322-7
002329-3
002338-4
002342-4
002350-2
002356-6
002362-1
002363-3

Monto
$ 1.484.521
$ 8.462.228
$10.000.000
$ 7.000.000
$12.944.000
$ 7.900.000
$ 2.707.683
$24.283.055
$ 2.723.842
$ 3.150.000
$ 9.000.000
$ 1.200.000
$ 8.000.000
$ 1.237.500
$ 2.546.584
$10.000.000
$ 8.700.000
$ 6.080.000
$ 1.324.646
$ 8.800.000
$12.642.571
$ 2.130.528
$ 1.112.120
$ 8.600.000
$21.990.000
$ 8.500.000
$ 1.027.807
$31.500.000
$11.000.000
$ 7.000.000
$10.170.980
$ 2.000.000
$ 2.094.000
$10.000.000
$ 1.778.280
$ 8.000.000
$ 8.000.000
$ 1.488.177
$ 3.000.000
$ 2.363.192
$10.000.000
$ 1.020.000
$ 8.439.000
$ 1.500.000
$ 5.000.000
$10.000.000
$ 6.000.000
$ 2.261.160
$ 9.300.000
$ 1.348.733
$ 3.736.603
$ 2.900.000
$ 3.000.000
$ 8.700.000
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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

13.07.2010
28.07.2010
28.07.2010
29.07.2010
04.08.2010
23.08.2010

002375-1
002384-1
002387-8
002389-3
002395-8
002406-3

$ 2.282.183
$ 4.068.925
$ 9.200.000
$ 5.490.059
$ 6.000.000
$ 4.000.000

ABONOS
FECHA
14.05.2010
25.05.2010

MONTO
$ 4.108.735
$ 6.123.982

03.06.2010
02.08.2010

$ 3.610.564
$ 3.056.770

CHEQUE
Banco BCI Nº 0263222 Empresas La Polar S.A.
Banco de Chile Nº0001325403 Cta. Seguros Generales
Penta Security
Banco BCI Nº 0264512 Empresas La Polar S.A.
Banco BCI Nº 0270471 Empresas La Polar S.A.

921.
Oficio Banco de Crédito e Inversiones (BCI), de fecha 16 de mayo de que acompaña la siguiente documentación, sobre cuenta de los acusados:
207

2013,
Tomo

I. Cartola 9 de la cuenta corriente 10515780 asociada a Asesoría Horus Ltda. que comprende el período desde el 31 de agosto de 2007 al 28 de septiembre 2007.
II. Cartola 6 de la cuenta corriente 12779466 asociada a doña María Isabel Farah Silva que comprende el período desde el 30 de abril de 2007 al 03 de mayo de 2007.
Lo anterior conforme al siguiente detalle:
a) Cuenta corriente Nº 12779466, asociada a doña María Isabel Farah Silva:
 23 fotocopias de cheques girados y pagados con cargo a la citada cuenta, copias de las respectivas boletas de depósito y de los cheques de respaldo correspondiente a 3 operaciones y una instrucción de traspaso de fondos por $35.000.000.
 Tres copias de formularios de emisión de vales vistas por la sumas de $15.875.000.- $ 15.875.000.- y por $ 31.750.000.- debidamente autorizados por la Sra. Farah según correo electrónico que se acompaña.
b) Cuenta corriente Nº 10515780 asociada a Asesorías Horus Ltda:
 13 fotocopias de cheques girados y pagados con cargo a la citada cuenta, copia de la respectiva boleta de depósito y de cheque de respaldo correspondiente a depósito por $ 11.000.000.- y comprobante de abono instruido por BCI Adm Gral de Fondos S.A. de fecha 29.may.2008 por$ 15.127.831.Comprobantes contables asociadas a las operaciones que se indican:
 Crédito aprobado Nº 137 50477499 de fecha 13. de abril de 2007 por $254.653.422.
 Crédito aprobado Nº 137 99905654 de fecha 31 de octubre 2007 por $80.991.000.
 Comprobante de Cancelación Nº 137 604201 06 de fecha 31 de octubre de 2007 por $80.929.585. Comprobante de Cancelación Nº 137 00123084 de fecha 29 de febrero de 2008 por $83.646.640. Comprobante de Cancelación Nº 137 99905654 de fecha 29 de febrero de 2008 por $10.386.640. Comprobante de Cancelación N° 137 99905986 de fecha 03 de abril 2008 por $37.310.830. Comprobante de Cancelación Nº 137 50477499 de fecha 15 de mayo de 2008 por $41.819.217. Comprobante de Cancelación Nº 137 60420106 de fecha 16 de octubre de 2008 por $ 75.446.451. Comprobante de Cancelación Nº 137 123084 de fecha 23 de abril de 2009 por $ 40.432.927. Crédito aprobado N° 137 123643 de fecha 30 de octubre de 2009 por $468.085.884.
 Comprobante de Cancelación Nº 137 60420106 de fecha 30 de octubre de 2009 por $ 496.313.139. Crédito aprobado Nº 137 49120008 de fecha 06.de noviembre de 2009 por $811.818.372.
 Comprobante de Cancelación Nº 137 50477499 de fecha 06 de noviembre de 2009 por $238.734.488. Comprobante de Cancelación Nº 137 123643 de fecha 06 de noviembre de 2009 por $ 468.376.097.c) Cuenta corriente 58217967 asociada a don Julián Moreno de Pablo:
 2 fotocopias de cheques girados y pagados con cargo a la citada cuenta.
d) Cuenta corriente 10516859 asociada a Asesorías Rio Najerillas Ltda:
 Comprobantes contables asociadas a las operaciones que se indican:
 Crédito aprobado Nº 137 60420103 de fecha 13 de octubre de 2006 por $654.749.484.
 Crédito aprobado Nº 137 50477492 de fecha 13 de abril de 2007 por $241.028.299.
 Crédito aprobado Nº 137 99905653 de fecha 31 de octubre de 2007 por $105.965.500.
 Comprobante de Cancelación Nº 137 00123081 de fecha 28 de febrero de 2009 por $109.439.400. Comprobante de Cancelación Nº 137 99905653 de fecha 28 de febrero de 2008 por $13.589.400. Comprobante de Cancelación Nº 137 99905990 de fecha 22 de abril de 2008 por $48.572.643. Comprobante de Cancelación Nº 137 50477492 de fecha 15 de mayo de 2008 por $40.069.778. Comprobante de Cancelación Nº 137 60420103 de fecha 14 de octubre de 2008 por $98.437.385. Comprobante de Cancelación Nº 137 123081 de fecha 21 de abril de 2009 por $54.200.972. Crédito aprobado N° 137 123641 de fecha 30 de octubre de 2009 por $612.930715.
 Comprobante de Cancelación Nº 137 60420103 de fecha 30 de octubre de 2009 por $652.558.861. Crédito aprobado Nº 137 49720018 de fecha 06 de noviembre de 2009 por $1.091.676.904. Comprobante de Cancelación Nº 137 123641 de fecha 06 de noviembre de 2009 por $613.310.732. Comprobante de Cancelación Nº 137 50477492 de fecha 06 de noviembre de 2009 por $228.748.189.-

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Página 186 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

 Registro interno de emisión de vale vista Nº 061004258742 por la suma de $654.749.484 a nombre de
Larraín Vial S.A. Corredora.
 Tres copias de formularios de traspaso de fondos todos de fecha 13 de abril de 2007 por $ 41.300.182.; $61.278.191 y por $ 141.424.631.
 Copia de comprobante de depósito de fecha 13 de mayo de 2008 por $ 12.000.000.- y su respectivo cheque de respaldo del banco BCI girado por Larraín Vial S.A. Corredor de Bolsa.
Se informa, en relación a operación que se indica:14/10/2008 OF VIRT U 70.000.000 ABONO DE LBTR. Ese depósito corresponde a un abono proveniente desde el Banco de Chile, instruido vía mensaje swift con fecha
14 de octubre de 2010, que esa entidad realizó por instrucción de su ordenante Círculo Verde S. UT
96.531.710-4.

922.
Oficio Banco de Crédito e Inversiones (BCI), de fecha 03 de julio de que acompaña la siguiente documentación, sobre créditos obtenidos por Moreno de Pablo: Tomo 207

2013,
Julián

a) Operación 0137-5020478 por $ 15.000.000.- fecha curse: 11 de febrero de 2005, con plazo de 24 cuotas:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito
 Planilla de 3 páginas que contiene cuadro de pagos asociado a ese crédito
 6 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen detalle del pago de las 6 primeras cuotas del crédito.
 1 Formulario denominado "Cancelaciones con negociación" que da cuenta del prepago total del referido crédito con fecha 07 de septiembre de 2005 por la suma de $12.405.500.b) Operación 0137-999002830 por$ 40.364.899.- fecha curse: 24 de noviembre de 2005. Plazo 1 vencimiento:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito
 Planilla de 1 página que contiene cuadro de pagos asociado a ese crédito
 6 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de las prórrogas y abono y prepago total del referido crédito con fecha 28 de noviembre de 2007 por la suma de $
30.838.089.c) Operación 0137-999003520 por $ 15.000.000.- fecha curse: 23 de mayo de 2006. Plazo 1 vencimiento:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito
 Planilla de 1 página que contiene cuadro de pagos asociado a ese crédito
 4 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de las prórrogas y prepago total del referido crédito con fecha 28.nov.2007 por la suma de $ 15.484.950.d) Operación 0137-20920038 por $ 183.115.000.- fecha curse: 27 de noviembre de 2007. Plazo 1vencimiento:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original;  Planilla de 1 página que contiene cuadro de pagos asociado al crédito original
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido de la renegociación de este préstamo de fecha 20 de junio de 2008 Nº 13799906244;
 Planilla de 1 página que contiene cuadro de pagos asociado a esta renegociación;
 5 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de los pagos anuales del referido crédito.e) Operación 0137-45020924 por $ 15.348.000.- fecha curse: 22 de diciembre de 2008. Plazo 36 cuotas:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original;  Planilla de 4 páginas que contiene cuadro de pagos asociado al crédito original
 12 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de los pagos mensuales de las cuotas y prepago total del referido
 Crédito con fecha 20 de noviembre de 2009, por la suma de $ 11.488.933.f) Operación 0137-45021019 por $ 18.330.000.- fecha curse: 18 de mayo de 2009. Plazo 48 cuotas:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original;  Planilla de 6 páginas que contiene cuadro de pagos asociado al crédito original
 7 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de los pagos mensuales de las cuotas y prepago total del referido crédito con fecha 20 de noviembre de 2009 por la suma de$ 16.423.471.g) Operación 0137-45021018 por $ 18.330.000.- fecha curse: 18 de mayo de 2009. Plazo 24 cuotas:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original
 Planilla de 3 páginas que contiene cuadro de pagos asociado al crédito original

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Página 187 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

 7 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de los pagos mensuales de las cuotas y prepago total del referido crédito con fecha 20 de noviembre 2009 por la suma de $ 10.835.703.h) Operación 0137-45021233 por $ 39.300.000.- fecha curse: 18 de noviembre de 2009. Plazo 36 cuotas:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original
 Planilla de 4 páginas que contiene cuadro de pagos asociado al crédito original
 20 formularios denominados "Cancelaciones con negociación" que contienen el detalle de los pagos mensuales de las cuotas y prepago total del referido crédito con fecha 17 de junio de 2011 por la suma de $
19.866.571.i) Operación 0137-00123912 por $ 45.000.000.- fecha curse: 16 de noviembre de 2010. Plazo 1 vencimiento:
 Hoja resumen de la operación
 Formulario denominado "créditos aprobados" que indica monto bruto y monto líquido del crédito original
 Planilla de 1 página que contiene cuadro de pagos asociados al crédito original
 1 formularios denominado Cancelaciones con negociación" que contiene el detalle del pago total referido crédito con fecha 13 de abril 2011 por la suma de $ 46.509.600.-

923.
Oficio Nº 14.30.30.000874/2013, de Jefe de Departamento de
Investigación
y Análisis de Gendarmería de Chile, de fecha 07 de junio de 2013, que remite antecedentes y listado de visitas de los acusados
Pablo Alcalde Saavedra, Julián
Moreno de Pablo y María Isabel Farah Silva. Anexo con 50 hojas. Tomo 207
924.
Oficio Reservado Nº 285, de Unidad de Análisis Financiero, fe fecha 31 de mayo de 2013, complemento Oficios Nº 611, 675, 62, 188, 329, 472,
534 y 039.
Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de Lavado de Activos. Adjunta anexos (144 hojas) Tomo 208
a) Copia extracto constitución de sociedad “Inversiones y Asesorías Río Najerillas Limitada”, entre Julián
Moreno de Pablo y Ana Tudela Nettle, ante Notario Hugo Pérez Poza, con fecha 12/04/2000
b) Copia extracto modificación de sociedad “Inversiones y Asesorías Río Najerillas Limitada”, entre Julián
Moreno de Pablo y Ana Tudela Nettle, ante Notario Hugo Pérez Poza, con fecha 25/10/2000
c) Copia extracto modificación de sociedad “Asesorías Río Neila Limitada”, entre Julián Moreno de Pablo.
Ana Tudela Nettle y María Josefina Moreno Tudela, ante Notario Sergio Jara Catalán, con fecha
22/12/2003
d) Copia extracto constitución de sociedad “Asesorías e Inversiones DP Limitada”, entre Julián Moreno de
Pablo y Claudio Ortiz Véliz, ante Notario Sergio Jara Catalán, con fecha 31/03/2005
e) Copia extracto constitución de sociedad “Inversiones MT Limitada”, entre Asesorías Río Najerillas
Limitada, Julián Moreno Tudela, Ana Tudela Nettle, María Antonia Moreno Tudela y María Josefina
Moreno Tudela, ante Notario Iván Torrealba Acevedo, con fecha 30/06/2011.
f) Copia extracto constitución de sociedad “Inmobiliaria MT Limitada”, entre Asesorías Río Najerillas
Limitada, Julián Moreno Tudela, Ana Tudela Nettle, María Antonia Moreno Tudela y María Josefina
Moreno Tudela, ante Notario Iván Torrealba Acevedo, con fecha 30/06/2011.
g) Copia extracto constitución de sociedad “Asesorías y Servicios MT Limitada”, entre Asesorías Río
Najerillas Limitada, Julián Moreno Tudela, Ana Tudela Nettle, María Antonia Moreno Tudela y María
Josefina Moreno Tudela, ante Notario Iván Torrealba Acevedo, con fecha 30/06/2011.
h) Copia extracto cesión de derechos de sociedad “Asesorías Río Najerillas Limitada”, entre Julián
Moreno de Pablo, Ana Tudela Nettle, Julián Moreno Tudela, María Antonia Moreno Tudela y María
Josefina Moreno Tudela, ante Notario Sergio Jara Catalán, con fecha 21/12/2010.
i) Listado de operaciones (07 hojas)
j) Copia Perfil de Cliente (Personas Naturales) Banco BCI, sobre Ana Tudela Nettle.(07 hojas)
k) Pantallazo sobre firma Ana Tudela Nettle.
l) Copia cédula de identidad Ana Tudela Nettle.
m) Copia formulario 22 de Impuesto a la renta, años 2007, Servicio de Impuestos Internos de Ana Beatriz
Tudela Nettle.
n) Copia comprobante de Depósito a la Vista Nº 081375-4, Banco de Chile, de fecha 28/05/2012 a pagarse a Enrique Rossi Barrientos, por $23.000.000.
o) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 82430568, Banco BCI, de fecha 29/05/2012 depositado por Beatriz Tudela en cuenta de Beatriz Tudela, por $23.000.000.
p) Copia Pagaré por Depósito a la Vista Nº 1724710, Banco Security, de fecha 02/01/2013 a pagarse a
Juan Fernando Salinas Chapman, por $19.129.023.
q) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 57452903, Banco BCI, de fecha 03/01/2013 depositado por AnaTudela en cuenta de Ana Tudela, por $19.129.023.
r) Copia Pagaré por Depósito a la Vista Nº 1724713, Banco Security, de fecha 02/01/2013 a pagarse a
Juan Fernando Salinas Chapman, por $49.000.000.
s) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 57452787, Banco BCI, de fecha 03/01/2013 depositado por Ana Tudela en cuenta de Ana Tudela, por $49.000.000.
t) Copia Pagaré por Depósito a la Vista Nº 1710639, Banco Security, de fecha 12/010/2012 a pagarse a
Juan Fernando Salinas Chapman, por $23.087.958.

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

u) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 57452901, Banco BCI, de fecha 03/01/2013 depositado en cuenta de Ana Tudela, por $23.087.958
v) Copia Pagaré por Depósito a la Vista Nº 1724712, Banco Security, de fecha 02/01/2013 a pagarse a
Juan Fernando Salinas Chapman, por $49.000.000.
w) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 57452899, Banco BCI, de fecha 03/01/2013 depositado por Ana Tudela en cuenta de Ana Tudela, por $49.000.000.
x) Copia Pagaré por Depósito a la Vista Nº 1710636, Banco Security, de fecha 02/01/2013 a pagarse a
Juan Fernando Salinas Chapman, por $49.999.999.
y) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 57452902, Banco BCI, de fecha 03/01/2013 depositado por Ana Tudela en cuenta de Ana Tudela, por $49.999.999.
z) Copia Boleta para Depósito en moneda nacional Nº 17844774, Banco BCI, de fecha 26/10/2012 en cuenta de Ana Tudela, por $26.955.243. aa) Copia cheque Nº 6812046, de cuenta corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle, Banco BCI, a
Intemediaciones VKP Limitada, de fecha 03 de enero de 2013, por $4.034.795. bb) Copia cheque Nº 6812049, de cuenta corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle, Banco BCI, a Larraín Vial
S.A., de fecha 07 de enero de 2013, por $160.000.000 cc) Copia cheque Nº 6812048, de cuenta corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle, Banco BCI, a BBVA, de fecha 07 de enero de 2013, por $5.630.092. dd) Copia cheque Nº 6812051, de cuenta corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle, Banco BCI, a Inmobiliaria
MT Limitada, de fecha 20 de enero de 2013, por $50.000.000. ee) Copia cheque Nº 6844991, de cuenta corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle, Banco BCI, a Asesoría e
Inversiones Chaves, Awad, Contreras Schurmann Ltda, de fecha 30 de enero de 2013, por $3.421.131. ff) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 28/12/12 a 31/01/13. gg) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/01/13 a 21/02/2013. hh) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/01/12 a 29/02/12. ii) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 29/02/12 a 30/03/12. jj) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 30/03/12 a 24/04/12. kk) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 24/04/12 a 30/04/12. ll) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 30/04/12 a 31/05/12. mm) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/05/12 a 29/06/12. nn) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 29/06/12 a 31/07/12. oo) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/07/12 a 31/08/12. pp) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/08/12 a 28/09/12. qq) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 28/09/12 a 31/10/12. rr) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 31/10/12 a 30/11/12. ss) Cartola Cuenta Corriente de Ana Beatriz Tudela Nettle de 30/11/12 a 28/12/12. tt) Listado Estado de Cuenta Línea de Sobregiro, cuenta corriente Nº 58224980 de Ana Beatriz Tudela
Nettle de 31/01/12 a 21/02/13.

925.

Informe Pericial N° 02, de fecha 31 de julio de 2013, de Brigada
Investigadora de Lavado de Activos Metropolitana, Policía de
Investigaciones de Chile. Tomo 208
926.
Nota de Venta Folio 6660, de Automotriz Portillo, de fecha 15 de octubre de 2009, por venta de vehículo marca Subaru, modelo All New
Legacy 2,5 CT 4D
AWD 5A, color plateado acero metálico, año 2010, por $20.990.000 a Julián Moreno de Pablo. Tomo 208. NUE 1193263
927.
Nota de Venta Folio 6210, de Automotriz Portillo, de fecha 29 de agosto de
2009, por venta de vehículo marca Subaru, modelo New Impreza Sport 5D AT A, color plateado chispeante metálico, año 2010, por $10.940.000 a María Antonia
Moreno Tudela. Tomo 208 NUE 1193263
928.
Resumen de Liquidación de departamento A122, Edificio Mar Egeo,
Condominio Mare Nostrum de Viña del Mar, Tomo 208 NUE 1193263
929.
Factura Nº 6861, Constructora Solari S.A., de fecha 04 de mayo de
2007,
a nombre de Ana Tudela Nettle, por concepto de modificaciones al departamento A122, Edificio Mar Egeo, Condominio Mare Nostrum de Viña del Mar, por $1.742.103.
Tomo 208 NUE 1193263
930.
Cartola de Banco Santander, Constructora Solari S.A., desde 30 de abril de 2007 al 08 de mayo de 2007. Tomo 208 NUE 1193263
931.
Solicitud de modificaciones departamento A122, Edificio Mar Egeo,
Condominio Mare Nostrum de Viña del Mar, con copia cheque Banco de Chile, de fecha 20 de abril de 2007, cuenta 851-00926-03 a nombre de Constructora S.A., por $1.166.587. Tomo 208 NUE 1193263
932.
Cartola de Banco Santander, Inmobiliaria Petrohué S.A., conteniendo
Boleta
de Depósito por $16.609.081. Tomo 208 NUE 1193263
República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 189 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

933.
Copia de correo electrónico de Paula Solari a jlmeyer@solari.cl, de fecha 05 de julio de 2007, informado sobre abonos realizados por
Julián Moreno de
Pablo por departamento A122, Edificio Mar Egeo,
Condominio mare Nostrum de
Viña del Mar. Tomo 208 NUE 1193263
934.
Copia de cheque nº 0015950986, BankBoston, de fecha 20 de abril de 2007, cuenta 8623337 de Julián Moreno de Pablo a nombre de Inmobiliaria
Petrohué
S.A., por $6.000.000. Tomo 208 NUE 1193263
935.
Copia cheque nº 1538552 Banco de Chile, de fecha 20 de abril de
2007,
cuenta 851-00926-03 a nombre de Inmobiliaria Petrohué S.A., por $16.765.817.
Tomo 208 NUE 1193263
936.
Copia escritura Promesa de Compraventa Edificio Mar Egeo,
Condominio
Mare Nostrum, entre Inmobiliaria Petrohué S.A. y Ana
Beatriz Tudela Nettle, de
20 de abril de 2007, de Notaría de Luis Fisher, por departamento A122, bodega y estacionamiento. Tomo 208
NUE 1193263
937.
Copia Boleta de Garantía de Banco de Chile, de fecha 28 de marzo de 2007, de Ana Tudela Nettle a Inmobiliaria Petrohué S.A., por 1338 UF. Tomo 208 NUE
1193263
938.
Reserva Condominio Mare Nostrum de departamento A122, por Ana
Tudela Nettle, por 100UF. Tomo 208 NUE 1193263
939.
Copia cheque Nº 1538533 Banco de Chile, de fecha 31 de marzo de
2007,
cuenta 851-00926-03 a nombre de Inmobiliaria Petrohué S.A., por $1.838.484.
Tomo 208 NUE 1193263
940.
Resumen de Liquidación de departamentos A151 y A 152, Edificio Mar Egeo,
Condominio mare Nostrum de Viña del Mar. Tomo 208 NUE
1193263
941.
Factura Nº 6863, Constructora Solari S.A., de fecha 14 de mayo de
2007,
a nombre de María Isabel Farah, por concepto de modificaciones al departamento A151, Edificio Mar Egeo, Condominio Mare Nostrum de Viña del Mar, por $1.571.003.
Tomo 208 NUE 1193263
942.
Factura Nº 6864, Constructora Solari S.A., de fecha 14 de mayo de
2007,
a nombre de María Isabel Farah, por concepto de modificaciones al departamento A152, Edificio Mar Egeo, Condominio Mare Nostrum de Viña del Mar, por $5.390.047.
Tomo 208 NUE 1193263
943.
Cartola de Banco Santander, Constructora Solari S.A., desde 30 de abril de 2007 al 24 de mayo de 2007. Tomo 208 NUE 1193263
944.
Resumen de Liquidación de departamento A151, Edificio Mar Egeo,
Condominio mare Nostrum de Viña del Mar. Tomo 208 NUE 1193263
945.
Cartola de Banco Santander, Inmobiliaria Petrohué S.A., desde 30 de abril de 2007 al 24 de mayo de 2007. Tomo 208 NUE 1193263
946.
Copia de correo electrónico de Paula Solari a Marcela Villanueva, de fecha 27 de septiembre de 2007, informado sobre abonos realizados por María Isabel
Farah de departamentos A151 y A 152, Edificio Mar Egeo, Condominio mare Nostrum de Viña del Mar. Tomo 208 NUE
1193263
947.
Cartola de Banco Santiago, Administradora Solari S.A., desde 30 de agosto de 2007 al 27 de septiembre de 2007. Tomo 208 NUE 1193263
948.
Reserva Condominio Mare Nostrum de departamento A152, por María Isabel
Farah, por $1.837.352. Tomo 208 NUE 1193263
949.
Reserva Condominio Mare Nostrum de departamento A151, por María Isabel
Farah, por $1.837.352. Tomo 208 NUE 1193263
950.
Copia de cheque de reserva, Banco BCI, de fecha 24 de febrero de
2007,
cuenta 12779466 de María Isabel Farah a nombre de Inmobiliaria Petrohué S.A., por
$3.674.704. Tomo 208 NUE 1193263
951.
Copia escritura Promesa de Compraventa Edificio Mar Egeo,
Condominio
Mare Nostrum, entre Inmobiliaria Petrohué S.A. y María
Isabel Jazmín Farah Silva, de 12 de marzo de 2007, de Notaría de Luis Fisher, por departamento A151, bodega y estacionamiento. Tomo 208
NUE 1193263

República de Chile

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Página 190 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

952.
Copia Boleta de Garantía de Banco de Chile, de fecha 06 de marzo de 2007, de María Isabel Farah a Inmobiliaria Petrohué S.A., por 835 UF. Tomo 208 NUE
1193263
953.
Copia escritura Promesa de Compraventa Edificio Mar Egeo I,
Condominio
Mare Nostrum, entre Inmobiliaria Petrohué S.A. y María
Isabel Jazmín Farah Silva, de 12 de marzo de 2007, de Notaría de Luis Fisher, por departamento A152, bodega y estacionamiento. Tomo 208
NUE 1193263
954.
Copia Boleta de Garantía de Banco de Chile, de fecha 06 de marzo de 2007, de maría Isabel Farah a Inmobiliaria Petrohué S.A., por 868 UF. Tomo 208 NUE
1193263
955.
Oficio Reservado Nº 534, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
04 de octubre de 2013, complemento Oficio Nº 611, 675, 62, 188, 329, 472, 534, 039 y
285. Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de
Lavado de Activos. Tomo 208. adjunta los siguientes anexos (Tomos 259 y 260)
a) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
Tomo 259
b) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
c) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4hojas)
d) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
e) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (6 hojas)
f) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
g) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
h) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
i) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) j) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
k) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) l) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2011, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) m) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
n) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
o) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4hojas)
p) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
q) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
r) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
s) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
t) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
u) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) v) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
w) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2012, respecto de Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
x) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2012, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) y) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas)
z) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4 hojas) aa) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (4hojas) bb) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (6 hojas) cc) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (6 hojas) dd) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2013, respecto de cliente Ana Beatriz Tudela Nettle (6 hojas) ee) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) ff) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) gg) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada
(4hojas)
hh) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) ii) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) jj) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) kk) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

ll)

Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) mm)
Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) nn) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada
(6 hojas) oo) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (6 hojas) pp) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2011, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada
(4 hojas) qq) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) rr) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) ss) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada
(4hojas)
tt) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) uu) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) vv) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) ww) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) xx) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) yy) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) zz) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada
(4 hojas) aaa) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) bbb) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2012, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) ccc) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) ddd) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) eee) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4hojas) fff) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT Limitada (4 hojas) ggg)
Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) hhh) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2013, respecto de cliente Asesorías y Servicios MT
Limitada (4 hojas) iii) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) jjj) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) kkk) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(4hojas)
lll) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) mmm) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) nnn)
Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) ooo)
Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria Limitada (4 hojas) ppp) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) qqq)
Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(4 hojas) rrr) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (6 hojas) sss) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(6 hojas) ttt) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2011, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) uuu) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) vvv)
Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

www)
Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(4hojas)
xxx)
Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) yyy)
Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) zzz)
Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) aaaa)
Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) bbbb)
Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) cccc)
Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(4 hojas) dddd) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) eeee)
Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada
(4 hojas) ffff) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) gggg) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) hhhh)
Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) iiii) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4hojas) jjjj) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) kkkk) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) llll) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2013, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) mmmm) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) nnnn)
Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) oooo)
Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4hojas)
pppp)
Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) qqqq)
Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) rrrr) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ssss) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2011, respecto de cliente Inversiones Limitada (4 hojas) tttt) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) uuuu) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4 hojas) vvvv) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (6 hojas) wwww)
Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4 hojas) xxxx) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2011, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4 hojas) yyyy) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) zzzz)
Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) aaaaa)
Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4hojas)
bbbbb)
Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ccccc)
Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ddddd)
Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2012, respecto de cliente Inmobiliaria MT Limitada (4 hojas) eeeee)
Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) fffff) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ggggg) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4 hojas) hhhhh) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

iiiii) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) jjjjj) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2012, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas)
Tomo 259 kkkkk) Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) Tomo 260 lllll) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) mmmmm) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada
(4hojas)
nnnnn)
Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ooooo)
Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) ppppp)
Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2013, respecto de cliente Inversiones MT Limitada (4 hojas) qqqqq)
Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) rrrrr) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) sssss) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4hojas) ttttt) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) uuuuu) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) vvvvv) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) wwwww) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) xxxxx) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) yyyyy) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) zzzzz)
Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) aaaaaa)
Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) bbbbbb)
Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2011, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) cccccc)
Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) dddddd) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) eeeeee) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4hojas) ffffff) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) gggggg) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) hhhhhh) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) iiiiii) Copia cartola Larraín Vial, de julio de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) jjjjjj) Copia cartola Larraín Vial, de agosto de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila 4 hojas) kkkkkk) Copia cartola Larraín Vial, de septiembre de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) llllll) Copia cartola Larraín Vial, de octubre de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) mmmmmm) Copia cartola Larraín Vial, de noviembre de 2012, respecto de cliente Asesorías Río
Neila (4 hojas) nnnnnn) Copia cartola Larraín Vial, de diciembre de 2012, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) oooooo)
Copia cartola Larraín Vial, de enero de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) pppppp) Copia cartola Larraín Vial, de febrero de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) qqqqqq) Copia cartola Larraín Vial, de marzo de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4hojas) rrrrrr) Copia cartola Larraín Vial, de abril de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) ssssss) Copia cartola Larraín Vial, de mayo de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) tttttt) Copia cartola Larraín Vial, de junio de 2013, respecto de cliente Asesorías Río Neila (4 hojas) uuuuuu) Listado Cartola de movimientos en cuenta Larraín Vial entre los años 2011 y 2013. (3 hojas) vvvvvv) Listado con Registro de Operaciones en efectivo ante Larraín Vial, mandante Inmobiliaria MT
Limitada.
wwwwww) Listado Cartola de movimientos en cuenta Larraín Vial. (4 hojas) xxxxxx) Copia escritura pública de Compraventa e Hipoteca y Alzamientos, de fecha 12 de octubre de
2012, ante Notario Humberto Santelices Narducci, entre Juan Fernando Salinas Chapman (comprador) y Ana Beatriz Tudela Nettle (vendedora) sobre los departamentos, bodegas y estacionamientos ubicados en Av. Presidente Kennedy Nº 6899, comuna de Las Condes. Tomo 260

956.
Oficio Reservado Nº 329, de Unidad de Análisis Financiero, de fecha
31 de mayo de 2012, complemento Oficio Nº 611, 675, 62 y 188. Informa sobre nuevos elementos para sostener la existencia del delito de Lavado de Activos. Adjunta los siguientes anexos: (Tomo 261)
a) Copia Consulta Saldo Cuotas al 26/03/2012, BCI Asset Management Adm. General de Fondos S.A. respecto de Julián Moreno de Pablo.
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b) Listados de Transferencias de Fondos Recibidas y Enviadas por Asesorías Horus Limitada, entre mayo y noviembre del año 2011.
c) Listado de Transferencias de Fondos Recibidas por Julián Moreno de Pablo, entre enero y noviembre del año 2011.
d) Listado de Transferencias de Fondos Enviadas por Asesorías Río Najerillas Limitada, entre enero y noviembre del año 2011.
e) Copia cheque Nº 5831199, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Universal Limitada, de fecha 15 de Junio de 2011, por $2.452.990.
f) Copia cheque Nº 5831205, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Horus Limitada, de fecha 15 de Junio de 2011, por $4.000.000.
g) Copia cheque Nº 5831197, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías Río
Najerillas Limitada, de fecha 15 de Junio de 2011, por $2.052.990.
h) Copia cheque Nº 5831195, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Galicia Limitada, de fecha 15 de Junio de 2011, por $3.735.461.
i) Copia cheque Nº 5831196, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Horus Limitada, de fecha 15 de Junio de 2011, por $2.053.855.
j) Listado Cartolas de Cuenta Corriente de Inversiones Alpha S.A. desde agosto de 2010 a junio de 2011.
k) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 30/12/2009 al
29/01/2010.
l) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 29/01/2010 al
30/04/2010
m) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 30/04/2010 al
31/05/2010
n) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 31/05/2010 al
30/06/2010
o) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 30/06/2010 al
31/08/2010
p) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 31/08/2010 al
29/10/2010
q) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 29/10/2010 al
30/12/2010
r) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 30/12/2010 al
28/02/2012
s) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 28/02/2011 al
31/05/2011
t) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 31/05/2011 al
30/06/2011
u) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58224076, Banco BCI, Inversiones Alpha S.A. de 30/06/2011 al
30/12/2011
v) Listado con Distribución de Abonos Recibidos por Inversiones Alpha S.A. el 04/08/2010.
w) Copia cheque Nº 5831186, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías D y
J Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $165.375.759.
x) Copia cheque Nº 5831183, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías Río
Najerillas Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $165.377.091.
y) Copia cheque Nº 5831187, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías Los
Siete Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $165.374.159.
z) Copia cheque Nº 5831188, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Universal Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $165.374.159. aa) Copia cheque Nº 5769893, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías D y
J Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. bb) Copia cheque Nº 5769891, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Horus Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. cc) Copia cheque Nº 5769892, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Ríos Najerillas Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. dd) Copia cheque Nº 5831179, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías Los
Siete Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. ee) Copia cheque Nº 5831182, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Horus Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $165.377091. ff) Copia cheque Nº 5831181, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Ravello Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. gg) Copia cheque Nº 5831180, de cuenta corriente de Inversiones Alpha S.A.., Banco BCI, a Asesorías
Universal Limitada, de fecha 04 de agosto de 2010, por $17.400.000. hh) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
30/12/2010 al 31/01/2011. ii) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
31/01/2011 al 31/03/2011. jj) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
31/03/2011 al 29/04/2011.
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kk) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
29/04/2011 al 31/05/2011. ll) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
31/05/2011 al 30/06/2011. mm) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de 30/06/2011 al 30/11/2011. nn) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
30/11/2011 al 30/12/2011. oo) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas Limitada, de
30/12/2011 al 31/01/2012. pp) Copia cheque Nº 6409729, de cuenta corriente de Asesorías Río Najerillas Limitada Banco BCI, a
Círculo Verde S.A,, de fecha 26 de abril de 2011, por $60.201.876. qq) Copia cheque Nº 6409734, de cuenta corriente de Asesorías Río Najerillas Limitada Banco BCI, a
Josefina Moreno Tudela, de fecha 15 de junio de 2011, por $88.000.000. rr) Copia cheque Nº 6409739, de cuenta corriente de Asesorías Río Najerillas Limitada Banco BCI, a
Josefina Moreno Tudela, de fecha 16 de junio de 2011, por $70.000.000. ss) Copia comprobante de depósito Nº 451274095, Banco BCI, en cuenta corriente de Asesorías Río
Najerillas Limitada, de fecha 15 de junio de 2011, por $2.052.990. tt) Planilla electrónica – Cartola de movimientos RUT 77.492.360-8, entre enero de 2011 y enero de 2012. uu) Listado de cheque girados desde cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas, entre abril y junio de 2011. vv) Listado de depósitos a cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río Najerillas, en junio de
2011.
ww) Listado de transferencias enviadas desde cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río
Najerillas, entre enero y noviembre de 2011. xx) Listado de transferencias recibidas a cuenta corriente Nº 10516859, Banco BCI, Asesorías Río
Najerillas, entre enero y junio de 2011. yy) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de 30/12/2010 al 31/01/2011. zz) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de 31/01/2011 al 28/02/2011. aaa) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
28/02/2011 al 31/03/2011. bbb) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
31/03/2011 al 29/04/2011. ccc) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
29/04/2011 al 31/05/2011. ddd) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
30/06/2011 al 29/07/2011 eee) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
29/07/2011 al 31/08/2011 fff) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de 31/08/2011 al 30/09/2011. ggg) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
30/09/2011 al 28/10/2011 hhh) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de
28/10/2011 al 30/11/2011 iii) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de 30/11/2011 al 30/12/2011 jjj) Copia cartola de cuenta corriente Nº 58217967, Banco BCI, de Julián Moreno de Pablo, de 30/12/2011 al 31/01/2012 kkk) Listado de cheques girados desde cuenta Banco BCI Julián Moreno de Pablo, en el año 2011. lll) Copia cheque Nº 6447514, de cuenta corriente de Julián Moreno de Pablo, Banco BCI, a Banco BBVA, de fecha 01 de agosto de 2011, por $3.117.145. mmm) Copia cheque Nº 6447516, de cuenta corriente de Julián Moreno de Pablo, Banco BCI, a Banco
BBVA, de fecha 01 de septiembre de 2011, por $3.444.666. nnn) Copia cheque Nº 6447519, de cuenta corriente de Julián Moreno de Pablo, Banco BCI, a Banco
BBVA, de fecha 30 de septiembre de 2011, por $3.450.489. ooo) Copia cheque Nº 6447525, de cuenta corriente de Julián Moreno de Pablo, Banco BCI, a Banco
BBVA, de fecha 28 de noviembre de 2011, por $3.965.327. ppp) Planilla electrónica – Cartola de movimientos RUT 6.417.744-3, entre julio de 2010 y enero de
2012.
qqq)
Listado con Cheques girados por Julián Moreno RUT 6.417.744-3, año 2011 rrr) Listado de Transferencias Recibidas cuenta corriente Nº 58527967, Julián Moreno de Pablo, entre noviembre del año 2010 y febrero de 2012. sss) Listado de Transferencias Enviadas cuenta corriente Nº 58527967, Julián Moreno de Pablo, entre noviembre del año 2010 y enero de 2012.

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ttt) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de 30/12/2010 al 31/01/2011. uuu) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
31/01/2011 al 28/02/2011. vvv) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
28/02/2011 al 31/03/2011. www) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
31/03/2011 al 29/04/2011. xxx) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
29/04/2011 al 31/05/2011. yyy) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
31/05/2011 al 30/06/2011. zzz) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
30/06/2011 al 29/07/2011. aaaa) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
29/07/2011 al 31/08/2011. bbbb) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
31/08/2011 al 30/09/2011. cccc) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
30/09/2011 al 30/11/2011. dddd) Copia cartola de cuenta corriente Nº 1 Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
30/11/2011 al 30/12/2011. eeee) Copia cheque Nº 6378975, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a Agrícola y Comercial La Candelaria Limitada, de fecha 02 de junio de 2011, por
$5.000.000.
ffff) Copia cheque Nº 6378976, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada, Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 02 de junio de 2011, por $30.000.000. gggg) Copia cheque Nº 6378979, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a Katherine D`Angelo Farah, de fecha 14 de junio de 2011, por $75.000.000. hhhh) Copia cheque Nº 6378981, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 17 de junio de 2011, por $10.000.000. iiii) Copia cheque Nº 6378982, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada, Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 30 de junio de 2011, por $50.000.000. jjjj) Copia cheque Nº 6378987, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada, Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 07 de julio de 2011, por $200.000.000. kkkk) Copia cheque Nº 6378989, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 08 de julio de 2011, por $95.000.000. llll) Copia cheque Nº 6378980, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada, Banco BCI, a Rodrigo González Soto, de fecha 17 de junio de 2011, por $25.000.000. mmmm) Copia cheque Nº 6378984, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 04 de julio de 2011, por $100.000.000. nnnn) Copia cheque Nº 6378983, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 01 de julio de 2011, por $100.000.000. oooo) Copia cheque Nº 6378988, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a Katherine D`Angelo Farah, de fecha 07 de julio de 2011, por $200.000.000. pppp) Copia cheque Nº 6378990, de cuenta corriente de Inversiones y Asesorías Horus Limitada,
Banco BCI, a María Isabel Farah Silva, de fecha 11 de julio de 2011, por $37.000.000. qqqq) Copia comprobante de depósito Nº 451274093, Banco BCI, en cuenta corriente de Asesorías
Horus Limitada, de fecha 15 de junio de 2011, por $4.000.000 rrrr) Copia comprobante de depósito Nº 451274094, Banco BCI, en cuenta corriente de Asesorías Horus
Limitada, de fecha 15 de junio de 2011, por $2.053.855. ssss) Planilla electrónica – Cartola de movimientos RUT 13.678.813-2, entre los meses de enero y diciembre del año 2011. tttt) Listado con Cheques girados por Katherine D`Angelo RUT 13.678.813-2, año 2011 uuuu) Listado de depósitos realizado en cuenta corriente Nº 58228926 por Katherine D`Angelo. vvvv) Listado de Transferencias Enviadas por RUT 13.678.813-2, Katherine D`Angelo Farah, entre enero del año 2010 y marzo de 2012. wwww) Listado de Transferencias Recibidas por RUT 13.678.813-2, Katherine D`Angelo Farah, entre enero del año 2010 y diciembre de 2012. xxxx) Copia cartola de cuenta corriente Nº 10515780, Banco BCI, Asesorías Horus Limitada, de
30/12/2012 al 31/01/2011. yyyy) Planilla electrónica – Cartola de movimientos RUT 77.3499.190-5, entre los meses de enero y diciembre del año 2011. zzzz) Listado con Cheques girados por Inversiones y Asesorías Horus Limitada RUT 77.499.190-5, año 2011 aaaaa) Listado de depósitos realizado en cuenta corriente de Asesorías e Inversiones Horus Limitada
RUT 77.499.190-5, año 2011. bbbbb) Listado de Transferencias Recibidas por Asesorías Horus Limitada, año 2011.
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ccccc)
Listado de Transferencias Enviadas por Asesorías Horus Limitada, año 2011. ddddd) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 30/12/2010 al 03/01/2011. eeeee) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 03/01/2011 al 03/02/2011. fffff) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de
03/02/2011 al 03/03/2011. ggggg) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 03/03/2011 al 01/04/2011. hhhhh) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 01/04/2011 al 03/05/2011. iiiii) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de
03/05/2011 al 03/06/2011. jjjjj) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de
03/06/2011 al 01/07/2011. kkkkk) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 01/07/2011 al 03/08/2011. lllll) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de
03/08/2011 al 02/09/2011. mmmmm) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 02/09/2011 al 03/10/2011. nnnnn) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 03/10/2011 al 03/11/2011. ooooo) Copia cartola de cuenta corriente Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah Silva, de 03/11/2011 al 02/12/2011. ppppp) Copia cartola de cuenta corriente Nº 1 Nº 12779466, Banco BCI, María Isabel Jazmín Farah
Silva, de 02/12/2011 al 30/12/2011. qqqqq) Copia cheque Nº 1097861, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Katherine D`Angelo Farah, de fecha 30 de junio de 2011, por $10.000.000. rrrrr) Copia cheque Nº 1097862, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Yant
Sepúlveda, de fecha 30 de junio de 2011, por $2.000.000. sssss) Copia cheque Nº 1097864, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Alejandra Parra, de fecha 30 de junio de 2011, por $2.000.000. ttttt) Copia cheque Nº 1097865, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Soledad
Carrasco, de fecha 30 de junio de 2011, por $10.000.000. uuuuu) Copia cheque Nº 1097863, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Katherine D`Angelo Farah, de fecha 30 de junio de 2011, por $15.000.000. vvvvv) Copia cheque Nº 1097870, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Jorge
Farah, de fecha 01 de julio de 2011, por $10.000.000. wwwww) Copia cheque Nº 1097866, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Katherine D`Angelo Farah, de fecha 30 de junio de 2011, por $2.000.000. xxxxx) Copia cheque Nº 1097872, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Soledad Carrasco, de fecha 01 de julio de 2011, por $2.000.000. yyyyy) Copia cheque Nº 1097873, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Katherine D`Angelo Farah, de fecha 01 de julio de 2011, por $15.000.000. zzzzz) Copia cheque Nº 1097871, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Carolina Silva, de fecha 01 de julio de 2011, por $2.000.000. aaaaaa) Copia cheque Nº 1097866, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Malva González, de fecha 01 de julio de 2011, por $20.000.000. bbbbbb) Copia cheque Nº 1097876, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Marcelo Vergara, de fecha 01 de julio de 2011, por $3.000.000. cccccc) Copia cheque Nº 1097884, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
María Isabel Farah Silva, de fecha 07 de julio de 2011, por $20.000.000. dddddd) Copia cheque Nº 1097885, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Alex
Caroca, de fecha 07 de julio de 2011, por $100.000.000. eeeeee) Copia cheque Nº 1097887, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
Soledad Carrasco, de fecha 07 de julio de 2011, por $20.000.000. ffffff) Copia cheque Nº 1097888, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a
María Isabel Farah, de fecha 08 de julio de 2011, por $30.000.000. gggggg) Copia cheque Nº 1097886, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Sara
Villanueva, de fecha 08 de julio de 2011, por $20.000.000. hhhhhh) Copia cheque Nº 1097889, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a Jorge
Farah Rabbah, de fecha 08 de julio de 2011, por $20.000.000. iiiiii) Copia cheque Nº 1097890, de cuenta corriente de María Isabel Farah Silva, Banco BCI, a María Isabel
Farah, de fecha 11 de julio de 2011, por $3.000.000. jjjjjj) Copia comprobante de depósito Nº 451258311, Banco BCI, en cuenta corriente de María Isabel Farah, de fecha 30 de junio de 2011, por $50.000.000

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

kkkkkk)
Copia comprobante de depósito Nº 44538 Banco BCI, en cuenta corriente de María Isabel
Farah, de fecha 01 de julio de 2011, por $100.000.000 llllll) Copia comprobante de depósito Nº 445381693 Banco BCI, en cuenta corriente de María Isabel Farah, de fecha 01 de julio de 2011, por $100.000.000 mmmmmm) Copia comprobante de depósito Nº 445361988 Banco BCI, en cuenta corriente de
María Isabel Farah, de fecha 07 de julio de 2011, por $200.000.000 nnnnnn) Planilla electrónica – Cartola de movimientos RUT 8.339.438-2, entre los meses de enero y diciembre del año 2011. oooooo) Listado con Cheques girados por María Isabel Farah RUT 8.339.438-2, año 2011 pppppp) Listado de depósitos realizados en cuenta corriente de María Isabel Farah, RUT 8.339.438-2, año 2011. qqqqqq) Listado de Transferencias Recibidas por María Isabel Farah, año 2011. rrrrrr) Listado de Transferencias Enviadas por María Isabel Farah, año 2011.0 ssssss) Listado de Transferencias de fondos desde otra cuenta, año 2011. tttttt) Listado de Transferencias de fondos recibidas año 2011.

957.

Oficio ordinario 10209 del 10/05/2010 de la Superintendencia de Valores

y

Seguros. Adjunta como anexo los siguientes documentos:
Copia de cartas conductoras de memorias anuales de Empresas LA
POLAR S.A. y reenvios de ejercicios 2006, 2007, 2008, 2009 y 2010.
958.

(t26)

Propuesta de inversión ASESORIA RIO NAJERILLAS, 30.06.2010 de

Ingrid

Vollbrecht Graser a Julián Moreno. (t26)
959.

Informe antecedentes sobre la recomendación de compra de LA POLAR S.A.

por Pedro Ignacio Huerta Yumha. (t26)
960.

Presentación EMPRESAS LA POLAR S.A.

de fecha octubre 2010

presentada por Nicolás Ramírez y titulada "Internacionalización" (t26)
961.

documento emitido por la SBIF que muestra la evolución de la mora de los

créditos originados por emisores no bancarios según distintos

factores;

fecha:

primer, segundo, tercer y cuarto trimestre 2010. (t26)
962.

Documento emitido por la SBIF que muestra la evolución de la mora de los

créditos originados por emisores no bancarios según distintos

factores.

fecha:

primer trimestre 2011. (t26)
963.

Documento

titulado

"lectura

actas

la

polar"

con

fecha

abril

2010

(transcripción y manuscrito) (t26)
964.

Documento

titulado "visita

a

S.GRAGE

Y JULIAN MORENO.txt"

de

posible fecha 31/01/11 (transcripción y manuscrito) (t26)
965.

Documento

titulado

"lectura

actas

la

polar"

con

fecha

19/04/11

(transcripción y manuscrito) (t26)
966.

Respuesta Bolsa de Comercio a oficio nº238 del 13 de Junio del 2013 firmado por JOSE MARTINEZ ZUGARRAMUNDI (adjunta anexos con información sobre transacciones de acciones LA POLAR S.A.) (T27)

967.

Informe de riesgo BCI sobre empresas LA POLAR S.A. con fecha 03/09/10.

(t27)
968.

Informe de analisis de cartera BCI sobre empresas LA POLAR S.A. de

fecha

14/06/11. (t27)
República de Chile

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969.

Informe "provisiones y diagnostico de políticas de iniciación y

empresa la POLAR SA" elaborado por WILLIAM

mantención

SHERRINGTON

RODRIGUEZ

con fecha septiembre 2011. (t27)
970.

Instrucción bancaria del 26 de Abril del 2007 dirigida al BCI suscrita por
PABLO ALCALDE y MARIA ISABEL FARAG para transferencia de $
350.000.000 a CIRCULO VERDE para pago de bonos 2006. (t27)

971.

Hoja de cartola de moneda nacional en que figura traspaso anterior.

(t27)

972.

Planilla en que consta contabilización de bonos antes señalados y

detalle

de destino, incluyendo pago de impuestos. (t27)
973.

Copia de colilla de depósito por $ 11.404.713 de Circulo Verde a la

cuenta

BCI de empresas LA POLAR S.A. (t27)
974.

Seis

comprobantes

de

transferencias

electrónicas

realizadas

CIRCULO VERDE a los diversos beneficiarios de los bonos del 30 de

desde
Abril

del 2007. (t27)
975.

Planilla que contiene listado general de bonos de altos ejecutivos de empresas LA POLAR S.A. del año 2006, reliquidados en abril del 2007. incluye detalle de monto total de sueldos, impuestos y destino según instrucciones de beneficiarios: PABLO ALCALDE, NICOLAS RAMIREZ,
MARIA ISABEL FARAH, PABLO FUENZALIDA, SANTIAGO GRAGE y
JULIAN MORENO. (t27)

976.

Set de 7 hojas que contienen cuadro resumen de transferencias de

fondos

del 3 de Abril del 2008 a ejecutivos LA POLAR S.A.
977.

Dos planillas resumen que contienen listado general de bonos pagados en

Abril del 2008, correspondientes al año 2007. PABLO ALCALDE, NICOLAS
RAMIREZ, MARIA ISABEL FARAH, PABLO FUENZALIDA,

SANTIAGO

GRAGE y JULIAN MORENO. (t27)
978.

Planillas consistentes en 7 hojas que contienen resumen general de remuneraciones y bonos pagados a ejecutivos de empresas LA POLAR S.A.

(t27)
979.

Dos planillas resumen de bonos de gerentes corporativos con detalle

incluyen el monto de sueldos de cada bono, montos de impuestos pagar, incluyendo instrucciones del beneficiario. Se trata de
PABLO ALCALDE, NICOLAS RAMIREZ, MARIA ISABEL
FUENZALIDA, SANTIAGO GRAGE y JULIAN
980.

y los que valor a

imputados

FARAH,

PABLO

MORENO. (t27)

Oficio del 18 de Agosto del 2011 de AFP PLANVITAL en respuesta a

0ficio

reservado Nº329
Este contiene los siguientes antecedentes:
a) INFORME DE ANALISTAS DE MERCADO SOBRE EL EMISOR
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EMPRESAS LA POLAR S.A.
a. BBVA RESEARCH (9/12/2010): 42 páginas
b. EUROAMERICA (23/05/11) :5 páginas
c.

IM TRUST (21/10/10): 5 páginas

d. LARRAIN VIAL (30/05/11): 8 páginas
e. LARRAIN VIAL (18/03/11): 7 páginas
f.

LARRAIN VIAL (31/08/10): 24 páginas

g. SECURITY (03/11): 10 páginas
h. SANTANDER (30/05/11): 3 páginas
i.

BICE (02/05/11): 3 páginas

j.

CELFIN CAPITAL (29/04/11): 3 páginas

k.

IM TRUST (28/01/11): 6 páginas

l.

CRUZ DEL SUR (30/06/10): 3 páginas

m. CORPRESEARCH (31/05/10): 3 páginas
n. SECURITY (04/10): CONTRATAPA
o. MOLINA & SWETT (07/12/10):20 páginas
p. SECURITY (03/11): 8 páginas

b) PRESENTACIONES REALIZADAS EN ROAD SHOW POR EMPRESAS
LA POLAR
i.

Presentación Diciembre 2010: 53 páginas

ii.

Prospecto de emisión de bonos desmaterializados series A y B UF 7.000.000. Noviembre 2007:
131 páginas

c) CERTIFICADOS REGISTRO DE VALORES SVS
i.
ii.

981.

Inscripción Nº 648 Fecha 15/12/10 :2 páginas
Inscripción Nº 647 Fecha 16/12/10: 2 páginas

Oficio de AFP HABITAT que contiene respuesta a oficio reservado Nº 328 del
10/08/2011 que contiene detalle de todas las operaciones de acciones y

emitidas por Empresas La Polar el 1º de enero de 2008 a la fecha. En

bonos

el informe se detalla,

fecha, unidades, monto en $ y corredor involucrado en la operación.
982.

Oficio AFP PROVIDA que contiene respuesta a oficio reservado nº 326 enviado:

11/08/11 (tomo anexos TOMO (ARCHIVADOR 36)
Este contiene lo siguiente;
A. ANEXO REUNIONES (1 hoja)
Corresponde al detalle de las fechas, participantes y lugar donde se realizaron las reuniones con la plana ejecutiva de La Polar S.A.
C. ANEXO PRESENTACIONES
1. CORPORATIVAS EMPRESAS LA POLAR
a.
b.
c.

Presentación Marzo 2010 (Pablo Alcalde): 16 páginas
Presentación Mayo 2010 (Nicolás Ramírez): 26 páginas

Presentación Mayo 2011 (Pablo Alcalde): 17 páginas

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2. RESULTADOS EMPRESAS LA POLAR
a. Presentación 31 de Marzo 2010/Resultados primer trimestre: 11 páginas
b. Presentación Resultados Anuales 2010: 14 páginas
c.

Presentación Septiembre 2010/ Resultados primer semestre 2010: 11 páginas

d. Presentación 30 de Septiembre 2010/Análisis Razonado Consolidado: 9 páginas
e. Presentación Análisis Razonado Estados Financieros Consolidados ( Por ejercicios terminados al 31 de Diciembre de 2009 y 2008): 6 páginas

3. PROPUESTA DE FUSIÓN EMPRESA LA POLAR Y
SUPERMERCADOS DEL SUR.
Presentación 17/05/09 elaborado por Larrain Vial: 17 páginas

D.

TRANSACCIONES EMPRESAS LA POLAR
1. RESUMEN TRANSACCIONES CON GRABACIONES: 3 páginas
2. COMPRAS ACCIONES LA POLAR
a. 2010: 1 páginas
b. 2011: 4 páginas
3. VENTAS ACCIONES LA POLAR
a. 2010: 16 páginas
b. 2011: 5 páginas
4. DETALLE TRANSACCIONES CON BOLETAS: 309 páginas

E.

ANEXO TRANSACCIONES
Corresponde al detalle de las transacciones realizadas en empresas LA POLAR desde el inicio de sus operaciones hasta la fecha.
Detalle mensual de transacciones de acciones ligadas a las acciones chilenas, durante el 2010-2011:
12 páginas

TOMO II CONTIENE:
1. TRANSACCIONES EMPRESA LA POLAR RENTA FIJA:
1. RESPALDOS DE ADQUISICIÓN DE BONOS LA POLAR SERIES C Y E
a. FACTURAS ELECTRONICAS
NÚMERO

FECHA

MONTO

DOCUMENTO

OPERACIÓN

EN PESOS

1

4.938

23/12/10

6.423.571.969

2

5.077

23/12/10

642.357.197

3

5.081

23/12/10

642.357.197

4

5.075

23/12/10

2.141.190.656

5

5.083

23/12/10

856.476.263

6

5.079

23/12/10

2.141.190.656

7

5.084

23/12/10

2.164.418.351

8

5.078

23/12/10

1.082.209.176

9

5.082

23/12/10

2.164.418.351

10

5.076

23/12/10

5.411.045.878

República de Chile

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FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

11

5.080

23/12/10

10.757.159.206

12

5.170

24/12/10

64.962.584

b. PLANILLAS DE ASIGNACION PREVIAS
i. BLAPO -C ii. BLAPO-D iii. BLAPO- E
2. CORREOS ELECTRONICOS RELACIONADOS A COMPRA BONO LA POLAR SERIE C,D
YE
DE

FECHA

HORA

ASUNTO

CRISTOBAL

MARIO DUQUE

22/12/10

18:15

RE: LA POLAR

CRISTOBAL TORRES
22/12/10

18:11

LA POLAR

REMIGIO

CRISTIAN

13:24

INSCRIPCION EN BOLSA

CISTERNA

1

PARA

CAVADA Y CC

TORRES
2

MARIO
DUQUE

3

22/12/10

BONOS LA POLAR SERUE
C,D Y E

4

CRISTOBAL

DUQUE

TORRES

MARIO

CRISTOBAL

DUQUE

5

MARIO

21/12/10

13:38

TORRES

REQUERIMIENTO DE
INFORMACION LA POLAR

21/12/10

11:29

REQUERIMIENTO DE
INFORMACION LA POLAR

C. PROSPECTO EMISION DE BONOS DESMATERIALIZADOS
Empresas La Polar S.A.
Series C, D y E UF 5.000.000. Diciembre 2010.
Agente Estructurador y Colocador: BBVA

983.

Respuesta oficio 317 de FITCH RATINGS (anexos carpeta fitch ratings) que

contiene los siguientes documentos:
A. DOCUMENTOS SOBRE “COMITÉ DE CLASIFICACION”
1. METODOLOGIA DE CALIFICACION DE EMPRESAS NO FINANCIERAS USADA POR
FITCH RATINS A FECHA 13/08/10: 14 PAGINAS
2. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR SIN FECHA: 10 paginas 3. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
05/12/08: 10 paginas
4. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
18/03/09: 6 paginas
5. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
29/05/09: 9 paginas
6. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
29/05/09: 9 paginas
7. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
19/07/10: 14 paginas

República de Chile

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8. ACTA INCOMPLETA DE COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA
POLAR DE FECHA 25/03/11: 2 paginas
9. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
/03/11: 2 paginas
10. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
19/07/10: 14 paginas
11. ACTA INCOMPLETA DE COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA
POLAR SIN FECHA: 17 paginas
12. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
25/03/11: 20 paginas
13. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
09/06/11: 1 pagina
14. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
13/06/11: 24 paginas
15. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
17/06/11: 13 paginas

16. ACTA COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA POLAR DE FECHA
19/07/10: 2 paginas
17. DOCUMENTO DE FECHA 20/06/10 CON TITULO “ FITCH RATINGS RATIFICA
CLASIFICACIONES DE DEUDAS DE LA POLAR Y RETIRA OUTLOOK NEGATIVO:2 paginas
18. ACTA INCOMPLETA DE COMITE DE CLASIFICACION DE FITCH RATINGS CON LA
POLAR SIN FECHA (2011): 20 paginas
19. MINUTA COMITE FINANZAS CORPORATIVAS GLOBALES FITCH RATINGS DE FECHA
17/06/11: 1 pagina
20. MINUTA COMITE FINANZAS CORPORATIVAS GLOBALES FITCH RATINGS DE FECHA
13/06/11: 1 paginas
21. MINUTA COMITE FINANZAS CORPORATIVAS GLOBALES FITCH RATINGS DE FECHA
09/06/11: 1 paginas
22. MINUTA COMITE FINANZAS CORPORATIVAS GLOBALES FITCH RATINGS DE FECHA
28/03/11: 1 pagina
23. DOCUMENTO DENOMINADO “ CORPORATE GROUP MINUTE SHEET/RATING
RECOMMENDATION ATTACHMENT”: 1 pagina
24. MINUTA COMITE GRUPO CORPORATIVO FITCH RATINGS DE FECHA 19/07/10: 2 paginas 25. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 02/07/09: 1 pagina 26. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 02/07/09: 1 pagina 27. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 02/07/09: 1 pagina 28. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 18/03/09: 1 pagina 29. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 05/12/08: 1 pagina República de Chile

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30. MINUTA COMITÉ GRUPO FITCH RATINGS LATINOAMERICA DE FECHA 01/08/08: 1 pagina 31. REPORTES CLASIFICACION LA POLAR EMITIDOS POR FITCH RATINGS CHILE
a) 25/08/03: Fitch Ratings Sube Clasificación de Solvencia y Clasifica Primera Emisión de
Acciones de Comercial Siglo XXI (La Polar)
b) 02/08/04: “Fitch Ratings Sube Clasificación de Acciones La Polar”
c) 01/08/05: “Fitch Ratings Asigna Outlook Positivo a Clasificación La Polar”
d) 06/07/06 : “Fitch Ratings Sube Clasificación de Solvencia y de Acciones de Empresas La
Polar”
e) 31/07/07: “Fitch Ratings Ratifica Clasificación de Solvencia y de Acciones de La Polar”
f) 26/10/07: “Fitch Ratings Clasifica en Categoría A Nueva Línea de Bonos de La Polar”
g) 05/08/08: “Fitch Ratings Ratifica en ‘A(Chl)’ la Deuda de La Polar
h) 10/12/08: “ Fitch Ratings Ratifica Clasificaciones de Deuda de La
Polar y Asigna Outlook Negativo
i) 02/04/09: “Fitch Clasifica Línea de Efectos de Comercio de La
Polar”
j) 29/05/09: “Fitch Ratings Asignó Rating Watch “En Desarrollo” a
La Polar”
k) 02/07/09: “ Fitch Remueve Rating Watch”En Desarrollo” de La
Polar;Outlook Negativo”
l) 10/03/10: “Evaluación Preliminar de Fitch: Asociados Efectos de la
Catástrofe sobre el Sector Retail y los Centros Comerciales”
m) 20/07/10: “ Fitch Ratings Ratifica Clasificaciones de Deuda de La
Polar y retira Outlook Negativo.”
n) 07/12/10: “ Fitch Clasifica Líneas de Bonos de La Polar en ‘A(cl)’” (nue 2195073 carpeta
3)
o) 29/03/11: “ Fitch Baja Clasificaciones de Deuda de La Polar”
p) 09/06/11: “ Fitch Baja Clasificaciones de Deuda de La Polar;
Watch Negativo
q) 13/06/11: “Fitch Baja Clasificaciones de La Polar y Mantiene Watch Negativo”
r) 17/06/11: “Fitch Baja Clasificaciones de Deuda de La Polar; Watch Negativo”

984.

Carta de fecha 31/08/10 firmada por María Isabel Farah dando respuesta a carta Nº 04442 enviada por SBIF con fecha 25/02/10. se de la situación de reclamo por repactaciones cuenta del cliente SERGIO PIZARRO

985.

unilaterales efectuadas

trata en la

VALLEJOS. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

Carta de fecha 24/02/10 firmada por Jorge Uribe dando respuesta a documento enviado por SBIF respecto de reclamo por repactaciones unilaterales efectuadas en la cuenta del cliente SERGIO PIZARRO VALLEJOS.
(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

986.

Carta de fecha 31/08/10 firmada por María Isabel Farah dando

respuesta

a

carta Nº 04442 enviada por SBIF con fecha 25/02/10
987.

Carta de fecha 24/02/10 firmada por Jorge Uribe dando respuesta

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 205 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

a documento enviado por SBIF (reclamo Pizarro) enviado el
23/02/10. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
988.

Carta de fecha 29/01/10 enviada por SBIF y dirigida al gerente

INVERSIONES SCG S.A. adjuntando caso de queja de respuesta dentro de 20 días (01170).
989.

general

de

cliente LP y solicitando

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)

Formulario de reclamo SBIF en contra de La Polar S.A con fecha 21/01/10

presentado por Sergio Pizarro Vallejos por

repactaciones no

Autorizadas.

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
990.

Carta de fecha 31/08/10 firmada por María Isabel Farah dando

991.

respuesta a carta Nº 09043 enviada por SBIF con fecha 26/04/10.
2 Planilla Excel, con firma ilegible, contenedora de transacciones de acciones de emisor LA POLAR S.A. realizadas por Directores

de

la

empresa en la época de los hechos materia de la acusación.
992.

4 Planilla Excel, con firma ilegible, contenedora de transacciones de acciones de emisor LA POLAR S.A. realizadas por Gerentes y

sociedades

vinculadas a la empresa en la época de los hechos materia de la acusación.
993.

Carta de fecha 22/04/10 firmada por Jorge Uribe dando respues a documento enviado por SBIF (reclamo Torres) enviado el

17/04/10. (ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
994.

Detalle de cuenta corriente vigentes de Gregorio Torres a fecha

30/04/10.

(ANEXOS, DCTOS JORGE URIBE)
995.

25 legajos de papeles de trabajo de auditoría de Empresas La

Polar S.A

2010. (NUE 1597472)
996.

4 Legajos permanentes de auditoría de la Empresa LA POLAR

S.A., año

2010. (NUE 1597472)
997.

Informe

de

observaciones

de

control

interno

y

recomendaciones

y

mejora grupo empresa LA POLAR S.A. Noviembre de 2010. (NUE
1597472)
998.

3 legajos de revisión especial de procedimientos circular 17 SBIF,

de los

años 2008 a 2010. (NUE 1597472)
999.

3 legajos de estados financieros consolidados Empresa LA POLAR

filiales al 31.12.2008, 31.12.2009 y 31.12.2010.
1000.

(NUE 1597472)

Libro de Actas de Comité de directores de Empresas LA POLAR S.A.

el 26 de Mayo de 2004 a 30 de Marzo de 2011. (NUE
1001.

S.A. y

desde

1597437)

Libro de actas de sesiones de Directorio de Inversiones SCG S.A.



2

de fecha 13 de Julio de 2004 a 16 de Diciembre de 2010. (NUE 1597437)
1002.

Libro 1027, sesiones de directorio de Empresas LA POLAR S.A.

desde el 29

de Octubre de 2007 al 30 de Marzo de 2011. (NUE 1597437)

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 206 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD

1003.

Libro

1027,

sesiones

de

directorio

de

COMERCIAL

SIGLO

S.A./Empresas LA POLAR S.A. desde el 25 de Junio del 2002 al 26

XXI

de

Septiembre de 2007. (NUE 1597437)
1004.

Libro

sesiones

extraordinarias

de

directorio

Comercial

XXI/Empresas LA POLAR S.A. desde el 4 de Marzo de 2005 al 15

Siglo de Marzo de 2011. . (NUE 1597437)
1005.

Memoria anual 2011 Empresas LA POLAR S.A.

1006.

Copias de inscripciones de registro de Comercio de TRANSFORMACION
INVERSIONES ALPHA LIMITADA

del 7 de
1007.

REGISTRO a fojas 52777 y siguientes

Octubre del 2010. (t11)

Copia de inscripción en Registro de Comercio de Revocación,

y poder

Inversiones ALPHA S.A. a María Isabel

designación

Farah a fojas 43055 del

23 de Octubre del 2006. (t11)
1008.

Copia estatutos Inversiones ALPHA S.A. a fojas 21193 del 1 de Junio

del

2006.
1009.

Respuesta a oficio 112011 del 28.11.2011, BCI Corredor de Bolsa remite

información respecto de listado de personas vinculadas a la acusación en cuanto a operaciones de compra y venta de acciones de Empresas LA POLAR S.A. Este oficio incluye como adjuntos: correo electrónico de Julián Moreno a ivollbr@bci.cl y siete páginas de anexos indicando operaciones de compra y venta de acciones de
Empresas LA POLAR S.A.

Correos electrónicos
Todos los correos electrónicos que se señalan a continuación se entiende que se acompañan con sus adjuntos, si correspondiere. Estos se encuentran acompañados tanto como documentos o en formato de archivo digital (individualizados en “Otros medios de prueba”), según sea el caso.

4.3.1 Correos Electrónicos aportados voluntariamente por Imputados y Testigos, e incorporados en Tomos Principales:

APORTADO POR


ARCHI- REMITENTE
VADOR

RECEPTOR FECHA

HORA

ASUNTO

JULIAN
MORENO

18:00

RE:

1.
JORGE ROJAS

1

JORGE ROJAS

16-04-10

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 207 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
2.
JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

10-02-10

12:24

RE: PROC. ESPECIAL

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO

JORGE
ROJAS

11-08-10

20:42

AJUSTES
ADICIONALES

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

06-08-09

10:16

SIN ASUNTO

JORGE ROJAS

1

JORGE ROJAS

JULIAN
MORENO

27-04-10

15:08

RE: CONSULTA
CLIENTES DE 74391931

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

VARIOS

08-07-08

13:18

RV: META DE
PROVISIONES

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

JORGE
ROJAS

29-05-08

11:21

RV: POLÍTICA CRÉDITO
2008

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

VARIOS

02-04-08

13:24

METAS

JORGE ROJAS

1

JAIME GUIÑEZ

VARIOS

07-09-10

21:05

RE: ACUERDOS
COMITÉ COBRANZAS
03/09

JORGE ROJAS

1

NICOLAS
RAMIREZ

VARIOS

05-11-10

17:01

RE: MAQUINITA... CON
FONASA!! - NUEVOS
RESULTADOS

JORGE ROJAS

1

JORGE ROJAS

SEBASTIAN
21-12-10
MENA

19:09

RV: ACTA COMITÉ
ENERGIZADOS

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

31-05-11

9:51

RE: 30.5.2011

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

19-04-11

9:03

SIN ASUNTO

JORGE ROJAS

1

PABLO
FUENZALIDA

18-04-11

21:26

RE: CLIENTES A
COBRANZA JUDICIAL

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.
JULIAN
MORENO

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 208 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
15.
JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

03-04-11

12:28

RE: 02/04/2011

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

28-02-11

9:12

RE: 27/02/2011

JORGE ROJAS

1

JULIAN MORENO VARIOS

26-02-11

12:33

RE: 25/02/2011

JORGE ROJAS

1

PABLO
FUENZALIDA

16-02-11

16:27

RV: PROC.ESPECIAL

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

16-10-08

18:30

RV: NUEVAS NORMAS
PARA RENEGOCIADOS
Y REPACTADOS
RELACIONADAS A
COMERCIO ASOCIADO

JORGE ROJAS

1

ISMAEL TAPIA

FRANCISC
02-01-09
O PARRA

17:45

BASE AMARILLOS
POTENCIALES EN
CARTERA ASIGNADA

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

ISMAEL
TAPIA

02-03-09

16:26

URGENTE

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

VARIOS

05-03-09

13:08

NOMBRAMIENTOS

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

JULIÁ
MORENO

29-04-09

11:26

RV:

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

VARIOS

23-02-09

12:12

RV:
RESUMEN_20090219.X
LS

JORGE ROJAS

1

ROLANDO
HARNISCH

VARIOS

24-02-09

19:19

RV: META DE
PROVISIONES

JAIME RIPOLL

1

JAIME RIPOLL

NICOLAS
RAMIREZ Y 11-01-11
CC

11:21

VENTAS DE ACCIONES

JAIME RIPOLL

1

BANCO ESTADO
CORREDORES
DE BOLSA

JAIME
RIPOLL

20:02

DOCUMENTO
ELECTRÓNICO NRO.
71788

16.

17.

18.
MARCELO
RIVERA

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.
07-01-11

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 209 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
28.
ROLANDO
HARNISCH

2

SIMON VENEGAS

ROLANDO
07-04-10
HARNISCH

9:56

RV: BASE MAYOSCG12010FEB1.XLSX

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

07-12-09

11:02

RE: COLORES
DICIEMBRE_2009.XLS

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

17-11-09

10:36

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

10-11-09

12:10

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

06-11-09

9:23

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

14-10-09

11:22

RE: BASE MAYOSCG12009.XLS

ROLANDO
HARNISCH

2

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

08-10-09

22:50

AJUSTES

FERNANDO TISNE

2

PABLO ALCALDE VARIOS

07-06-11

13:25

RV:

FERNANDO TISNE

2

FERNANDO
TISNE

PABLO
ALCALDE

03-06-11

14:04

DIRECTORIO
EXTRAORDINARIO

FERNANDO TISNE

2

FERNANDO
TISNE

VARIOS

07-06-11

10:29

DIRECTORIO/HECHO
ESENCIAL

LUIS EDUARDO
TORO

2

CLAUDIO ORTIZ

MARÍA
ISABEL
FARAH

29-03-10

12:37

RV: DOCUMENTACION
REQUERIDA POR
SERNAC COPIAPO

LUIS EDUARDO
TORO

2

LUIS EDUARDO
TORO

VARIOS

30-03-10

8:23

RE: DOCUMENTACION
REQUERIDA POR
SERNAC COPIAPO

LUIS EDUARDO
TORO

2

CLAUDIO ORTIZ

LUIS
EDUARDO 14-04-10
TORO

11:45

SOLICITUD
INFORMACIÓN
SERNAC

29.

30.

31.

32.

33.

34.

35.

36.

37.

38.

39.

40.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 210 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
41.
LUIS EDUARDO
TORO

2

LUIS EDUARDO
TORO

VARIOS

21-04-10

18:47

CONTESTACION
SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

CLAUDIO ORTIZ

VARIOS

21-04-10

12:50

RE: CONTESTACION
SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

LUIS
EDUARDO 08-11-10
TORO

16:02

MEDIACION
COLECTIVA SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

ROMINA
VITAGLIANO

ANDRES
ESCABINI

05-11-10

17:53

PROPUESTA
NEGOCIACION
COLECTIVA

LUIS EDUARDO
TORO

2

ROMINA
VITAGLIANO

ERIKA
ISLER

04-11-10

18:58

RE: MEDIACION
COLECTIVA LA POLAR

LUIS EDUARDO
TORO

2

MAGALY
GALLEGOS

ROMINA
VITAGLIAN 13-10-10
O

19:51

RE: CASOS
NEGOCIACION
COLECTIVA EMPRESAS LA POLAR
S.A./INFORMA

LUIS EDUARDO
TORO

2

CAROLINA
NORAMBUENA

ROMINA
VITAGLIAN 05-11-10
O

15:13

RE: MEDIACION
COLECTIVA LA POLAR

LUIS EDUARDO
TORO

2

LUIS EDUARDO
TORO

ANDRÉS
ESCABINI

10-11-10

20:08

RE: MEDIACION
COLECTIVA SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

CAROLINA
NORAMBU 22-11-10
ENA

18:15

PROPUESTA
MEDIACION
COLECTIVA GRUPO
CLIENTES LA POLAR

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

LUIS
EDUARDO 25-11-10
TORO

10:06

RV: RM: PROPUESTA
MEDIACION
COLECTIVA GRUPO
CLIENTES LA POLAR

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

EUGENIA
CUEVAS

22-02-10

12:43

RV: OFICIO SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

LUIS
EDUARDO 24-03-11
TORO

10:29

RV: PROPUESTA DE
RESPUESTA A OFICIO
SERNAC (AUDITORIA)

ANDRES
ESCABINI

LUIS
EDUARDO 14-04-11
TORO

11:48

RE: IT014-2011
INFORME DE
AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO DE
ACUERDO CON
SERNAC (LA POLAR)

42.

43.

44.

45.

46.

47.

48.

49.

50.

51.

52.

53.
LUIS EDUARDO
TORO

2

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 211 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
54.

RV: INFORMA
REMISION DE OFICIO
CIERRE DE MEDIACION
COLECTIVA
"REPACTACIONES SIN
CONSENTIMIENTO
CONSUMIDOR"
PREGUNTA SI ALGUIEN
DEL ESTUDIO DE
BARROS PUEDE IR A
LA
SESIÓEXTRAORDINARI
A DE DIRECTORIO DEL
6 DE JUNIO DEL 2011

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

LUIS
EDUARDO 26-05-11
TORO

10:27

LUIS EDUARDO
TORO

2

ANDRES
ESCABINI

VARIOS

05-06-11

21:46

LUIS EDUARDO
TORO

2

LUIS EDUARDO
TORO

ANDRES
ESCABINI

06-06-11

13:04

FW: CONTESTACION
SERNAC

LUIS EDUARDO
TORO

2

LUIS EDUARDO
TORO

ANDRES
ESCABINI

13-06-11

21:29

BASES DE ACUERDO
SERNAC

MANUEL LOPEZ

3

MANUEL LOPEZ

LUIS
INOSTROZ 05-07-11
A

9:39

RV: CARTERA

FERNANDO
FRANKE

3

JUAN ENRIQUE
ALLARD

FERNANDO
31-03-11
FRANKE

11:41

PÁRRAFO EN
BORRADOR DE ACTA

FERNANDO
FRANKE

3

FERNANDO
FRANKE

PABLO
ALCALDE

19:46

RIESGO CREDITO

FERNANDO
FRANKE

3

FERNANDO
FRANKE

PABLO
ALCALDE

31/30/11

JULIAN MORENO

3

JULIAN MORENO

JOSEFINA
MAYOL

22-04-10

17:15

RV: CONTESTACION
SERNAC

JULIAN MORENO

3

PABLO ALCALDE

JULIAN
MORENO

09-10-08

19:08

RE: BORRADOR
MINUTA DE REUNIÓN
PROD FINANCIEROS

JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO Y 24-08-09
CC

18:01

RV: COBRANZA
JUDICIAL

JULIAN MORENO

3

JULIAN MORENO

LEIVA Y
22-10-09
HARNISCH

15:17

RV:RENEGOCIACION
CON TASA 0 PARA EL
DIA 16-10-2009

55.

56.

57.

58.

59.

60.
22-11-10

61.
REF: PROPOSICION DE
NO OTORGAR BONOS
A LA
ADMINISTRACIÓN...

62.

63.

64.

65.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 212 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
66.
JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

26-06-09

19:12

RV:RESULTADOS DE
EJERCICIO

67.
JULIAN MORENO

3

RENE GODINEZ

VARIOS

19-07-04

13:26

COMUNICA NORMA
HERRAMIENTAS DE
NORMALIZACION
DEUDA DE CLIENTES

JULIAN MORENO

3

RENE GODINEZ

VARIOS

22-04-08

10:30

COMUNICA POLITICAS
Y PROCEDIMIENTO

JULIAN MORENO

3

RENE GODINEZ

VARIOS

16-04-09

17:29

BORRADORES
POLITICA DE CREDITO
Y COBRANZA…

JULIAN MORENO

3

JUAN
JULIAN MORENO CARLOS
LEIVA

14-12-10

10:06

RV: REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN DE
FITCH RATINGS

RV: NUEVA
ESTRUCTURA
GERENCIA DE
PRODUCTOS
FINANCIEROS

68.

69.

70.

71.
JULIAN MORENO

3

JULIAN MORENO VARIOS

24-11-10

15:29

JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

30-07-09

16:12

JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

22-09-09

22:39

META CARTERA
SEPTIEMBRE

JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

JULIÁN
MORENO

01-09-09

11:03

RE:

JULIAN MORENO

3

MARIELA DIAZ

VARIOS

09-02-10

17:45

METAS RETAIL
FINANCIERIO ENERO A
MARZO.XLSX

JULIAN MORENO

3

MARTA
BAHAMONDES

VARIOS

19-01-10

14:19

IDG FINANCIERO 18-012010

JULIAN MORENO

3

SIMON VENEGAS

CLAUDIO
ORTIZ

03-03-09

10:39

RE: CASO $11.000.000

JULIAN MORENO

3

JORGE ROJAS

VARIOS

20-01-10

18:45

MINUTA COBRANZA
20/01/2010

72.

73.

74.

75.

76.

77.

78.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 213 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
79.
10:30

MINUTA COBRANZA
03/02/2010

18-12-08

10:24

SOLICITUD DE
INSTRUCTIVO FLAS A
CAMPAÑA COBRANZA
SALVAVIDAS

JULIÁN
MORENO

10-12-08

10:55

RE:

ROLANDO
HARNICH

LABRA Y
CC

27-04-06

9:15

ANEXO CONTRATO DE
TRABAJO

3

CELSO HERRERA

JULIAN
MORENO

02-12-03

14:36

RV:INCENTIVOS

JULIAN MORENO

3

CLAUDIO ORTIZ

VARIOS

11-11-09

13:46

RV: SOLICITA
CONTRATOS DE
ADHESION.GDONOSO
@LAPOLAR.CL

JULIAN MORENO

3

PABLO ALCALDE VARIOS

02-07-09

11:26

RE: REPACTACIONES
(VER CALCULOS EN
EJEMPLO)

JULIAN MORENO

3

MARIA ISABEL
FARAH

VARIOS

01-07-09

21:48

REPACTACIONES (VER
CALCULO EN
EJEMPLO)

JULIAN MORENO

3

PABLO ALCALDE

JULIAN
MORENO

30-03-09

13:31

RV: CASOS
ATRASADOS
WORKFLOW

JULIAN MORENO

4

JAVIER VEGA

MARTÍN
19-05-11
GONZÁLEZ

3:19

PRESENTACION
DIRECTORIO_V1

JULIAN MORENO

4

JULIAN MORENO VARIOS

25-09-08

14:03

BASE MAYOSCG12008.XLS

JULIAN MORENO

4

JULIAN MORENO

ISMAEL
TAPIA

10-11-09

12:10

JULIAN MORENO

4

MARIA ISABEL
FARAH

VARIOS

12-11-09

11:56

JULIAN MORENO

3

ISMAEL TAPIA

VARIOS

JULIAN MORENO

3

MARIA
FERNANDA
OSORIO

VARIOS

JULIAN MORENO

3

IVAN DINAMARCA

JULIAN MORENO

3

JULIAN MORENO

05-02-10

80.

81.

82.

83.

84.

85.

86.

87.

88.

89.

90.

91.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

SERNAC - SOLICITA
CONTRATO DE
ADHESION

Página 214 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
92.
19-05-10

15:57

RE: DOCUMENTACION
REQUERIDA POR
SERNAC (CLIENTES
RENEGOCIADOS)

24-03-10

13:55

RV:

JULIAN MORENO

4

JORGE
JULIAN MORENO
URIBE

JULIAN MORENO

4

MANUEL
JULIAN MORENO DE LA
PRIDA

JULIAN MORENO

4

JAVIER VEGA

JULIÁN
MORENO

19-01-11

14:18

ESTADOS DE
CUENTAS
ENERGIZADOS

JULIAN MORENO

4

JAVIER VEGA

MANUEL
DE LA
PRIDA

12-01-11

18:32

EECC
FEBRERO//CLIENTES
ENERGIZADOS

JULIAN MORENO

4

IVAN DINAMARCA

JULIAN
MORENO

29-10-08

17:19

RE:

93.

94.

95.

96.

97.
JULIAN MORENO

4

LORENA
CONCHA

VARIOS

16-10-08

17:07

ENVIO MINUTA
REUNION VIERNES
10/OCTUBRE Y
ANALISIS
PRESENTADO EN
REUNION

JULIAN MORENO

4

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

30-03-11

11:39

RV: FOLLOW UP PLAN
DE CREDITO

JULIAN MORENO

4

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

25-04-11

12:54

RV: COMITÉ DE
DIRECTORES

JAIME RIPOLL

4

MARIA ISABEL
FARAH

JAIME
RIPOLL

26-04-11

5:43

PROVISION A MARZO

JAIME RIPOLL

4

JAIME RIPOLL

MARIA
ISABEL
FARAH

17-01-11

15:21

RESULTADO
PROVISORIO 12-2010

CRISTOBAL
TORRES

4

MARIO DUQUE

CRISTOBA
21-12-10
L TORRES

13:38

REQUERIMIENTO DE
INFORMACION LA
POLAR

CAROLINA
NORAMBUENA

4

CAROLINA
NORAMBUENA

ANDRÉS
ESCABINI

07-09-10

18:22

RE: CASOS LA POLAR

CAROLINA
NORAMBUENA

4

ERIKA ISLER

ANDRÉS
ESCABINI

21-09-10

10:47

RE: CASOS LA POLAR

98.

99.

100.

101.

102.

103.

104.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 215 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
105.
CAROLINA
NORAMBUENA

4

ERIKA ISLER

CAROLINA
NORAMBU 27-09-10
ENA

10:42

RM: CASOS LA POLAR

CAROLINA
NORAMBUENA

4

ROMINA
VITAGLIANO

ERIKA
ISLER

04-11-10

18:53

RE: MEDIACION
COLECTIVA LA POLAR

CAROLINA
NORAMBUENA

4

ROMINA
VITAGLIANO

CAROLINA
NORAMBU 05-11-10
ENA

17:53

LA POLAR

CAROLINA
NORAMBUENA

4

ANDRES
ESCABINI

EUGENIA
CUEVAS

22-02-11

12:37

RV: OFICIO SERNAC

CAROLINA
NORAMBUENA

4

CAROLINA
NORAMBUENA

ANDRÉS
ESCABINI

25-05-11

18:19

INFORMA REMISION
DE OFICIO CIERRE DE
MEDIACION
COLECTIVA...

CAROLINA
NORAMBUENA

4

CAROLINA
NORAMBUENA

ROMINA
VITAGLIAN 05-11-10
O

15:13

RE: MEDIACION
COLECTIVA LA POLAR

GUILLERMO
DONOSO

4

GUILLERMO
DONOSO

KARIN
03-08-11
NARANDO

18:21

ADJUNTO MAIL

FITCH RATINGS

4

ANDREA
JIMENEZ

VARIOS

12:10

RE: INFORMACIÓN DE
CLASIFICACIÓN FITCH RATINGS

106.

107.

108.

109.

110.

111.

112.
23-07-08

113.
FITCH RATINGS

4

ANDREA
JIMENEZ

CAROLA
SALDÍAS

28-07-08

14:46

FW: RV: POLÍTICAS DE
CRÉDITOS Y
COBRANZAS
VIGENTES EN SITIO
PYM

FITCH RATINGS

4

ANDREA
JIMENEZ

JUAN
CARLOS
LEIVA

24-05-10

18:38

REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN

PABLO
ECHEVERRIA

5

PEDRO HUERTA

PABLO
ECHEVERI 18-02-11
A Y CC

10:48

VISITA LA POLAR

PABLO
ECHEVERRIA

5

PABLO
ECHEVERRIA

PABLO
ALCALDE

21-03-11

19:32

RE:ALMUERZO

PABLO
ECHEVERRIA

5

PEDRO HUERTA

VARIOS

17-03-11

9:17

REPORTÓ LA POLAR

114.

115.

116.

117.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 216 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
118.
PABLO
ECHEVERRIA

5

PEDRO HUERTA

VARIOS

17:58

LECTURA ACTAS LA
POLAR

MANUEL DE LA
PRIDA

5

ISMAEL TAPIA

A JENNY
31-05-11
ABDO Y CC

9:21

RE:PAGOS
E(PIE+PTOTAL)

MANUEL DE LA
PRIDA

5

SEBASTIAN
MENA

VARIOS

30-09-10

19:14

COMITÉ COBRANZAS

MANUEL DE LA
PRIDA

5

GUILLERMO
DONOSO

VARIOS

04-08-09

9:55

SERNAC

CAROLINA LUCK

5

GT.TIENDA26

VARIOS

27-03-10

16:56

DOCUMENTACION
REQUERIDA POR
SERNAC COPIAPO

CAROLINA LUCK

5

CLAUDIO ORTIZ

CAROLINA
15-04-10
LUCK

11:44

RE:DOCUMENTACION
REQUERIDA POR
SERNAC COPIAPO

ANGEL VALENCIA

5

MARTA
BAHAMONDES

VARIOS

02-08-10

12:18

INVESTIGAR
IRREGULARIDADES

GUILLERMO
DONOSO

5

GUILLERMO
DONOSO

KARIN
NARANJO

03-08-11

18:21

CORREO A MIF DONDE
SE LE CUENTA DE
RENEGOCIACIONES

CESAR BARROS

6

ANDRÉS
ESCABINI

VARIOS

19-10-10

16:22

RE: RESPONSABILIDAD
PENAL DE LA
EMPRESA

CESAR BARROS

6

ANDRÉS
ESCABINI

JUAN
ENRIQUE
ALLARD

16-11-10

13:02

RESP.PENAL DE LA
EMPRESA

CESAR BARROS

6

JUAN ENRIQUE
ALLARD

ANDRÉS
ESCABINI

16-11-10

13:03

RE: RESP.PENAL DE LA
EMPRESA

CESAR BARROS

6

JUAN ENRIQUE
ALLARD

VARIOS

22-11-10

11:17

PROPUESTA MODELO
DE PREVENCION LA
POLAR

ISMAEL TAPIA

6

ISMAEL TAPIA

VARIOS

31-03-11

8:16

RE: PAGOS E (PIE +
PTOTAL)

19-04-11

119.

120.

121.

122.

123.

124.

125.

126.

127.

128.

129.

130.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 217 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
131.
ISMAEL TAPIA

6

PAULO SAEZ

VARIOS

01-03-11

11:07

RE: PROC.ESPECIAL

ISMAEL TAPIA

6

PABLO
FUENZALIDA

VARIOS

16-02-11

13:31

RE: PROC. ESPECIAL

ISMAEL TAPIA

6

PATRICIO
GUZMAN

VARIOS

02-02-11

16:33

CLIENTES ROJO EN
TIENDA

ISMAEL TAPIA

6

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

17-06-09

12:12

RV: PROCESO
ESPECIAL

ISMAEL TAPIA

6

ISMAEL TAPIA

FRANCISC
08-06-09
O PARRA

16:52

RE: QUERY OCUPADO
DETERMINACIÓN DE
PROVISIÓN

ISMAEL TAPIA

6

JOSE PENALOZA

FRANCISC
O
06-06-11
CACERES
Y CC

10:02

MINUTA MIGRACION
MENCONSWEB 02-0611

ISMAEL TAPIA

6

MANUEL DE LA
PRIDA

VARIOS

02-06-11

19:23

RV: PREGUNTAS
FRECUENTES
ACTUALIZADO

ISMAEL TAPIA

6

IVAN DINAMARCA VARIOS

29-05-09

10:25

RE:

ISMAEL TAPIA

6

FRANCISCO
PARRA

IVÁN
DINAMARC 29-05-09
A

10:15

RE: FILTROS
RENEGOCIACIÓN

ISMAEL TAPIA

6

FRANCISCO
PARRA

IVÁN
DINAMARC 27-05-09
A

11:02

FILTROS
RENEGOCIACIÓN

ISMAEL TAPIA

6

JUAN
IVAN DINAMARCA CARLOS
AYALA

27-05-09

9:41

RV: INTERFAZ
AUTOMÁTICA PARA
TRABAJO

ISMAEL TAPIA

6

IVAN DINAMARCA VARIOS

22-05-09

15:06

RV: ROJOS

ISMAEL TAPIA

6

IVAN DINAMARCA VARIOS

18-05-09

9:50

RE: ROJOS

132.

133.

134.

135.

136.

137.

138.

139.

140.

141.

142.

143.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 218 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
144.
ISMAEL TAPIA

6

IVÁN DINAMARCA VARIOS

15-05-09

14:48

TABLA DE
DESCUENTOS ROJOS

ISMAEL TAPIA

6

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

15-05-09

9:31

RE: DESBLOQUEAR

ALEJANDO AEDO

7

HÉCTOR
QUEZADA

ALEJANDR
11-08-11
O AEDO

13:51

RE: REQUERIMIENTO

ALEJANDO AEDO

7

HÉCTOR
QUEZADA

ALEJANDR
11-08-11
O AEDO

13:40

RV: RENEGOCIADOS

ALEJANDO AEDO

7

HÉCTOR
QUEZADA

ALEJANDR
11-08-11
O AEDO

13:40

RV: MUESTRA DE
RENEGOCIACIONES
2010

ALEJANDO AEDO

7

JUAN CARLOS
AYALA

MARIO
OLIVA

30-12-09

18:07

RE: CONFIRMACIÓN DE
CLIENTES

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

VARIOS

01-12-10

11:48

SERIES DE BONOS - LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

EMILIANO
URRUTIA

02-12-10

23:34

PIPELINE PARA
GESTIONAR CUPO

MARIO DUQUE

7

RODRIGO
JORDAN

VARIOS

03-12-10

13:02

RV: INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

RODRIGO
JORDAN

VARIOS

03-12-10

17:04

PRESENTACION LA
POLAR - HOJAS DE
REEMPLAZO Y
NUEVAS

MARIO DUQUE

7

RODRIGO
JORDAN

GRAGE Y
CC

06-12-10

15:38

RE:TENEDORES
BONOS LA POLAR

MARIO DUQUE

7

RODRIGO
JORDAN

VARIOS

06-12-10

18:06

LA POLAR ACTUALIZACION
CALENDARIO

7

BANCA
INVERSIONES

BANCA
INVERSION 07-12-10
ES

20:10

INVITACION
COLOCACION DE
BONOS EMPRESAS LA
POLAR S.A.

145.

146.

147.

148.

149.

150.

151.

152.

153.

154.

155.

156.
MARIO DUQUE

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 219 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
157.
MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

VARIOS

09-12-10

19:51

RV: REQUERIMIENTO
DE INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

PEDRO LABORDE

MARIO
DUQUE

13-12-10

13:19

PRESENTACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

PEDRO
LABORDE

13-12-10

13:30

PRESENTACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

EMILIANO
URRUTIA

MARIO
DUQUE

13-12-10

13:52

PARTNERS PLAZOS
MONTOS Y FECHAS LA
POLAR?

MARIO DUQUE

7

DANIELA
HUERTA

REMIGIO
13-12-10
CISTERNA

18:58

RV: REQUERIMIENTO
DE INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

RAMÓN
LAGOS

13-12-10

19:58

RE: REUNION CON LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

RAMÓN
LAGOS

14-12-10

11:48

RE: REUNION CON LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

RAMON LAGOS

JORGE
LESSER

14-12-10

11:53

RE: REUNION CON LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

SANTIAGO
14-12-10
GRAGE

12:00

REUNION PENTA

MARIO DUQUE

7

CONSTANZA
PEREZ

VARIOS

14-12-10

18:01

EJERCICIO DURACIÓN
DE CARTERA

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

VARIOS

14-12-10

18:42

RESUMEN
PRINCIPALES
PREGUNTAS AFP

MARIO DUQUE

7

JAVIER LIRA
(SECURITY)

MARIO
DUQUE Y
CC

14-12-10

18:49

BONO LA POLAR

MARIO DUQUE

7

RAMON LAGOS

RAMON
LAGOS Y
CC

15-12-10

9:35

RE:REUNION CON LA
POLAR

158.

159.

160.

161.

162.

163.

164.

165.

166.

167.

168.

169.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 220 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
170.
MARIO DUQUE

7

FELIX LORENZO

MARIO
DUQUE

15-12-10

16:05

CONSULTA

MARIO DUQUE

7

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

15-12-10

17:54

RE: RESUMEN
PRINCIPALES
PREGUNTAS AFP

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

VARIOS

15-12-10

17:57

RE: RESUMEN
PRINCIPALES
PREGUNTAS AFP

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

SANTIAGO
16-12-10
GRAGE

13:07

REUNIONES VIERNES

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

VARIOS

16-12-10

11:07

RE: RESUMEN
PRINCIPALES
PREGUNTAS AFP

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JAVIER
LIRA

16-12-10

13:19

BONO LA POLAR

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

JAVIER
LIRA

16-12-10

17:34

RE: BONO LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

SANTIAGO
16-12-10
GRAGE

18:20

RESUMEN
PRINCIPALES
PREGUNTAS AFP

MARIO DUQUE

7

LUIS
GALLEGUILLOS

VARIOS

9:59

RE: BONO LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

SANTIAGO
17-12-10
GRAGE

19:46

CONSULTAS BONO LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MACARENA
VILLALOBOS

VARIOS

20-12-10

10:03

URGENTE: BONO LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

BERNARDO
DOMINICHETTI

MARIO
DUQUE

20-12-10

12:04

COLOCACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

BERNARD
O
20-12-10
DOMINICH
ETTI

13:32

REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN LA
POLAR

171.

172.

173.

174.

175.

176.

177.

178.
17-12-10

179.

180.

181.

182.
MARIO DUQUE

7

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 221 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
183.
MARIO DUQUE

7

BERNARDO
DOMINICHETTI

MARIO
DUQUE

20-12-10

13:39

RE: REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

EMILIANO
URRUTIA

20-12-10

16:15

LA POLAR Y NO DEJAR
PASAR

MARIO DUQUE

7

EMILIANO
URRUTIA

MARIO
DUQUE

20-12-10

16:21

RE:LA POLAR Y NO
DEJAR PASAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

EMILIANO
URRUTIA

20-12-10

16:49

LA POLAR Y NO DEJAR
PASAR

MARIO DUQUE

7

HUGO LEYTON

VARIOS

20-12-10

17:51

RE: REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

EMILIANO
URRUTIA

MARIO
DUQUE

20-12-10

17:56

RE: LA POLAR Y NO
DEJAR PASAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

HUGO
LEYTON

20-12-10

22:38

REQUERIMIENTO DE
INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

FELIX
LORENZO

20-12-10

23:53

CONSULTA

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

CRISTOBA
21-12-10
L TORRES

11:29

REQUERIMIENTO DE
INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

ARMANDO
21-12-10
NUÑEZ

11:35

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN LUIS
21-12-10
GAETE

11:39

INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

PEDRO LABORDE

MARIO
DUQUE

21-12-10

11:50

RE:PRESENTACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

HUGO DE
LA
CARRERA

21-12-10

12:06

INFORMACIÓN LA
POLAR

184.

185.

186.

187.

188.

189.

190.

191.

192.

193.

194.

195.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 222 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
196.
MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

RICARDO
TURNER

21-12-10

12:09

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

SERGIO
BONILLA

21-12-10

12:11

INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

PATRICIO
MATTAR

21-12-10

12:19

INFORMACIÓN LA
POLAR

12:27

INFORMACIÓN LA
POLAR

197.

198.

199.
MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN
ENRIQUE
21-12-10
NAVARRET
E

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN
ENRIQUE
21-12-10
NAVARRET
E

12:52

INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

PEDRO
LABORDE

21-12-10

12:54

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

BERNARD
O
21-12-10
DOMINICH
ETTI

13:12

REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

EMILIANO
URRUTIA

21-12-10

13:17

LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

FELIX
LORENZO

21-12-10

13:23

LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JAIME
LOAYZA

21-12-10

13:25

INFORMACIÓN LA
POLAR

13:27

INFORMACIÓN LA
POLAR

200.

201.

202.

203.

204.

205.

206.
MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN
ENRIQUE
21-12-10
NAVARRET
E

MARIO DUQUE

7

JUAN ENRIQUE
NAVARRETE

MARIO
DUQUE

21-12-10

14:25

RE:INFORMACION LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

PEDRO
LABORDE

21-12-10

13:29

INFORMACIÓN LA
POLAR

207.

208.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 223 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
209.
MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

SERGIO
BONILLA

21-12-10

13:30

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

EMILIANO
URRUTIA

MARIO
DUQUE

21-12-10

13:29

RE: LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

RICARDO
TURNER

21-12-10

13:31

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

HUGO DE
LA
CARRERA

21-12-10

13:36

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN LUIS
21-12-10
GAETE

13:37

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

ARMANDO
21-12-10
NUÑEZ

13:37

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

CRISTOBA
21-12-10
L TORRES

13:38

REQUERIMIENTO DE
INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

FELIX LORENZO

MARIO
DUQUE

21-12-10

13:36

RE: LA POLAR

MARIO DUQUE

7

RICARDO
TURNER

MARIO
DUQUE

21-12-10

13:36

RE: INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JUAN ENRIQUE
NAVARRETE

MARIO
DUQUE

21-12-10

14:48

RE: INFORMACIÓN LA
POLAR

21-12-10

18:15

ENVÍO DE
INFORMACIÓN BONOS LA POLAR
SERIES C, D Y E

210.

211.

212.

213.

214.

215.

216.

217.

218.

219.
MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN
PONCE

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

DANILO
RADOVIC

21-12-10

18:16

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

SANTIAGO
21-12-10
GRAGE

18:37

RV: CÁLCULO
COBERTURA
INTERESES

220.

221.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 224 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
222.
MARIO DUQUE

7

RODRIGO
JORDÁN

FELIPE
NORAMBU 21-12-10
ENA

18:37

ESCRITURAS
COMPLEMENTARIAS

18:43

LA POLAR

223.
MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JUAN
ENRIQUE
21-12-10
NAVARRET
E

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

RICARDO
TURNER

21-12-10

23:52

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

VARIOS

21-12-10

0:09

INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

22-12-10

13:13

BONO LA POLAR (A/A-)

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JAIME
LOAYZA

22-12-10

13:24

LA POLAR

MARIO DUQUE

7

MARIO DUQUE

JORGE
22-12-10
ESPINOZA

13:26

LA POLAR

MARIO DUQUE

7

BANCA
INVERSIONES

BANCA
INVERSION 22-12-10
ES

13:36

INFORMACION BONOS
SERIES C, D Y E EMPRESAS LA POLAR

MARIO DUQUE

7

DANIELA
HUERTA

VARIOS

22-12-10

14:54

RE: REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

VARIOS

22-12-10

15:06

RE: REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN LA
POLAR

MARIO DUQUE

7

JORGE LESSER

SANTIAGO
22-12-10
GRAGE

15:51

TABLA DE COMISIÓN
DE COLOCACIÓN BONOS LA POLAR

224.

225.

226.

227.

228.

229.

230.

231.

232.

233.
MARIO DUQUE

7

JUAN PONCE

VARIOS

22-12-10

16:34

RE: INSCRIPCIÓN EN
BOLSA BONOS LA
POLAR SERIES C, D Y
E

7

GERENCIA DE
OPERACIONES
BOLSA
COMERCIO

USUARIOS
INFORMACI
22-12-10
ÓN
BURSÁTIL

16:43

EMPRESAS LA POLAR
S.A. INSCRIBIÓ HOY EN
LA BOLSA…

234.
MARIO DUQUE

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 225 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
235.
BANCA
INVERSION 22-12-10
ES

18:24

PROSPECTO
COMERCIAL - EMISIÓN
DE BONOS SERIES C,
D Y E…

MARIO DUQUE

7

BANCA
INVERSIONES

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

VARIOS

23-12-10

9:27

AVISO COLOCACIÓN
"LA POLAR" REMATE
HOLANDES

MARIO DUQUE

7

REMIGIO
CISTERNA

VARIOS

23-12-10

11:35

AVISO COLOCACIÓN
"LA POLAR" REMATE
HOLANDES

CAROLINA
OBREQUE

9

SANTIAGO
GRAGE

jfiguer@b
18-10-10
ci.cl Y CC

10:07

ENVÍA INFORMACIÓN

CAROLINA
OBREQUE

9

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

27-07-10

18:48

RE: INFORMACIÓN
PARA ANÁLISIS DE
CARTERA

CAROLINA
OBREQUE

9

SANTIAGO
GRAGE

BARBARA
CATALÁN

30-05-11

22:09

RE: ANÁLISIS DE
CARTERA LA POLAR

CAROLINA
OBREQUE

9

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

25-05-11

11:57

INFORMACIÓN DE
CARTERA

JORGE BOFILL

10

MARIA ISABEL
FARAH

VARIOS

24-11-09

19:03

SUSCRIPCION OPCIÓN
PREFERENTE ALPHA

JORGE BOFILL

10

MARIA ISABEL
FARAH

VARIOS

01-03-10

12:00

RE: POSICIÓN EN
VALORES: CASO
ALPHA

JORGE BOFILL

10

FERNANDO
BARROS

PABLO
ALCALDE

23-09-10

18:37

RE: TEMA PERSONAL

JORGE BOFILL

10

FERNANDO
BARROS

PABLO
ALCALDE

14-12-10

20:12

RE:REUNION

RENE CORTAZAR

11

RENE CORTAZAR VARIOS

29-07-10

13:12

RODRIGO
HENRIQUEZ

11

MARTÍN
GONZÁLEZ

RODRIGO
HENRÍQUE 19-12-11
Z

16:25

236.

237.

238.

239.

240.

241.

242.

243.

244.

245.

246.

247.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RE: MARTIN GONZALEZ

Página 226 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
248.
RODRIGO
HENRIQUEZ

11

MARTÍN
GONZÁLEZ

RODRIGO
HENRÍQUE 19-12-11
Z

16:24

RE: IMPORTANTE!!!
FW:IPA MARTIN
GONZALEZ

RODRIGO
HENRIQUEZ

11

MARTÍN
GONZÁLEZ

RODRIGO
HENRÍQUE 18-01-10
Z

10:27

CHARLA CON MARTIN
GONZALEZ

RODRIGO
HENRIQUEZ

11

JUAN M.VAQUER

ALICIA
19-01-10
ROHR Y CC

5:28

RE:JENNIFER/RODRIG
O/MARTIN

RODRIGO
HENRIQUEZ

11

SILVIA BULLA

ALICIA
28-04-10
ROHR Y CC

1:54PM RE:LEVEL 7 CHILE

RODRIGO
HENRIQUEZ

11

EDUARDO
JUAN M.VAQUER WANICK Y 03-05-10
CC

3:26

RE:FW: MY DECISION
TO LEAVE DUPONT

OMAR REYES

12

MARIA
GALLEGUILLOS

VARIOS

16-08-11

19:32

INFORMACIÓN
ENTREGADA A LOS
AUDITORES
ERNSTYOUNG

OMAR REYES

12

MARIA ISABEL
FARAH

OMAR
REYES

13-10-08

18:04

RV: GIRO CHEQUE

OMAR REYES

12

MARIA ISABEL
FARAH

OMAR
REYES

13-10-08

18:19

DETALLES GIRO

SERBANC

13

CLAUDIA
CALDERA

LINA
CONTRERA 01-10-09
S

19:15

RV: ACUERDO POR
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS

SERBANC

13

PAUL CHATEAU

VARIOS

14:52

RE: CONTRATO LA
POLAR/INVERSIONES
SCG

SERBANC

13

CLAUDIO
CALDERA

LINA
CONTRERA 07-11-11
S

23:23

FWD:RV:
ANTECEDENTES PARA
FORMALIZACIÓN DE
CONTRATOS

SERBANC

13

ISMAEL TAPIA

VARIOS

15-04-09

13:11

RE: SCRIPT E-MAIL LA
POLAR

SERBANC

13

MARIA TERESA
VERGARA

MULTITIEN
DAS LA
09-03-09
POLAR

16:02

RE:AVISO
IMPORTANTE

249.

250.

251.

252.

253.

254.

255.

256.

257.
14-04-11

258.

259.

260.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 227 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
261.
SERBANC

13

JORGE ROJAS

LISETTE
AGUIRRE

26-03-09

19:49

RE: CONSULTAS LA
POLAR

SERBANC

13

JORGE ROJAS

LISETTE
AGUIRRE

12-10-09

15:27

FORMATO Y
ESTRATEGIA

SERBANC

13

JORGE ROJAS

LISETTE
AGUIRRE

14-08-09

15:39

RE: FORMAS DE PAGO

SERBANC

13

ISMAEL TAPIA

VARIOS

24-02-09

13:30

CONTRATO TIPO LA
POLAR - SERBANC
2009.02.23

SERBANC

13

JORGE ROJAS

VARIOS

08-04-09

17:48

TABLA DESCUENTO

SERBANC

13

JORGE ROJAS

VARIOS

12-10-09

14:36

REUNIÓN SERBANC LA POLAR

SERBANC

13

JORGE ROJAS

CLAUDIO
DELGADO

03-07-09

11:45

CAMPAÑAS Y
CONDICIONES
CASTIGO 07/2009

SERBANC

13

JORGE ROJAS

VARIOS

17-03-09

20:04

LANZAMIENTO LA
POLAR

SERBANC

13

IVÁN DINAMARCA VARIOS

27-05-09

12:12

CAMPAÑA SALVAVIDAS
II

SERBANC

13

JORGE ROJAS

ROLANDO
29-12-09
HARNISCH

16:28

CARTA COBRANZA LA
POLAR

13

FERNANDO
GARRIDO

PABLO
ALCALDE

16:03

PLANIFICACION
PERSONAL [IWOVWSDATABASE.FID5967
0]

13

FERNANDO
GARRIDO

PABLO
ALCALDE

19:13

LIQUIDACION
SOCIEDAD CONYUGAL
[IWOVWSDATABASE.FID5967
0]

134

FERANDO
FRANKE

262.

263.

264.

265.

266.

267.

268.

269.

270.

271.
FERNANDO
BARROS

21-01-11

272.
FERNANDO
BARROS

20-05-11

273.
FERNANDO
FRANKE

VARIOS

31-03-11

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

REF: PROPOSICIÓN DE
NO OTORGAR BONOS
A LA
ADMINISTRACIÓN…

Página 228 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
274.
IVÁN DINAMARCA

138

JUAN
IVÁN DINAMARCA CARLOS
AYALA

22-05-09

12:00

RV: INTERFAZ
AUTOMÁTICA
REPACTACIONES

IVÁN DINAMARCA

138

IVÁN DINAMARCA

FRANCISC
27-05-09
O PARRA

12:29

RV: FILTROS
RENEGOCIACIÓN

JULIÁN MORENO

142

EARAUJO
JULIÁN MORENO @LAPOLA
R.CL

12-08-10

11:43

RV: ÁRBOL
ENERGIZADOS Y
CÓMO SE DISTRIBUYE
EN CADA RAMA

JULIÁN MORENO

142

JULIÁN MORENO

ISMAEL
TAPIA

13-07-10

19:04

RE: CAMPAÑA A LOS
5.000 SELECCIONADOS

JULIÁN MORENO

142

JAVIER VEGA

VARIOS

24-06-10

23:40

PLAN ESTRATÉGICO
DE COBRANZAS
/MINUTA 1

JULIÁN MORENO

142

MARTA
BAHAMONDES

JULIÁN
MORENO

22-09-10

18:44

SOLICITA ENVÍO
INFORMACIÓN
COMPROMETIDA

SEBASTIÁN MENA

142

SEBASTIÁN
MENA

VARIOS

27-04-11

13:06

CUADRATURAS DE
COLOCACIONES Y
PAGOS (MARZO 2011)

SEBASTIÁN MENA

142

GERENCIA DE
GESTIÓN

VARIOS

04-03-10

12:00

RV: IDG FINANCIERO
CIERRE FEBRERO 2010

JULIÁN MORENO

155

PABLO ALCALDE VARIOS

08-06-09

11:19

RV: DOCUMENTACIÓN

JULIÁN MORENO

155

PABLO ALCALDE VARIOS

24-11-08

12:34

RE: DATOS

JULIÁN MORENO

155

SEBASTIÁN
MENA

SANTIAGO
16-11-10
GRAGE

11:53

MINUTAS COMITÉ
COBRANZA

JULIÁN MORENO

155

JULIÁN MORENO

SANTIAGO
07-03-11
GRAGE

16:05

RV: PROVISIONES
FECU

JULIÁN MORENO

155

JULIÁN MORENO

JOSEFINA
MORENO

16:32

RV: FELLER RATE: RV:
ENVÍA INFORMACIÓN
FNANCIERA

275.

276.

277.

278.

279.

280.

281.

282.

283.

284.

285.

286.
28-04-12

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 229 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
287.
JULIÁN MORENO

155

MARÍA
PABLO ALCALDE ISABEL
FARAH

01-07-08

18:34

FLUJO DE CAJA

PEDRO HUERTA

185

PEDRO HUERTA

VARIOS

18-02-11

10:48

VISITA LA POLAR

PEDRO HUERTA

185

PEDRO HUERTA

VARIOS

17-03-11

11:17

REPORTÓ LA POLAR

PEDRO HUERTA

185

PEDRO HUERTA

ALEJANDR
17-03-11
O OLEA

14:37

RE: FICHA LA POLAR

PEDRO HUERTA

185

PEDRO HUERTA

VARIOS

19-04-11

18:58

LECTURA ACTAS LA
POLAR

FRANCISCO GANA

186

PABLO ALCALDE

FRANCISC
06-05-11
O GANA

12:03

REUNIÓN

CÉSAR BARROS

186

CLAUDIA
GONZÁLEZ

CLAUDIA
BAEZ

09-05-07

17:39

EMISIÓN CHEQUE
EMPRESAS LA POLAR!!

CÉSAR BARROS

186

OMAR REYES

CLAUDIA
26-03-08
GONZÁLEZ

10:36

DATOS PARA ROL
PRIVADO LA POLAR

CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO NICOLÁS
RAMÍREZ

CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO MORENO
JULIÁN

CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO
SANTIAGO GRAGE

CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO

CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO

288.

289.

290.

291.

292.

293.

294.

295.

296.

297.

298.

299.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 230 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
300.
CÉSAR BARROS

186

SERVIDOR DE
MARÍA
TRANSFERENCIA GALLEGUIL 03-04-08
S
LOS

13:22

PAGO BONO PABLO
ALCALDE

CAROLINA ZAROR

194

CAROLINA
ZAROR

CHRISTIAN
BLOMSTRO 20-06-11
M

14:45

REUNIONES CON LA
POLAR 2010-2011

258

VERÓNICA
ROSENBLUT

JOSÉ
MORALES

17:06

RV:
TRANSACCIONES_UTIL
IDADES: DIRECTORES
Y GERENTES.XLSX

301.

302.
LUIS INOSTROZA

12-12-13

4.3.2 Correos electrónicos aportados voluntariamente por imputados y testigos, e incorporados en tomos anexos:
APORTADO
POR


ARCHI- REMITENTE
VADOR

1.

RECEPTOR FECHA

HORA

UBICACIÓN

ASUNTO

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

09-11-09

16:45

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
08-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

10-11-09

16:35

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
09-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

13-11-09

18:25

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
12-10-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

16-11-09

15:12

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
15-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

17-11-09

16:20

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
16-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

18-11-09

18:11

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
17-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

19-11-09

17:37

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
18-22-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

20-11-09

16:39

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
19-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

24-11-09

13:50

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
23-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

26-11-09

17:57

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
25-11-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 231 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
11.
PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

04-12-09

14:53

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
03-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

RENE
GAJARDO

PABLO
ALCALDE

10-12-09

16:08

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
09-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

11-12-09

16:01

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
10-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

15-12-09

13:26

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
14-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

16-12-09

17:36

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
15-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

17-12-09

16:15

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
16-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

18-12-09

13:42

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
17-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

22-12-09

18:07

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
21-12-2009
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

26-04-10

11:07

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
25-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

27-04-10

10:28

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
26-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

28-04-10

10:04

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
27-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

29-04-10

11:02

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
28-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

30-04-10

9:43

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
29-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-05-10

11:13

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
30-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

RENE
GAJARDO

PABLO
ALCALDE

03-05-10

14:06

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
30-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-05-10

14:06

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
30-04-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

26-05-10

12:29

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO ACTUALIZADO AL
ALCALDE TOMO I 1-40
25 DE MAYO 2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-06-10

9:35

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
02-06-2010
ALCALDE TOMO I 1-40

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.

28.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 232 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
29.
PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-08-10

13:42

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
AL 02 DE JULIO
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

04-08-10

11:23

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 03 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

06-08-10

10:17

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 05 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

09-08-10

10:39

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
AL 8 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

10-08-10

11:06

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 09 AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

11-08-10

10:04

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
AL 10 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

12-08-10

9:59

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 11 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

13-08-10

11:17

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 12 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

02-09-10

12:11

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
01
DE
ALCALDE TOMO I 1-40
SEPTIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-08-10

14:36

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 02 DE AGOSTO
ALCALDE TOMO I 1-40
2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

03-09-10

10:14

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
2
DE
ALCALDE TOMO I 1-40
SEPTIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

59

GERENCIA
GESTION

VARIOS

07-09-10

10:16

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
06
DE
ALCALDE TOMO I 1-40
SEPTIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

08-09-10

10:34

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
07
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
SEPTIEMBRE

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

09-09-10

10:05

IDG
FINANCIERO
DOCUMENTOS
AL
08
DE
APORTADOS
PABLO
SEPTIEMBRE DEL
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

10-09-10

10:17

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
09
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
SEPTIEMBRE

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

15-09-10

10:53

DOCUMENTOS
DG FINANCIERO AL
APORTADOS
PABLO
14 DE SEPTIEMBRE
ALCALDE TOMO II 41-78

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

22-09-10

11:50

FW:
IDG
DOCUMENTOS
FINANCIERO AL 21
APORTADOS
PABLO
DE
SEPTIEMBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

04-10-10

14:54

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 03 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

30.

31.

32.

33.

34.

35.

36.

37.

38.

39.

40.

41.

42.

43.

44.

45.

46.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 233 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
47.
PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

05-10-10

11:34

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 04 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

06-10-10

11:12

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
AL 05 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

07-10-10

9:53

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO
AL 06 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

08-10-10

10:11

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 07 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

12-10-10

11:08

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 11 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

28-10-10

11:04

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 2 DE OCTUBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

03-11-10

18:51

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
02
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

04-11-10

11:13

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
03
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

05-11-10

10:12

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
04
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

08-11-10

11:07

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
07
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

09-11-10

10:00

FW:
IDG
DOCUMENTOS
FINANCIERO AL 8
APORTADOS
PABLO
DE
NOVIEMBRE
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

10-11-10

10:55

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
09
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

11-11-10

10:10

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
10
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
NOVIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

02-12-10

19:05

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
01
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

03-12-10

11:25

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
02
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

06-12-10

12:11

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
05
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

09-12-10

11:02

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
08
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

10-12-10

10:35

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
09
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

48.

49.

50.

51.

52.

53.

54.

55.

56.

57.

58.

59.

60.

61.

62.

63.

64.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 234 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
65.
PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

04-01-11

13:43

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 03 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2011

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

05-01-11

10:52

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 04 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

06-01-11

12:20

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 05 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

07-01-11

11:43

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
06
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
DICIEMBRE 2010

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

10-01-11

10:59

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 9 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2011

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

11-01-11

10:01

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 10 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2011

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

12-01-11

13:02

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL 11 DE ENERO
ALCALDE TOMO II 41-78
2011

VARIOS

0
7
0
7
0
9

13:22

DOCUMENTOS
RE:
CONSULTA:
APORTADOS
PABLO TARJETA
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
11325224-3

66.

67.

68.

69.

70.

71.

72.

PABLO
ALCALDE

60

PABLO
ALCALDE

73.
PABLO
ALCALDE

60

MARIA
FARAH

JULIAN
MORENO

07-07-09

21:20

INFORME
AUDITORIA
DOCUMENTOS
CHEQUES
APORTADOS
PABLO CARTERA A JUNIO
ALCALDE TOMO II 41-78
2009
Y
PROPUESTA
DE
MEJORA

PABLO
ALCALDE

60

JULIAN
MORENO

VARIOS

20-11-09

12:51

DOCUMENTOS
RV: REUNION CON
APORTADOS
PABLO
AREAS DE APOYO
ALCALDE TOMO II 41-78

PABLO
ALCALDE

60

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

18-05-11

13:38

DOCUMENTOS
APORTADOS
PABLO RV: PAGA LA HIJA
ALCALDE TOMO II 41-78

PABLO
ALCALDE

60

MANUEL DE PABLO
LA PRIDA
ALCALDE

02-06-11

17:27

DOCUMENTOS
RV:
PREGUNTAS
APORTADOS
PABLO FRECUENTES
ALCALDE TOMO II 41-78
ACTUALIZADO

PABLO
ALCALDE

60

PABLO
ALCALDE

VARIOS

02-07-09

11:26

RE:
DOCUMENTOS
REPACTACIONES
APORTADOS
PABLO
(VER
CALCULOS
ALCALDE TOMO II 41-78
EN EJEMPLO)

PABLO
ALCALDE

60

GERENCIA
DE
GESTION

VARIOS

06-09-10

13:16

DOCUMENTOS
IDG
FINANCIERO
APORTADOS
PABLO AL
05
DE
ALCALDE TOMO II 41-78
SEPTIEMBRE 2010

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

JULIAN
MORENO

15-01-10

12:26

RECLAMO
POR
DOCUMENTOS
DEMANDA
DE
APORTADOS
POR
COBRANZA, CASO
MARTIN GONZALEZ
SERNAC URGENTE

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

NICOLAS
RAMIREZ

18-01-11

8:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR EN TEMUCO HOY
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
IBAÑEZ

PABLO
ALCALDE

18-01-11

17:04

DOCUMENTOS
RE: CONFERENCIA
APORTADOS
POR
TELEFONICA
MARTIN GONZALEZ

74.

75.

76.

77.

78.

79.

80.

81.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 235 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
82.
MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
IBAÑEZ

PABLO
ALCALDE

18-01-11

17:25

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR FW: COMITE
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

19-01-11

17:45

DOCUMENTOS
RE: ESTADOS DE
APORTADOS
POR CUENTA
MARTIN GONZALEZ
ENERGIZADOS

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
ISABEL
FARAH

PABLO
ALCALDE

19-01-11

19:32

DOCUMENTOS
RV:
BORRADOR
APORTADOS
POR COMUNICADO
MARTIN GONZALEZ
INTERNO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

23-01-11

13:42

RE:
NECESITAS
DOCUMENTOS
AYUDA PARA LA
APORTADOS
POR
REUNION DE LAS
MARTIN GONZALEZ
4?

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
IBAÑEZ

24-01-11

18:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

JULIAN
MORENO

24-01-11

18:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
ISABEL
FARAH

MARCELO
LABRA

27-01-11

18:34

DOCUMENTOS
BONOS COLOMBIA
APORTADOS
POR
ADM.
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

28-01-11

15:30

DOCUMENTOS
RE: CAPTURA DE
APORTADOS
POR RUT- FUENTE DE
MARTIN GONZALEZ
RECUPERACION

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
ESCABINI

28-01-11

16:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: SERNAC
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
FARAH

01-02-11

15:10

DOCUMENTOS
TEMAS
APORTADOS
POR
PENDIENTES
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MANUEL
LOPEZ

03-02-11

12:04

DOCUMENTOS
RE: CONSULTA DE
APORTADOS
POR SALVADOR
MARTIN GONZALEZ
ARENAS

MARTIN
GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

EDUARDO
STEFFENS

04-02-11

13:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
DE
LA 04-02-11
PRIDA

15:22

DOCUMENTOS
RE:
CLIENTES
APORTADOS
POR
ROJO EN TIENDA
MARTIN GONZALEZ

83.

84.

85.

86.

87.

88.

89.

90.

91.

92.

93.

94.

95.
MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
ESCABINI

05-02-11

0:39

RE:
PROPUESTA
DE MODIFICACION
DOCUMENTOS
DE
CLAUSULA
APORTADOS
POR SOBRE
COBRO
MARTIN GONZALEZ
COMISIONES EN EL
CONTRATO
DE
LINEA DE CREDITO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

JUAN
ALLARD

10-02-11

15:49

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV:
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

FERNANDO
24-02-11
FRANKE

9:43

DOCUMENTOS
RV:
COMITÉ
APORTADOS
POR
DIRECTORES
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
IBAÑEZ

9:46

DOCUMENTOS
COMITÉ
APORTADOS
POR
DIRECTORES
MARTIN GONZALEZ

96.

97.

98.
24-02-11

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 236 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
99.
56

MARTIN
GONZALEZ

JUAN
ALLARD

28-02-11

16:14

CARTERA
LA
DOCUMENTOS
POLAR PARA ACTA
APORTADOS
POR
DIRECTORIO
MARTIN GONZALEZ
ENERO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
LOPEZ

01-03-11

9:32

DOCUMENTOS
RE:
APORTADOS
POR
FECU
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

DANIEL
01-03-11
MESZAROS

15:31

DOCUMENTOS
RV:
VENTA
APORTADOS
POR
MARCA
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

FRANCISC
O GANA

01-03-11

20:22

DOCUMENTOS
RE:
VERSION
APORTADOS
POR PRELIMINAR IFRS
MARTIN GONZALEZ
DIC.2010

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

JULIAN
MORENO

03-03-11

17:07

DOCUMENTOS
RE:
APORTADOS
POR
DEMANDAS
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

JULIAN
MORENO

PABLO
ALCALDE

04-03-11

11:59

DOCUMENTOS
NEGOCIO
APORTADOS
POR
FINANCIERO. PPTX
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
IBAÑEZ

04-03-11

13:58

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: TEMAS COMITE
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

07-03-11

12:21

DOCUMENTOS
RV: PROVISIONES
APORTADOS
POR
FECU
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

07-03-11

16:13

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: SALUDOS
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

JULIAN
MORENO

07-03-11

16:14

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: SALUDOS
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
DE
LA 08-03-11
PRIDA

17:50

DOCUMENTOS
RE: RECLAMO RUT
APORTADOS
POR 13.530.829-3
MARTIN GONZALEZ
RESPUESTA

MARTIN
GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

PABLO
ALCALDE

09-03-11

18:03

DOCUMENTOS
COMENTARIO
APORTADOS
POR
ADMINISTRACION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

ALEJANDR
A CAMHI

16-03-11

11:21

DOCUMENTOS
RE: CARTA
APORTADOS
POR
PRESIDENTE
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

VARIOS

16-03-11

16:48

COMENTARIO DE
DOCUMENTOS
LA
APORTADOS
POR ADMINISTRACION
MARTIN GONZALEZ
AL
ANALISIS
RAZONADO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

ALEJANDR
O
JOIGNANT

16-03-11

17:12

DOCUMENTOS
ARCHIVO
APORTADOS
POR
PROVISION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

GUILLERMO
TAGLE

PABLO
ALCALDE

17-03-11

12:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MANUEL
LOPEZ

PABLO
ALCALDE

17-03-11

15:49

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR COMENTARIO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

PABLO
ECHEVERR 21-03-11
IA

18:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: ALMUERZO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ
100.

101.

102.

103.

104.

105.

106.

107.

108.

109.

110.

111.

112.

113.

114.

115.

116.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

PENDIENTE

DE

DATO

DEL

Página 237 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
117.
MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
IBAÑEZ

PABLO
ALCALDE

22-03-11

12:43

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR REUNION?
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
IBAÑEZ

PABLO
ALCALDE

23-03-11

8:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR DATO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

FERNANDO
23-03-11
GARRIDO

12:17

RE:
REUNION
[
DOCUMENTOS
IWOVAPORTADOS
POR
WSDATABASE.FID5
MARTIN GONZALEZ
9670]

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

JULIAN
MORENO

24-03-11

16:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR SIN ASUNTO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

SANTIAGO
GRAGE

24-03-11

18:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: EL MERCURIO
MARTIN GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

18:54

RV:RV:
DOCUMENTOS
INFORMACION DE
APORTADOS
POR
CARTERA
FITCH
MARTIN GONZALEZ
24.03.2011.XLSX

118.

119.

120.

121.

122.
MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

24-03-11

123.
MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

VARIOS

25-03-11

16:18

RE:
SOBRE
DOCUMENTOS
FABIOLA
APORTADOS
POR MALDONADO
MARTIN GONZALEZ
CONTRATO
DE
TRABAJO

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

CELSO
HERRERA

26-03-11

11:04

RV: SOLICITUD DE
DOCUMENTOS
REUNION
APORTADOS
POR
SINDICATO
LA
MARTIN GONZALEZ
POLAR

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
LOPEZ

VARIOS

28-03-11

17:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: MERCURIO II
MARTIN GONZALEZ

124.

125.

126.
MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MANUEL
LOPEZ

29-03-11

10:50

RV: COMENTARIO
DOCUMENTOS
DE
LA
APORTADOS
POR ADMINISTRACION
MARTIN GONZALEZ
AL
ANALISIS
RAZONADO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

PABLO
ALCALDE

29-03-11

12:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: DF ONLINE
MARTIN GONZALEZ

127.

128.

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

JUAN
ALLARD

29-03-11

12:24

RE:
ACTAS
SESIONES
A
DIRECTORIO 26 DE
DOCUMENTOS
ENERO/
2 DE
APORTADOS
POR MARZO / 7 DE
MARTIN GONZALEZ
MARZO Y SESION
DE COMITÉ DE
DIRECTORES
26
DE ENERO

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

30-03-11

11:39

DOCUMENTOS
RV: FOLLOW UP
APORTADOS
POR
PLAN DE CREDITO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

EDUARDO
STEFFENS

30-03-11

14:01

DOCUMENTOS
RE: RESULTADOS
APORTADOS
POR LA
POLAR-IV
MARTIN GONZALEZ
TRIMESTRE 2010

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

PABLO
ALCALDE

30-03-11

21:48

DOCUMENTOS
RV: DECLARACION
APORTADOS
POR
JURADA 1845
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

31-03-11

8:45

DOCUMENTOS
RE: PAGOS E (PIE +
APORTADOS
POR
TOTAL)
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

FERNANDO
FRANKE

VARIOS

31-03-11

14:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

129.

130.

131.

132.

133.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 238 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
134.
MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

FERNANDO
31-03-11
FRANKE

21:59

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

GUILLERM
O TAGLE

01-04-11

15:12

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

MARIO
GOMEZ

06-04-11

9:53

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
IBAÑEZ

VARIOS

07-04-11

12:41

RE:
RV:
DOCUMENTOS
ESTRICATMENTE
APORTADOS
POR
PERSONAL
Y
MARTIN GONZALEZ
CONFIDENCIAL

MARTIN
GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

PABLO
ALCALDE

08-04-11

15:48

DOCUMENTOS
REUNION
APORTADOS
POR
CORPBANCA
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

RODRIGO
NAZER

11-04-11

11.23

RV:
JUAN
DOCUMENTOS
E.NEUENSCHWAND
APORTADOS
POR
ER-BINGO MATER
MARTIN GONZALEZ
2011

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

LUIS
CUBILLOS

11-04-11

12:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: DATO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

PABLO
ALCALDE

11-04-11

21:17

DOCUMENTOS
RE:
REUNION
APORTADOS
POR BANCO
MARTIN GONZALEZ
INTERNACIONAL

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MARIO
PEREZ

11-04-11

23:36

DOCUMENTOS
URGENTE
APORTADOS
POR
PROVISION MARZO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

PABLO
ALCALDE

12-04-11

20:52

DOCUMENTOS
RV: S
APORTADOS
POR
NRC
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

JUAN
ALLARD

12-04-11

20:51

RV: ACTA COMITÉ
DOCUMENTOS
DE
DIRECTORES
APORTADOS
POR
DE AGOSTO DE
MARTIN GONZALEZ
2010

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MARTA
BAHAMON
DES

12-04-11

20:59

RV:
PROPUESTA
DOCUMENTOS
NUEVA
VERSION
APORTADOS
POR
IDG RECAUDACION
MARTIN GONZALEZ
042011.XLSX

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

ANDRES
IBAÑEZ

13-04-11

12:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: CONTACTO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MARTA
BAHAMON
DES

13-04-11

12:20

DOCUMENTOS
RE:
IDG
APORTADOS
POR
RECAUDACION:
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

PABLO
ALCALDE

13-04-11

19:57

DOCUMENTOS
SOBRE
APORTADOS
POR RECAUDACION
MARTIN GONZALEZ
ABRIL

135.

136.

137.

138.

139.

140.

141.

142.

143.

144.

145.

146.

147.

148.

149.

OPTIONS

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MARIA
FARAH

14-04-11

20:49

RV:
IT014-2011
INFORME
DE
DOCUMENTOS
AUDITORIA
DE
APORTADOS
POR CUMPLIMIENTO DE
MARTIN GONZALEZ
ACUERDO
CON
SERNAC
(
LA
POLAR)

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
DE
LA 15-04-11
PRIDA

12:58

DOCUMENTOS
RE:
EVOLUCION
APORTADOS
POR ENERGIZADOS AL
MARTIN GONZALEZ
14-04-2011.PPT

150.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 239 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
151.
MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

SANTIAGO
GRAGE

19-04-11

16:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: LA POLAR
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

ENRIQUE
ZUÑIGA

20-04-11

13:26

DOCUMENTOS
RV:
REPROCESO
APORTADOS
POR ARCHIVO
PROVIMARTIN GONZALEZ
RES.

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
FARAH

21-04-11

15:04

DOCUMENTOS
RV: COMITÉ
APORTADOS
POR
DIRECTORES
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
FARAH

25-04-11

8:47

DOCUMENTOS
RV: COMITÉ
APORTADOS
POR
DIRECTORES
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

SANTIAGO
GRAGE

PABLO
ALCALDE

25-04-11

10:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR REVISTA CAPITAL
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

JAVIER
VEGA

MARTIN
GONZALEZ

25-04-11

11:04

DOCUMENTOS
RE:
IDG
APORTADOS
POR RECAUDACION 24MARTIN GONZALEZ
04-2011

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
FARAH

25-04-11

11:05

RE: INFORMES DE
DOCUMENTOS
CIERRE
DE
APORTADOS
POR
CARTERA MARZO
MARTIN GONZALEZ
2011

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
IBAÑEZ

25-04-11

13:05

DOCUMENTOS
RE: COMITÉ
APORTADOS
POR
DIRECTORES
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MANUEL DE JULIAN
LA PRIDA
MORENO

25-04-11

13:16

DOCUMENTOS
RV:
EVOLUCION
APORTADOS
POR ENERGIZADOS AL
MARTIN GONZALEZ
25-04-2011-PPT

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

HERIBERT
O URZUA

25-04-11

13:52

DOCUMENTOS
RV:
NICOLAS
APORTADOS
POR
RAMIREZ
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

DANIEL
MESZAROS

PABLO
ALCALDE

25-04-11

14:46

DOCUMENTOS
RV:
CUADRO
APORTADOS
POR VENTAS
MES
MARTIN GONZALEZ
ABRIL. XLSX

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

JAIME
RIPOLL

26-04-11

5:43

DOCUMENTOS
PROVISION
APORTADOS
POR
MARZO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
LOPEZ

26-04-11

22:02

DOCUMENTOS
ARCHIVO
APORTADOS
POR RESULTADOS
MARTIN GONZALEZ
DIRECTORES

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

FERNANDO
27-04-11
FRANKE

9:17

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR FECU 1Q
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

INGUE
27-04-11
BUCKENDA

11:50

RE: CUESTIONARIO
DOCUMENTOS
DE
TRABAJO
APORTADOS
POR
PERIODISTAS/JUNT
MARTIN GONZALEZ
A ACCIONISTAS

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

PABLO
ALCALDE

21:21

DOCUMENTOS
RV:
APORTADOS
POR
COLOMBIA
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

8:29

RV:
SE
VIENE
DOCUMENTOS
REPORTAJE
APORTADOS
POR
NEGATIVO SOBRE
MARTIN GONZALEZ
TARJETAS RETAIL

MARTIN
GONZALEZ

56

MARIA
FARAH

MARIA
GALLEGUIL 02-05-11
LOS

12:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: 02-05-11
MARTIN GONZALEZ

152.

153.

154.

155.

156.

157.

158.

159.

160.

161.

162.

163.

164.

165.

166.
27-04-11

167.

168.

02-05-11

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

DE

DE

DE

A

A

VISITA

Página 240 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
169.
MARTIN
GONZALEZ

56

DANIEL
MESZAROS

PABLO
ALCALDE

03-05-11

15:03

DOCUMENTOS
PROPUESTA
APORTADOS
POR
ESTRUCTURA
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
LOPEZ

03-05-11

16:56

DOCUMENTOS
ACCIONES
APORTADOS
POR
COBRANZA
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

04-05-11

9:06

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: LA POLAR HOY
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

06-05-11

16:44

DOCUMENTOS
RE:
PROYECTO
APORTADOS
POR COBRANZA
MARTIN GONZALEZ
PARENTAL

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

MARIA
FARAH

18-05-11

17:53

DOCUMENTOS
RE:
PROPUESTA
APORTADOS
POR BANCOLOMBIAMARTIN GONZALEZ
APROBADA

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

ANDRES
ESCABINI

25-05-11

11:09

DOCUMENTOS
NDAAPORTADOS
POR
CONFIDENCIAL
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

VARIOS

26-05-11

16:40

DOCUMENTOS
RV: CARTA SVSAPORTADOS
POR
HECHO ESENCIAL
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
ALCALDE

VARIOS

26-05-11

16:47

RV: CARTA SVSDOCUMENTOS
HECHO ESENCIALAPORTADOS
POR
EMPRESAS
LA
MARTIN GONZALEZ
POLAR

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

PABLO
ALCALDE

30-05-11

12:16

DOCUMENTOS
RV: OJO CON ESTE
APORTADOS
POR
RECLAMO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

30-05-11

16:13

DOCUMENTOS
RE: ANALISIS
APORTADOS
POR CARTERA
MARTIN GONZALEZ
POLAR

MARTIN
GONZALEZ

56

MARTIN
GONZALEZ

MARIA
FARAH

01-06-11

14:48

DOCUMENTOS
RV:
FACTURAS
APORTADOS
POR DULCERIA
LAS
MARTIN GONZALEZ
PALMAS

MARTIN
GONZALEZ

56

ANDRES
ESCABINI

MARTIN
GONZALEZ

06-06-11

17:11

DOCUMENTOS
RV:
APORTADOS
POR CONTESTACION
MARTIN GONZALEZ
SERNAC

MARTIN
GONZALEZ

56

JAVIER
VEGA

PABLO
ALCALDE

06-06-11

19:27

DOCUMENTOS
TEMAS
REUNION
APORTADOS
POR
ABRAZO
MARTIN GONZALEZ

MARTIN
GONZALEZ

56

PABLO
FUENZALID
A

MARIA
FARAH

09-06-11

19:47

PRESENTACION A
DOCUMENTOS
ENVIAR
A
LV
APORTADOS
POR
HECHA
AL
MARTIN GONZALEZ
DIRECTORIO

JULIÁN
MORENO

62

PABLO
ALCALDE

VARIOS

08/05/200
6

14:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

SANTIAGO
GRAGE Y 03/01/200
JULIAN
5
MORENO

13:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

14/06/200
6

15:20

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

13/04/200
9

20:12

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

170.

171.

172.

173.

174.

175.

176.

177.

178.

179.

180.

181.

182.

183.

184.

185.

186.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

DE

DE
LA

RV:
COMPRA
ACCIONES

RE: PROV. FONDOS
IMPTO ALPHA 2009

Página 241 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
187.
JULIÁN
MORENO

62

ROLANDO
HARNISH

JULIAN
MORENO

04/06/200
9

11:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

23/12/200
9

12:42

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:PRENDA

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

01/03/201
0

12:00

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: POSICION EN
JULIÁN VALORES
CASO
ALPHA

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

MARIA
ISABEL
FARAH

16/09/201
0

9:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

JOSE
PATRICIO
SANCHEZ
DOMINGUE
Z

29/06/201
0

9:54

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: ALPHA

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

VARIOS

25/06/201
0

11:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN ORDEN DE VENTA

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

04/01/200
5

4:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

26-04-05

12:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV: RESULTADOS
JULIÁN DE EMPRESAS DE
GERENTES

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

CARLOS
DUCCI

08/06/200
6

0:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: ACTAS

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIÁN
MORENO

14-06-08

12:33

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

188.

189.

190.

191.

192.

193.

194.

195.

196.

197.

RV:
PRORROGA
OPCIONES

RE:
NOMINA
Y
SIMULADOR SOP

INVERSIONES
SIGLO XXI DOS S.A.

JULIÁN
MORENO

62

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

26-02-10

16:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

URGENTE: DEBER
DE
INFORMAR
POSICIÓN
DE
JULIÁN VALORES
Y
TRANSACCIÓN DE
ACCIONES
Y
OTRAS MATERIAS

JULIÁN
MORENO

62

PABLO
FUENZALID
A

VARIOS

03/06/200
9

9:25

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
ASESORIAS
JULIÁN LOS SIETE LTDA.INFORME A LA SVS

JULIÁN
MORENO

62

ANDRES
SILVA

VARIOS

05/08/201
0

17:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

62

ANDRES
SILVA

JULIAN
MORENO

12/08/201
0

15:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
PROPUESTA
JULIÁN DE
COMISIONES
LARRAINVIAL

JULIÁN
MORENO

62

ANDRES
SILVA

VARIOS

30/08/201
0

22:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

62

JOSE
PATRICIO
SANCHEZ
DOMINGUE
Z

VARIOS

06/09/201
0

10:35

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

VARIOS

20/04/201
0

16:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

198.

199.

200.

201.

202.

203.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

REUNION
LARRAINVIAL

VENTA
ACCIONES

DE

Página 242 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
204.
16/04/201
0

17:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV: ACCIONES DE
LA POLAR LIBRES
DE
GARANTIA
JULIÁN ADESORIAS
RIO
NAJERILLAS LTDA.
RUT
77.492.3608,TRASPASOS

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

JOSE
PATRICIO
SANCHEZ
DOMINGUE
Z

JULIÁN
MORENO

62

FRANCISCO
CARMONA

JULIAN
MORENO

13/01/200
9

10:04

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: FACTURA

JULIÁN
MORENO

62

FRANCISCO
CARMONA

JULIAN
MORENO

14/04/09

9:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

FACTURAS
NAJERILLAS

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

LORENA
WILLENBRI
NCK

26/05/10

11:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

MINICRTOLA127488
7480915.XLSB

JULIÁN
MORENO

62

JULIAN
MORENO

TANIA
VILLAROEL

22/04/10

9:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: FACTURAS

JULIÁN
MORENO

62

INGRID
JULIAN
VOLLBRECH
MORENO
T (BCI)

12/07/10

10:20

DOCUMENTO
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

01/07/08

18:34

DOCUMENTO
APORTADOS
MORENO

JULIÁN FLUJO DE CAJA

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

JULIAN
MORENO

10/12/03

19:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: INCENTIVOS

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

21/04/05

9:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN PAGO CERO

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

20/07/05

12:49

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: PAGARES

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

22/11/05

15:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: PAGUE CERO

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

JULIAN
MORENO

04/08/06

10:47

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: ESTRATEGIA

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
CARLOS
LEIVA

JULIAN
MORENO

11/09/06

5:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

CLIENTES
JULIÁN RENEGOCIADOS,
ANALISIS NUESTRA

JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

VARIOS

23/06/08

16:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: CASTIGO

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

01/07/08

16:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV: CONSULTA DE
JULIÁN ACUERDOS
DE
MINUTA

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

02/07/08

11:16

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN EXCEPCIONES

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

04/07/08

12:11

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

205.

206.

207.

208.

209.

210.

211.

212.

213.

214.

215.

216.

217.

218.

219.

220.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RIO

FACTURAS DE RIO
NAJERILLAS

Página 243 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
221.
JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

JULIAN
MORENO

25/07/08

11:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
BASE
JULIÁN MAYOSCG12008.XLS

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

18/08/08

16:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
2
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S EL MISMO DIA

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

17/10/08

10:00

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
ELIMINAN
CUPOS A 24 Y 36
JULIÁN MESES CLIENTES
RENEGOCIADOSREPACTADOS

JULIÁN
MORENO

63

MARIO
PEREZ

VARIOS

20/10/08

17:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: CAMBIOS
JULIÁN DESARROLLOS
URGENTES

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

04/11/08

10:05

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S

JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

12/11/08

16:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
CARLOS
LEIVA

VARIOS

14/11/08

17:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RENEGOCIADOS
MAYOR A M$2.000
JULIÁN DEUDA
Y
REITERADAS
RENEG.

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

10/12/08

10:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

15/12/08

14:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

29/12/08

12:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: LIBR02.XLS

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
CARLOS
LEIVA

VARIOS

16/01/09

16:35

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE: PORQUE PUDO
CARGAR FONOS?

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

26/05/09

12:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
PROCEDIMIENTO

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

22/10/09

15:17

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
RENEGOCIACION
CON TASA 0 PARA
EL DIA 16-10-2009

JULIÁN
MORENO

63

JORGE
ROJAS

JULIAN
MORENO

27/04/10

15:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
CONSULTA:
JULIÁN CLIENTES
DE
7439193-1

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

20/08/08

12:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

RODRIGO
BARROS
DURAN

CONTACTE
NOS
LA 09/10/08
POLAR

16:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

DEUDA
DE
JULIÁN MULTITIENDAS LA
POLAR

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

04/11/08

15:42

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

13/01/09

9:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

222.

223.

224.

225.

226.
VARIOS

227.

228.

229.

230.

231.

232.

233.

234.

235.

236.

237.

238.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Y

DEUDAS>$2.000.00
0

BASEMAYOSCG12008.XLS

RE:
BLOK
2009.XLS

ENE

Página 244 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
239.
JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

JULIAN
MORENO

30/03/09

13:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:C
CASOS
JULIÁN ATRASADOS
WORFLOW

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

12/06/09

12:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
EXCEPCION
JULIÁN ESPECIAL
RUT
12219860-K

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MANUEL
MORENO Y 19/06/09
RABANALES
CC

12:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN AVANCE

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

02/07/09

11:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
REPACTACIONES
(VER CALCULO EN
EJEMPLO)

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

13/08/09

12:38

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:MOD.RENE.AUT
OMATICAS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

MANUEL
DE
LA 24/03/10
PRIDA

13:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

JORGE
ROJAS

11:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE: PROCESO DE
ACTUALIZACION
DE LA POLITICA DE
JULIÁN
CREDITOBORRADOR
VERSION 2

240.

241.

242.

243.

244.

245.
29/05/08

246.

RV:
POLITICA
CREDITO 2008

JULIÁN
MORENO

63

RENE
GODINEZ

VARIOS

23/06/08

12:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

01/07/08

16:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV: CONSULTA DE
JULIÁN ACUERDOS
DE
MINUTA

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

12/11/08

16:59

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

REVISION
POLITICA CREDITO

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

23/02/09

16:16

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
ANALISIS
RAZONADO
CONSOLIDADO EN
PDF

JULIÁN
MORENO

63

RENE
GODINEZ

VARIOS

15/04/10

10:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: POLITICA DE
CREDITO
Y
JULIÁN
COBRANZAURGENTE

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

02/04/08

13:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN METAS

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

08/07/08

13:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

JULIAN
MORENO

11/07/08

12:13

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

PROMOCION
JULIÁN CARTERA
CASTIGADA

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

20/08/08

12:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BASE MAYOSCG12008.XLS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

25/09/08

14:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BASE MAYOSCG12008.XLS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

26/09/08

11:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

IDG-FINANCIERO
200809(7).XLS

247.

248.

249.

250.

251.

252.

253.

254.

255.

256.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RV:
META
PROVISIONES

DE

Página 245 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
257.
JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

16/10/08

18:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
NUEVAS
NORMAS
PARA
RENEGOCIADOS Y
JULIÁN REPACTADOS
RELACIONADAS A
COMERCIO
ASOCIADO

JULIÁN
MORENO

63

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

17/10/08

16:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: ERROR EN
JULIÁN TRAMO CARTERA
ASIGNADA

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
JULIAN
DINAMARCA MORENO

29/10/08

17:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

03/11/08

17:11

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

04/11/08

10:11

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

12/11/08

18:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S

JULIÁN
MORENO

63

LORENA
CONCHA

VARIOS

21/11/08

19:17

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
CAMPAÑA
COBRANZAS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

25/11/08

12:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BASE MAYOSCG12008

JULIÁN
MORENO

63

MARIA
FERNANDA
OSORIO

NELSON
SANHUEZA

18/12/08

10:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

SOLICITUD
DE
INSTRUCTIVOS
JULIÁN FLAS A CAMPAÑA
DE
COBRANZA
SALVAVIDAS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

10/12/08

10:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BASEMAYOSCG12008.XLS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

12/12/08

10:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BASEMAYOSCG12008.XLS

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

17/12/08

10:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
REFRESCA
_241 DIAS

JULIÁN
MORENO

63

MARIO
PEREZ

JULIAN
MORENO

07/01/09

15:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
ASIGNACION
JULIÁN MORA MAYOR 180
DIAS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

12/01/09

21:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

BLOK
2009.XLS

JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

VARIOS

12/01/09

12:25

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

CLIENTES
BLOQUEADOS

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

24/02/09

19:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
META
PROVISIONES

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

02/03/09

16:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN URGENTE

258.

259.

260.

261.

262.

263.

264.

265.

266.

267.

268.

269.

270.

271.

272.

273.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

CAMPAÑA
COBRANZA

DE

ENE

Página 246 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
274.
JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

VARIOS

03/03/09

10:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

05/03/09

13:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN NOMBRAMIENTOS

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
JULIAN
DINAMARCA MORENO

24/03/09

18:10

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

29/04/09

11:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
FRANCISC
DINAMARCA O PARRA

27/05/09

12:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
FILTROS
RENEGOCIACION

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

15/06/09

13:04

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
DESCTO
CLIENTE ROJO

JULIÁN
MORENO

63

CLAUDIO
ORTIZ

VARIOS

08/07/09

10:37

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
COBRANZA
JUDICIAL

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

PABLO
ALCALDE

15/07/09

18:16

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
REESTRUCTURACI
ON
COBRANZA
TERRENO

JULIÁN
MORENO

63

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

24/08/09

18:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
COBRANZA
JUDICIAL

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
CARLOS
LEIVA

VARIOS

26/08/09

16:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
COBRANZAJULIÁN CATEGORIA
CLIENTES

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

16/10/09

10:14

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: MINUTA TARIFA

JULIÁN
MORENO

63

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

06/01/10

12:05

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
BONO
JULIÁN CODELCO
“COB.
JORGE ROJAS”

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
CARLOS
LEIVA

JULIAN
MORENO

03/03/10

15:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
MEDIDAS
JULIÁN SUGERIDAS
INICIALES

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

10/03/10

15:44

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

10/03/10

13:43

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
CONSULTA:
JULIÁN CLIENTES
DE
13996393-8

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

19/03/10

14:06

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
DETALLE
JULIÁN CLIENTES DEUDA
LIMITE RENE

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

JORGE
ROJAS

19/03/10

14:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
CONSULTA:
JULIÁN CLIENTES
DE
17312862-2

JULIÁN
MORENO

63

CLAUDIA
FARIAS

VARIOS

24/03/10

16:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

275.

276.

277.
VARIOS

278.

279.

280.

281.

282.

283.

284.

285.

286.

287.

288.

289.

290.

291.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RE:
CASO
$11.000.0000

RE:
CAMPAÑA
ESPECIAL

RE: CONDONACION
PARCIAL
CREDITOS
MOROSOS

Página 247 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
292.
JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

19/03/10

17:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
PROPUESTA
ASIGNACION
SEGMENTO
JULIÁN
DEFINIDO
AYER
(AMA-ROJ
C/CONTACTO)

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

30/03/10

17:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

20100330_CRUCE_
JULIÁN PROMOCIONES(2).
XLS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

08/04/10

12:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

293.

294.

295.

RV: IDG RETAIL 0703-2010.XLS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

14/04/10

13:46

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
CLIENTES
COLORES
NUEVAMENTE
JULIÁN CAEN
EN
EL
PROCESO
DE
RENEGOCIACION Y
OTROS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

20/04/10

10:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JORGE
ROJAS

JULIAN
MORENO

20/04/10

13:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
BASE
JULIÁN MAYOSCG12010ABR.XLSX

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

14/05/201
0

16:47

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
CONSULTA:
JULIÁN CLIENTES
DE
16486309-3

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

08/07/10

9:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

NICOLAS
RAMIREZ

26/07/10

14:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: PRELIMINAR

JULIÁN
MORENO

63

JAVIER
VEGA

VARIOS

19/01/11

17:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: ESTADOS DE
JULIÁN CUENTA
ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

24/01/11

12:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: TRAMO 6

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
FUENZALID
A

VARIOS

16/02/11

16:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

26/02/11

12:33

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: 25/02/2011

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

28/02/11

9:12

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: 27/02/2011

JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

VARIOS

11/03/11

11:46

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

03/04/11

12:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: 02/04/2011

JULIÁN
MORENO

63

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

12/04/11

15:27

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

296.

297.

298.

299.

300.

301.

302.

303.

304.

305.

306.

307.

308.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RE:
PAGO
COUTAS

DE

BASE MAYOSCG12010JUN.XLSX

RV:
ESPECIAL

PROC.

RE: DEUDA
13932498-6

RUT

RE:
PAGOS
E(PIE+TOTAL)

Página 248 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
309.
JULIÁN
MORENO

63

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

15/04/11

12:58

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
EVOLUCION
JULIÁN ENERGIZADOS AL
14-04-2011.PPT

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
FUENZALID
A

JULIAN
MORENO

18/04/11

21:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: CLIENTES
JULIÁN COBRANZA
JUDICIAL

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

19/04/11

9:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

30/04/11

11:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: VPN

JULIÁN
MORENO

63

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

06/05/11

16:44

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
PROYECTO
JULIÁN COBRANZA
PARENTAL

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

31/05/11

9:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: 30.5.2011

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
JULIAN
DINAMARCA MORENO

29/10/08

17:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

02/01/09

17:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNISH

VARIOS

23/02/09

12:12

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
JULIÁN RESUMEN_2009021
9.XLS

JULIÁN
MORENO

63

PATRICIO
GUZMAN

VARIOS

17/03/09

9:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

IVAN
DINAMARC
A

18/05/09

17:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: ROJOS

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

27/05/09

9:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
INTERFAZ
JULIÁN AUTOMATICA PARA
TRABAJO

JULIÁN
MORENO

63

JUAN
IVAN
CARLOS
DINAMARCA
AYALA

22/05/09

12:00

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
INTERFAZ
JULIÁN AUTOMATICA
REPACTACIONES
RV:
MODIFICACIONES
A
PROCESO
JULIÁN
AUTOMATICO
DE
RENEGOCIACIONE
S

310.

311.

312.

313.

314.

315.

316.

317.

318.

319.

320.

321.

322.

A

BASE AMARILLOS
POTENCIALES EN
CARTERA
ASIGNADA

RV: DENOMINADOS
AMARILLOS

JULIÁN
MORENO

63

RAUL
MORENO

VARIOS

28/05/09

11:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

MARIO
PEREZ

04/06/09

15:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:RESUMEN_ROJ
O_JUNIO.XLS

JULIÁN
MORENO

63

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

23/06/200
9

11:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
FACTURAR,
PERO NO ENVIAR

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

04/08/09

16:44

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
AMARILLOS
ROJOS AGOSTO

JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

05/08/09

18:00

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

CARTERAS
JULIÁN AMARILLOS/ROJOS
/ROJOS>720

323.

324.

325.

326.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 249 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
327.
JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

06/08/09

10:16

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

11/08/09

20:42

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

AJUSTES
ADICIONALES

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

03/09/09

13:35

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE: CARTERA DE
COLORES

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

ISMAEL
TAPIA

16/09/09

18:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: PROC.ESP

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

ISMAEL
TAPIA

25/09/09

15:49

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

ISMAEL
TAPIA

26/10/09

10:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: AJUSTES

JULIÁN
MORENO

63

JAVIER
VEGA

VARIOS

13/01/10

21:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
MINUTA
JULIÁN COBRANZA
13/01/2010

JULIÁN
MORENO

63

JORGE
ROJAS

VARIOS

22/02/10

10:11

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
BASE
JULIÁN MAYOSCG12010FEB.XLSX

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

24/02/10

19:43

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

05/03/10

15:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: CRUCE DE
JULIÁN DATOS CON BASE
DATA BUSSINES

JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

05/04/10

12:57

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

328.

329.

330.

331.

332.

333.

334.

335.

336.

337.

338.

RE: CARTERA NO
EN COBRANZAS

RE: MARCA
COLOR

DE

CARTERA CRITICA
ABRIL

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

23/06/10

19:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
V.B
PARA
RENEGOCIADOS Y
COLORES,
JULIÁN PROCEDIMIENTOS
V.B.
RIESGOCREDITICI
O

JULIÁN
MORENO

63

JAIME
GUIÑEZ

VARIOS

07/09/10

21:05

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
ACUERDOS
JULIÁN COMITÉ
COBRANZAS 03/09

JULIÁN
MORENO

63

NICOLAS
RAMIREZ

VARIOS

05/11/10

17:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JAVIER
VEGA

VARIOS

03/12/10

13:37

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: DISTRIBUCION
JULIÁN DE ENERGIZADOS
POR VENCIMIENTO

JULIÁN
MORENO

63

LORENA
CONCHA

VARIOS

28/12/10

17:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

COMITÉ
COBRANZASJULIÁN
PREDICTIBILIDAD
DE MODELO

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

MANUEL
DE
LA 28/12/10
PRIDA

20:56

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

339.

340.

341.

342.

343.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RE:
MAQUINITA…CON
FONASA!!!-NUEVOS
RESULTADOS

RV:15.805.212-1,
FECHA
COPA:
08/01/2011
[1ER
ACUERDO]

Página 250 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
344.
9:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
CAMPAÑA
CLIENTES ROJOS

15:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
CLIENTES
ROJOS EN TIENDA

09/10/08

19:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
BORRADOR
MINUTA
DE
JULIÁN
REUNIÓN
PROD.
FINANCIEROS

MARCELO
LABRA

27/04/06

9:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

FRANCISCO
PARRA

VARIOS

20/06/08

17:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
MUESTRA
JULIÁN NUEVA
CATEGORIA

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

26/06/08

15:43

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
JULIÁN RENEGOCIACIONE
S

JULIÁN
MORENO

63

ROLANDO
HARNICH

VARIOS

19/11/08

15:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

DESCRIPCION
CARGO

JULIÁN
MORENO

63

SIMON
VENEGAS

VARIOS

25/01/11

16:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
COMISION
DICIEMBRE 2010

JULIÁN
MORENO

63

LORENA
CONCHA

VARIOS

16/10/08

17:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN REUNION

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

02/03/09

15:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN COMITE

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

03/03/09

15:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: BULLET

JULIÁN
MORENO

63

NICOLAS
RAMIREZ

22/04/10

13:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
IDG
JULIÁN FINANCIERO 21-042010

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL
VARIOS
RABANALES

21/12/10

9:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

ACTA
COMITÉ
ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL
VARIOS
RABANALES

03/01/11

10:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

ACTA
COMITÉ
ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

VARIOS

23/07/09

10:56

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
PLAN
ACCION
ACTIVACION
CARTERA

JULIÁN
MORENO

63

IVAN
VARIOS
DINAMARCA

11/08/09

14:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV:

JULIÁN
MORENO

63

LUIS
EDUARDO
TORO

VARIOS

22/10/09

17:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

CARTA2_CLIENTES
JULIÁN COLORES Y MORA
MAY 120 DIAS.DOC

JULIÁN
MORENO

63

JAVIER
VEGA

VARIOS

12/01/11

18:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

EECC
JULIÁN FEBRERO//CLIENT
ES ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

JULIÁN
MORENO

63

MARTIN
GONZALEZ

MANUEL
DE
LA
04/02/11
PRIDA
Y
CC

JULIÁN
MORENO

63

PABLO
ALCALDE

JULIAN
MORENO

JULIÁN
MORENO

62

ROLANDO
HARNICH

JULIÁN
MORENO

63

JULIÁN
MORENO

345.

30/12/10

346.

347.

348.

349.

350.

351.

352.

353.

354.

355.
JULIAN
MORENO

356.

357.

358.

359.

360.

361.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

ANEXO CONTRATO
DE TRABAJO

DE

DE
DE

Página 251 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
362.
JULIÁN
MORENO

63

JAVIER
VEGA

VARIOS

19/01/11

14:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

ESTADO
JULIÁN CUENTA
ENERGIZADO

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

06/05/11

13:42

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN CATEGORIA ROJA

JULIÁN
MORENO

63

MAURICIO
VIELMA

VARIOS

23/06/09

18:46

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

24/08/09

13:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
COBRANZAJULIÁN CATEGORIA
CLIENTES

JULIÁN
MORENO

63

JORGE
ROJAS

VARIOS

20/01/10

18:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

MINUTA
JULIÁN COBRANZA
20/01/2010

JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

05/02/10

10:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

MINUTA
JULIÁN COBRANZA
03/02/2010

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

15/06/10

20:04

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

07/12/10

17:16

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: ACTA ULTIMA
JULIÁN REUNION COMITÉ
ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

63

JULIAN
MORENO

VARIOS

14/12/10

16:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

JORGE
ROJAS

SEBASTIAN
21/12/10
MENA

19:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

63

LORENA
CONCHA

JULIAN
MORENO

04/01/11

18:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

FWD:
CLIENTES_ENERGI
JULIÁN
ZADOS_PAGOS_V0
1.XLS

JULIÁN
MORENO

63

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

15/04/11

12:58

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
EVOLUCION
JULIÁN ENERGIZADOS AL
14-04-2011.PPT

JULIÁN
MORENO

63

MANUEL DE
VARIOS
LA PRIDA

10/05/11

12:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
EVOLUCION
ENERGIZADOS
JULIÁN CIERRE
ABRIL
2011-06-052011.PPT

JULIÁN
MORENO

63

HERNÁN
HIDALGO

HERNÁN
HIDALGO

15-06-11

17:23

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:RENEG
MAS
180 DIAS SIN PAGO

JULIÁN
MORENO

63

MARTÍN
GONZÁLEZ

VARIOS

04-02-11

15:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RE:
CLEINTES
ROJO EN TIENDA

RV: UNIDAD DE
ANALISIS
FINANCIEROJULIÁN
NOMBRAMIENTOS
DE OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO

363.

364.

365.

366.

367.

368.

369.

370.

371.

372.

373.

374.

375.

376.

377.

DE

RE: CATEGORIA DE
CLIENTES

GESTION_CARTER
A201005.PPT

RV: ACTA COMITÉ
ENERGIZADOS

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
ALCALDE

JULIAN
MORENO

12/01/07

12:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

64

RENE
GODINEZ

TODOS@L
22/04/08
APOLAR.CL

10:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

COMUNICA
JULIÁN POLITICAS
Y
PROCEDIMIENTO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

17:37

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: AJUSTE DE EN
COBRO
DE
JULIÁN
COMISION
POR
BOLETAS MIXTAS

378.

379.
JULIÁN
MORENO

VARIOS

20/06/08

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 252 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
380.
JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

09/07/08

21:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN EST. FINAL PS-5

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
ALCALDE

VARIOS

12/11/08

16:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
ALCALDE

VARIOS

24/11/08

12:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: DATOS

381.

382.

383.

RV:
REUNION
PLANIFICACION

JULIÁN
MORENO

64

JUAN
CARLOS
LEIVA

VARIOS

26/11/08

10:33

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
RIESGO
ANUALSEMESTRALJULIÁN TRIMESTRAL
Y
CON
VENTA
CONTADOOCTUBRE 2008

JULIÁN
MORENO

64

ENRIQUE
ZUÑIGA

VARIOS

22/12/08

17:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

INFORME DE TASA
JULIÁN DE
INCOBRABILIDAD

384.

385.

ADJUNTO
REVISION
CRONOGRAMA
REVISION
PRICE
JULIÁN CIRCULAR Nº 17
SBIF AÑO 2008/
DESDE EL 16 DE
MARZO AL 30 DE
ABRIL DEL 2009
RE:
CASOS
CONVENIO
JULIÁN FINIQUITO (ERROR
ADMINISTRATIVO)
POR SUCURSAL

JULIÁN
MORENO

64

HECTOR
QUEZADA

VARIOS

09/03/09

19:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

14/04/09

12:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

64

JULIAN
MORENO

VARIOS

01/06/09

17:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE: IMPORTANTE:
JULIÁN MODIFICACIONES
DE CUPOS

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

10/06/09

15:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
INFORME
JULIÁN DIARIO
RECAUDACION IDR

JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

11/06/09

12:20

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
ELIMINA
RESTRICCION
COMERCIO ASOC.
JULIÁN
Y SUPERMERCADO
A CLIENTES A-B-C1
EXCLUSIVAMENTE

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

11/08/09

16:40

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

01/09/09

11:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

22/09/09

22:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

10/10/09

0:14

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

LINEA DE TIEMPO
DE
PROCESAMIENTO
JULIÁN
DDE ESTADOS DE
CUENTAS
DE
NOVIEMBRE 2009

JULIÁN
MORENO

64

NICOLAS
RAMIREZ

MARTA
BAHAMON
DES Y CC

07/01/10

12:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE: QLICK VIEW

JULIÁN
MORENO

64

ISMAEL
TAPIA

JULIAN
MORENO

04/01/10

17:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
JULIÁN PRES_COB_GEN.P
PT

386.

387.

388.

389.

390.

391.

392.

393.

394.

395.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

META
CARTERA
AGOSTO

META
CARTERA
SEPTIEMBRE

Página 253 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
396.
JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

07/01/10

18:46

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

CONSULTAS
JULIÁN SOBRE
APLICACIÓN ITE

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

JULIAN
MORENO

16/01/10

0:13

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
INFORME
JULIÁN PROCESO
DE
CREDITO CIRC.17

JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

20/01/10

15:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

26/01/11

11:31

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RETRASO
EN
ENVIO INFORMES
JULIÁN IDG Y PROBLEMA
EN
ACTUALIZACION

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

20/05/11

20:47

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

24/01/11

19:59

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

COMITÉ
DIRECTORIOJULIÁN
REVISION
PROVISIONES

JULIÁN
MORENO

64

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

07/03/11

12:21

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV: PROVISIONES
FECU

JULIÁN
MORENO

64

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

30/03/11

11:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV: FOLLOW UP
PLAN DE CREDITO

JULIÁN
MORENO

64

RENE
GODINEZ

VARIOS

07/05/04

18:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

COMUNICA NORMA
PAGUE CERO

COMUNICA NORMA
HERRAMIENTAS DE
JULIÁN NORMALIZACION
DEUDA
DE
CLIENTES

397.

398.

399.

400.

401.

402.

403.

404.

405.

CERTIFICAR
APLICACION

RE: CASTIGOS PS
22
DE

JULIÁN
MORENO

64

RENE
GODINEZ

VARIOS

19/07/04

13:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

19/07/200
5

23:23

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RV: PAGARE 2

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

05/10/06

18:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN DATOS PROVISION

JULIÁN
MORENO

64

RENE
GODINEZ

VARIOS

23/07/08

13:33

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

PROCESO
DE
ACTUALIZACION
JULIÁN DE LA POLITICA DE
COBRANZA
AL
2008.07.23.DOC

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

25/11/08

18:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

PRESENTACION
JULIÁN DIRECTORIO
26.11.2008

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

22/01/09

15:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
PARA
PROSPECTO

JULIÁN
MORENO

64

MARIO
OLIVA

VARIOS

26/03/09

18:15

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

AUDITORIA
CIRCULAR 17

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

BORRADORES
POLITICA CREDITO
Y
COBRANZAJULIÁN INSTRUCTIVO DE
COBRANZAINSTRUCTIVO DE
CREDITO

406.

407.

408.

409.

410.

411.

412.
JULIÁN
MORENO

64

RENE
GODINEZ

VARIOS

16/04/09

17:29

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 254 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
413.
JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

01/07/09

21:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN IDR CIERRE JUNIO

JULIÁN
MORENO

64

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

05/11/09

2:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

RV:
REVISION
CARTERA

JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

19/01/10

14:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

IDG
FINANCIERO
18-01-2010

JULIÁN
MORENO

64

ISMAEL
TAPIA

VARIOS

21/01/10

15:42

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN RE:

JULIÁN
MORENO

64

MARIELA
DIAZ
BAHAMOND
ES

JULIAN
MORENO

27/01/10

17:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

JULIÁN
MORENO

64

MARIELA
DIAZ
BAHAMOND
ES

VARIOS

09/02/10

17:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

METAS
RETAIL
FINANCIERIO
JULIÁN
ENERO A MARZO.
XLSX

JULIÁN
MORENO

64

MARIELA
DIAZ
BAHAMOND
ES

VARIOS

05/04/10

16:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

METASRETAILFINA
NCIERO

JULIÁN
MORENO

64

JUAN
IGNACIO
MATURANA

VARIOS

08/04/10

15:44

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

INFORMACION
SOLICITADA

JULIÁN
MORENO

64

MARTA
BAHAMOND
ES

VARIOS

27/04/10

10:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RE:
JULIÁN CLASIFICACION DE
CAMPO TIPOPAGO

JULIÁN
MORENO

64

JULIAN
MORENO

VARIOS

15/06/10

20:04

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

414.

415.

416.

417.

418.

419.

420.

421.

422.

423.

METASRETAILFINA
NCIERO.XLS

GESTION_CARTER
AS201005.PPT

JULIÁN
MORENO

64

JULIAN
MORENO

VARIOS

23/06/10

19:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
V.B
PARA
RENEGOCIADOS Y
COLORES,
JULIÁN PROCEDIMIENTOS
V.B.
RIESGOCREDITICI
O

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
ALCALDE

JULIAN
MORENO

01/09/10

17:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
IDG
JULIÁN FINANCIERO AL 31
D AGOSTO 2010

JULIÁN
MORENO

64

JULIAN
MORENO

PABLO
ALCALDE

11/03/11

11:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

RV:
IDG
JULIÁN RECAUDACION 1003-2011

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
FUENZALID
A

JULIAN
MORENO

26/01/11

10:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN SIN ASUNTO

JULIÁN
MORENO

64

MARTIN
GONZALEZ

VARIOS

26/04/11

17:17

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

AVANCE
COMITÉ
JULIÁN DE
COBRANZAABRIL 2011

JULIÁN
MORENO

64

PABLO
FUENZALID
A

JULIAN
MORENO

09/06/11

20:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

PRESENTACION
JULIÁN AGO2010
AL
DIRECTORIO

JULIÁN
MORENO

64

JAVIER
VEGA

VARIOS

19/05/11

3:19

DOCUMENTOS
APORTADOS
MORENO

JULIÁN

424.

425.

426.

427.

428.

429.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

PRESENTACION
DIRECTORIO_V1

Página 255 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
430.
AFP
PROVIDA

37

CRISTOBAL
TORRES

MARIO
DUQUE

22/12/201
0

18:15

RESPUESTA A OFICIO
RES.

326
AFP RE: LA POLAR
PROVIDA TOMO II

AFP
PROVIDA

37

MARIO
DUQUE

CRISTOBA
L TORRES

22/12/201
0

18:11

RESPUESTA A OFICIO
RES.

326
AFP LA POLAR
PROVIDA TOMO II

AFP
PROVIDA

37

REMIGIO
CISTERNA

CRISTIAN
22/12/201
CAVADA Y
0
CC

13:24

INSCRIPCION
EN
RESPUESTA A OFICIO
BOLSA BONOS LA
RES.

326
AFP
POLAR SERIES C,
PROVIDA TOMO II
DYE

AFP
PROVIDA

37

MARIO
DUQUE

CRISTOBA
L TORRES

21/12/201
0

13:38

RESPUESTA A OFICIO REQUERIMIENTO
RES.

326
AFP DE INFORMACION
PROVIDA TOMO II
LA POLAR

AFP
PROVIDA

37

MARIO
DUQUE

CRISTOBA
L TORRES

21/12/201
0

11:29

RESPUESTA A OFICIO REQUERIMIENTO
RES.

326
AFP DE INFORMACIÓN
PROVIDA TOMO II
LA POLAR

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

SANTIAGO
GRAGE

21-03-11

14:36

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

VARIOS

22-03-11

15:35

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
FW:
POLAR
RATINGS

FITCH

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

VARIOS

24-03-11

15:21

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
FW:
POLAR
RATINGS

FITCH

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

SANTIAGO
GRAGE

24-03-11

16:29

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

RE:
RV:
RATINGS
INFORMACIÓN DE
LA POLAR
CARTERA
FITCH
24.03.2011.XLSX

FITCH
CHILE

123

SANTIAGO
GRAGE

CAROLA
SALDÍAS

24-03-11

21:03

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

FITCH
CHILE

123

SANTIAGO
GRAGE

CAROLA
SALDÍAS

25-03-11

9:24

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

RE:
RV:
RATINGS
INFORMACIÓN DE
LA POLAR
CARTERA
FITCH
24.03.2011.XLSX

FITCH
CHILE

123

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

25-03-11

9:40

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
ENVÍA
POLAR
INFORMACIÓN

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

CAROLA
SALDÍAS

25-03-11

11:38

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
CARTERA
POLAR
POLAR

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

VARIOS

28-03-11

13:44

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS FW: EMPRESAS LA
POLAR POLAR - RETAIL CHILE

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

CAROLA
SALDÍAS

29-03-11

11:50

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
NOTA
POLAR
POLAR

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

CAROLA
SALDÍAS

26-05-11

18:59

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS RE:
POLAR REQUERIMIENTO
DE INFORMACIÓN

FITCH
CHILE

123

ANDREA
JIMÉNEZ

SANTIAGO
GRAGE

04-04-11

13:22

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS FW: INFORME DE
POLAR CLASIFICACIÓN
FITCH RATINGS

FITCH
CHILE

123

SANTIAGO
GRAGE

RINA
JARUFE

20-05-11

17:10

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

431.

432.

433.

434.

435.

436.

437.

438.

439.

440.

441.

442.

443.

444.

445.

446.

447.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RATINGS
POLAR FITCH RATINGS

RV:
RV:
RATINGS
INFORMACIÓN DE
POLAR
CARTERA
FITCH
24.03.2011.XLSX

LA

DE

LA

RATINGS
POLAR RE: REUNIÓN

Página 256 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
448.
FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

VARIOS

27-05-11

12:52

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS RE:
POLAR REQUERIMIENTOS
DE INFORMACIÓN

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

CAROLA
SALDÍAS

31-05-11

16:13

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS RE:
POLAR REQUERIMIENTOS
DE INFORMACIÓN

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

CAROLA
SALDÍAS

02-06-11

12:46

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS RV:
POLAR PRESENTACIÓN LA
POLAR

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

CAROLA
SALDÍAS

09-06-11

12:28

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

RINA
JARUFE

09-06-11

14:22

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS RE:
COMMITTEE
POLAR PRESENTATION LA
POLAR

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

VARIOS

09-06-11

16:54

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
NOTA DE PRENSA
POLAR
DE LA POLAR

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

RINA
JARUFE

09-06-11

21:12

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
VENCIMIENTOS DE
POLAR
DEUDA

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

RINA
JARUFE

09-06-11

21:51

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

RODRIGO
LEÓN

10-06-11

19:16

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
RE: VENCIMIENTO
POLAR
DE DEUDA

FITCH
CHILE

123

PETER
SHAW

RINA
JARUFE

13-06-11

11:00

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RE:
MONDAY
RATINGS
COMMITTE
POLAR
MEETING
LA
POLAR

FITCH
CHILE

123

PETER
SHAW

CAROLA
SALDÍAS

13-06-11

11:22

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

RE:
MONDAY
RATINGS
COMMITTEE
LA POLAR
MEETING
LA
POLAR

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

VARIOS

13-06-11

14:11

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

DISCUSSION
RATINGS
ABOUT LA POLAR
POLAR
TODAY AT 14:30
(NY)

FITCH
CHILE

123

GREG
KABANCE

VARIOS

13-06-11

14:35

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RE:
DISCUSSION
RATINGS
ABOUT LA POLAR
POLAR
TODAY AT 14:30
(NY)

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

RODRIGO
LEÓN

10-06-11

21:01

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
RE: VENCIMIENTOS
POLAR
DE DEUDA

FITCH
CHILE

123

RINA
JARUFE

RINA
JARUFE

12-06-11

21:37

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

MONDAY
RATINGS
COMMITTEE
POLAR
MEETING
POLAR

FITCH
CHILE

123

RODRIGO
LEÓN

RINA
JARUFE

13-06-11

10:41

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

LA

RATINGS
VENCIMIENTOS DE
POLAR
DEUDA II

FITCH
CHILE

123

FRANKLIN
SANTARELL
I

GREG
KABANCE

13-06-11

14:45

FITCH
EMPRESA
MAIL 2011

RE:
DISCUSSION
RATINGS
ABOUT LA POLAR
LA POLAR
TODAY AT 14:30
(NY)

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIAN
BARROS

VARIOS

23/04/200
7

11:12

DOCUMENTOS
ACTA
COMITÉ
APORTADOS POR RAÚL
DIRECTORES
LA
SOTOMAYOR
POLAR
VALENZUELA

449.

450.

451.

452.

453.

454.

455.

456.

457.

458.

459.

460.

461.

462.

463.

464.

465.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RATINGS
POLAR CP LA POLAR

RATINGS
POLAR SALDO DE CAJA

LA

Página 257 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
466.
VARIOS

13/08/200
8

13:27

DOCUMENTOS
ANÁLISIS
APORTADOS POR RAÚL
RAZONADO
SOTOMAYOR
JUNIO 2008
VALENZUELA

VARIOS

29/10/200
8

15:09

DOCUMENTOS
ANALISIS
APORTADOS POR RAÚL RAZONADO
LA
SOTOMAYOR
POLAR
VALENZUELA
SEPTIEMBRE 2008

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

03/06/200
9

12:38

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL BORRADOR
SOTOMAYOR
HECHO ESENCIAL
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

11/112/08

21:07

DOCUMENTOS
CARTA
APORTADOS POR RAÚL
CONTROL
SOTOMAYOR
INTERNO 2008
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

07/03/200
7

16:20

DOCUMENTOS
COLOCACIÓN
APORTADOS POR RAÚL
ACCIONES
SOTOMAYOR
POLAR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIAN
BARROS

VARIOS

22/01/200
7

21:41

DOCUMENTOS
COMITÉ
APORTADOS POR RAÚL
AUDITORIA
SOTOMAYOR
DIRECTORES
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

SANTIAGO
GRAGE

RAÚL
SOTOMAY
OR

12/09/200
8

15:39

DOCUMENTOS
CONFERENCIA
APORTADOS POR RAÚL
BANCO
SOTOMAYOR
SANTANDER
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

SERGIO
PABO
EGUIGUREN ALCALDE

21/03/200
7

16:44

DOCUMENTOS
CRONOGRAMA
APORTADOS POR RAÚL
JUNTA ORDINARIA
SOTOMAYOR
LA POLAR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

12/08/200
8

21:55

DOCUMENTOS
ESTADOS
APORTADOS POR RAÚL
FINANCIEROS
LA
SOTOMAYOR
POLAR JUNIO 2008
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

01/08/200
8

16:44

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
DOC. AVANCE IFRS
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

12/08/200
8

21:55

DOCUMENTOS
ESTADOS
APORTADOS POR RAÚL
FINANCIEROS
LA
SOTOMAYOR
POLAR JUNIO 2008
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LOPEZ

VARIOS

29/04/200
9

12:58

DOCUMENTOS
ESTADOS
APORTADOS POR RAÚL FINANCIEROS
LA
SOTOMAYOR
POLAR
1ER
VALENZUELA
TRIMESTRE 2009

CARLOS
CORTÉS

55

SANTIAGO
GRAGE

RAÚL
SOTOMAY
OR

14/07/200
8

13:57

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
FINANCIAMIENTO
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIÁN
BARROS

RAÚL
SOTOMAY
OR

09/06/200
9

13:10

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL FW: INFORMES AL
SOTOMAYOR
COMITÉ DE FUSIÓN
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIÁN
BARROS

VARIOS

08/03/200
7

11:38

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
FW: LA POLAR
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

29/05/200
7

12:50

DOCUMENTOS
INFORMES
APORTADOS POR RAÚL
DIRECTORIO
LA
SOTOMAYOR
POLAR ABRIL 2006
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

RAÚL
SOTOMAY
OR

07/05/200
9

12:54

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL LIQ.
DIETA
SOTOMAYOR
VARIABLE 2008
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

26/05/200
8

19:07

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL MANUAL MANEJO
SOTOMAYOR
INFORMACIÓN
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LOPEZ

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LOPEZ

CARLOS
CORTÉS

467.

468.

469.

470.

471.

472.

473.

474.

475.

476.

477.

478.

479.

480.

481.

482.

483.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

FINAL

DE

LA

DE
DE

Página 258 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
484.
CARLOS
CORTÉS

55

SANTIAGO
GRAGE

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

55

LUIS
ALBERTO
LETELIER

CARLOS
CORTÉS

485.

VARIOS

01/09/200
8

13:37

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL OPERACIÓN
DE
SOTOMAYOR
FINANCIAMIENTO
VALENZUELA

VARIOS

28/04/200
8

18:29

DOCUMENTOS
PLAN
APORTADOS POR RAÚL
CONVERGENCIA
SOTOMAYOR
IFRS
VALENZUELA

19:16

RE:
S.E.D
LA
DOCUMENTOS
POLAR
APORTADOS POR RAÚL MODIFICACION
SOTOMAYOR
PRECIO
VALENZUELA
COLOCACION
MARZO 2007.DOC

486.
CARLOS
CORTÉS

VARIOS

08/03/200
7

55

CRISTIÁN
BARROS

VARIOS

27/05/200
9

22:58

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
BORRADOR
SOTOMAYOR
HECHO ESENCIAL
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

LUIS
ALBERTO
LETELIER

VARIOS

27/05/200
9

23:54

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
BORRADOR
SOTOMAYOR
HECHO ESENCIAL
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIÁN
BARROS

VARIOS

28/05/200
9

7:03

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
BORRADOR
SOTOMAYOR
HECHO ESENCIAL
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

NORBERTO
MORITA

VARIOS

28/05/200
9

8:04

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
BORRADOR
SOTOMAYOR
HECHO ESENCIAL
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

IGNACIO
ÁLVAREZ

RAÚL
SOTOMAY
OR

12/04/200
7

8:51

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
DIRECTORIO
SOTOMAYOR
LA POLAR
VALENZUELA

487.

488.

489.

490.

491.

492.

RE: EL SECTOR
COMERCIO Y LA
DOCUMENTOS
ECONOMIA:
APORTADOS POR RAÚL
ACCIONES SOBRE
SOTOMAYOR
CASTIGADAS ANTE
VALENZUELA
UN
ESCENARIO
MAS ADVERSO
RE:
HECHO
DOCUMENTOS
ESENCIAL
LA
APORTADOS POR RAÚL
POLAR
FIJACION
SOTOMAYOR
PRECIO ACCIONES
VALENZUELA
080307.DOC

CARLOS
CORTÉS

55

ANDRÉS
IBAÑEZ

VARIOS

18/08/200
8

17:11

CARLOS
CORTÉS

55

ANDRÉS
IBÁÑEZ

CRISTIÁN
BARROS

08/03/200
7

23:54

CARLOS
CORTÉS

55

NORBERTO
MORITA

VARIOS

23/04/200
8

17:03

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RE: IDEAS-MDE
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

JOSÉ
MANUEL
BUSTAMAN
TE

RAÚL
SOTOMAY
OR

09/06/200
9

16:31

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE: INFORMES AL
SOTOMAYOR
COMITÉ DE FUSION
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

CRISTIÁN
BARROS

VARIOS

08/03/200
7

12:03

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RE: LA POLAR
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

ANDRÉS
IBAÑEZ

VARIOS

29/05/200
8

14:49

RE: MANUAL DE
DOCUMENTOS
MANEJO
APORTADOS POR RAÚL
INFORMACION
SOTOMAYOR
EMPRESAS
LA
VALENZUELA
POLAR.DOC.DOC

CARLOS
CORTÉS

55

FERNANDO
FRANKE

VARIOS

27/05/200
8

15:12

DOCUMENTOS
RE:
MANUAL
APORTADOS POR RAÚL
MANEJO
SOTOMAYOR
INFORMACION
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

ANDRÉS
IBAÑEZ

VARIOS

27/05/200
8

16:32

DOCUMENTOS
RE:
MANUAL
APORTADOS POR RAÚL
MANEJO
SOTOMAYOR
INFORMACION
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

JACQUES
DE
MONTALEM
BERT

VARIOS

28/05/200
8

17:20

DOCUMENTOS
RE:
MANUAL
APORTADOS POR RAÚL
MANEJO
SOTOMAYOR
INFORMACION
VALENZUELA

493.

494.

495.

496.

497.

498.

499.

500.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 259 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
501.
VARIOS

23/04/200
8

10:04

DOCUMENTOS
RE: MEMORANDO
APORTADOS POR RAÚL
DE
SOTOMAYOR
ENTENDIMIENTO
VALENZUELA

JIMENA
GARRIDO

26/05/200
9

18:26

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RE: SOLICITUD
SOTOMAYOR
VALENZUELA

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

23/04/200
8

10:38

DOCUMENTOS
RE: MEMORANDO
APORTADOS POR RAÚL
DE
SOTOMAYOR
ENTENDIMIENTO
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

ANDRES
IBAÑEZ

MARÍA
ISABEL
FARAH

28/04/200
8

18:39

DOCUMENTOS
RE:
PLAN
APORTADOS POR RAÚL
CONVERGENCIA
SOTOMAYOR
IFRS
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

ANDRÉS
IBÁÑEZ

28/04/200
8

18:56

DOCUMENTOS
RE:
PLAN
APORTADOS POR RAÚL
CONVERGENCIA
SOTOMAYOR
IFRS
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MANUEL
LOPEZ

RAUL
SOTOMAY
OR

24/06/200
8

19:54

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RE:
SOTOMAYOR
PRESENTACION
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

09/01/200
8

18:50

DOCUMENTOS
RE:
PROPUESTA
APORTADOS POR RAÚL DE TRABAJO Y
SOTOMAYOR
ASESORIA DE IB
VALENZUELA
PARTNERS

CARLOS
CORTÉS

55

BALTAZAR
SANCHEZ

VARIOS

08/06/200
9

13:36

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RE: PROPUESTAS
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

20/04/200
9

18:14

DOCUMENTOS
RE:
REUNION
APORTADOS POR RAÚL
COMITÉ
DE
SOTOMAYOR
DIRECTORES
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

22/04/200
9

16:14

DOCUMENTOS
RE:
REUNION
APORTADOS POR RAÚL
COMITÉ
SOTOMAYOR
DIRECTORES
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

MARIA
ISABEL
FARAH

ANDRÉS
IBÁÑEZ

23/01/200
9

13:16

DOCUMENTOS
RE:
SESION
APORTADOS POR RAÚL
COMITÉ
SOTOMAYOR
DIRECTORES
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

CRISTIÁN
BARROS

09/03/200
9

10:18

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RV:
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

CARLOS
CORTÉS

55

JOSÉ
PATRICIO
SÁNCHEZ

CARLOS
CORTÉS

502.

503.

504.

505.

506.

507.

508.

509.

510.

511.

512.

513.

RV:
DOCUMENTOS
ACTUALIZACION
APORTADOS POR RAÚL PRECIO OBJETIVO
SOTOMAYOR
LA
POLAR:
VALENZUELA
TEMPORADA
DE
DESCUENTOS
RV: ALERTA DE
MERCARDO-LA
DOCUMENTOS
POLAR:
APORTADOS POR RAÚL
PRESENTACION DE
SOTOMAYOR
RESULTADOS
VALENZUELA
SEGUNDO
TRIMESTRE

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

10/09/200
8

13:45

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

29/08/200
8

11:04

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

27/04/200
9

17:29

DOCUMENTOS
RV:
ANALISIS
APORTADOS POR RAÚL
RAZONADO
SOTOMAYOR
CONSOLIDADO
VALENZUELA

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

02/01/200
8

12:15

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RV: CONSULTA
SOTOMAYOR
VALENZUELA

13:25

RV:
CREDIT
DOCUMENTOS
SUISSE: INITIATING
APORTADOS POR RAÚL COVERAGESOTOMAYOR
CHILEAN
VALENZUELA
RETAIL…OR IS IT
LATAM RETAILING?

514.

515.

516.
CARLOS
CORTÉS
517.
CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

16/06/200
8

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

Página 260 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
518.
CARLOS
CORTÉS

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

DIRECTOR
ES

07/04/200
9

15:14

DOCUMENTOS
RV:
DIRECTORIO
APORTADOS POR RAÚL
EMPRESAS
LA
SOTOMAYOR
POLAR S.A.
VALENZUELA

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

12/12/200
8

13:00

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
EN
LA
SOTOMAYOR
TERCERA.COM
VALENZUELA

519.

520.

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

11/12/200
8

19:04

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

29/10/200
8

15:30

55

SANTIAGO
GRAGE

RAUL
SOTOMAY
OR

28/04/200
8

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

CARLOS
CORTÉS

55

CARLOS
CORTÉS

CARLOS
CORTÉS

521.

522.

RV: FITCH RATINGS
RATIFICA
DOCUMENTOS
CLASIFICACIONES
APORTADOS POR RAÚL DE DEUDA DE LA
SOTOMAYOR
POLAR Y ASIGNA
VALENZUELA
OUTLOOK
NEGATIVO
RATINGS
RV:
FLASH
BURSATIL:
DOCUMENTOS
ENTREGA
DE
APORTADOS POR RAÚL RESULTADOS
SOTOMAYOR
TRIMESTRALES- LA
VALENZUELA
POLAR
EDIBTA
AUMENTA 111,2%
EN 9M08

13:58

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
JUNTA
SOTOMAYOR
MAÑANA
VALENZUELA

VARIOS

28/05/200
9

17:24

DOCUMENTOS
RV:
LA
POLAR
APORTADOS POR RAÚL ALERT-MERGER
SOTOMAYOR
ANNOUCEMENT
VALENZUELA
WITH OMEGA

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

19/05/200
8

12:31

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
RV: LA POLAR
SOTOMAYOR
VALENZUELA

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

10/05/200
7

17:06

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
LA
POLAR:
SOTOMAYOR
RESULTADOS 1T07
VALENZUELA

55

MARIA
ISABEL
FARAH

RAUL
SOTOMAY
OR

07/05/200
9

21:33

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
LIQ.
DIETA
SOTOMAYOR
VARIABLE 2008
VALENZUELA

55

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

28/05/200
8

19:02

RV: MANUAL DE
DOCUMENTOS
MANEJO
APORTADOS POR RAÚL
INFORMACION
SOTOMAYOR
EMPRESAS
LA
VALENZUELA
POLAR.DOC.DOC

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

19/08/200
8

19:54

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
NOTA
SOTOMAYOR
TERCERA
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

29/08/200
8

14:02

DOCUMENTOS
RV:
APORTADOS POR RAÚL
PRESENTACION
SOTOMAYOR
ANALISTAS
VALENZUELA

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

12/08/200
8

13:37

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL RV:
TEXTO
SOTOMAYOR
A.RAZONADO
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

VARIOS

28/05/200
9

18:02

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL
STOCK OPTIONS
SOTOMAYOR
VALENZUELA

CARLOS
CORTÉS

55

PABLO
ALCALDE

RAUL
SOTOMAY
OR

11/08/200
8

17:03

DOCUMENTOS
APORTADOS POR RAÚL TEXTO
SOTOMAYOR
A.RAZONADO
VALENZUELA

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

29/09/201
0

14:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

CARLOS
CORTÉS
523.

524.

525.

526.

527.
CARLOS
CORTÉS
528.

529.

530.
CARLOS
CORTÉS
531.

532.

533.
CARLOS
BALBONTÍN

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

X

DE

LA

A

BOLETA DE GTIA
SECURITIZADORA
C.
Y CREDITO BULLET
DE 120 DIAS

Página 261 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
534.
CARLOS
BALBONTÍN

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

06/09/201
0

18:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

C.

CARLOS
BALBONTÍN

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

13/09/201
0

14:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

BOLETA
DE
C. GARANTIA
SECURITIZADORA

CARLOS
BALBONTÍN

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

21/07/201
0

15:05

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

C.

BOLETA DE GTIA
MM$1.500

CAROS
BALBONTÍN

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

03/08/201
0

13:46

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

C.

PUBLICACION
TOMBSTONE

CARLOS
BALBONTÍN

52

FELIPE
NAVARRET
E

SANTIAGO
GRAGE

31/05/201
0

11:57

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

INFORMACION
C. PARA ANALISIS DE
CARTERA

CARLOS
BALBONTÍN

52

SANTIAGO
GRAGE

BARBARA
CATALAN

30/05/201
1

22:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

RE: ANALISIS
C. CARTERA
POLAR

DE
LA

CARLOS
BALBONTÍN

52

SANTIAGO
GRAGE

BARBARA
CATALAN

31/05/201
1

10:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
BALBOLTÍN

X

RE: ANALISIS
C. CARTERA
POLAR

DE
LA

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

16/12/201
0

18:33

APORTE DCTOS. MARÍA
DIRECTORIO
GRACIA
CARIOLA
POLAR
CUBILLOS

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

23/12/201
0

13:59

APORTE DCTOS. MARÍA COLOCACIÓN
GRACIA
CARIOLA BONO
CUBILLOS
CORPORATIVO

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARIA
GRACIA
CARIOLA

VARIOS

23/12/201
0

15:34

APORTE DCTOS. MARÍA RE: COLOCACION
GRACIA
CARIOLA BONO
CUBILLOS
CORPORATIVO

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

SANTIAGO
GRAGE

MARIA
GRACIA
CARIOLA

23/12/201
0

17:18

APORTE DCTOS. MARÍA RE: COLOCACION
GRACIA
CARIOLA BONO
CUBILLOS
CORPORATIVO

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

JUAN
ENRIQUE
ALLARD

VARIOS

19/01/201
1

11:33

APORTE DCTOS. MARÍA
GRACIA
CARIOLA RE: DIRECTORIO
CUBILLOS

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARÍA
ISABEL
FARAH

VARIOS

09/03/201
1

17:00

APORTE DCTOS. MARÍA
GRACIA
CARIOLA
CUBILLOS

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARTÍN
GONZÁLEZ

MARÍA
GRACIA
CARIOLA

07/03/201
1

23:44

APORTE DCTOS. MARÍA RV:
GRACIA
CARIOLA PRESENTACIONES
CUBILLOS
LA POLAR

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARTÍN
GONZÁLEZ

VARIOS

14/03/201
1

18:22

COMENTARIOS DE
APORTE DCTOS. MARÍA
LA
GRACIA
CARIOLA
ADMINISTRACIÓN CUBILLOS
VERSIÓN 2.0

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARÍA
ISABEL
FARAH

VARIOS

16/03/201
1

17:47

FW: COMENTARIO
APORTE DCTOS. MARÍA DE
LA
GRACIA
CARIOLA ADMINISTRACIÓN
CUBILLOS
AL
ANÁLISIS
RAZONADO

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MARÍA
ISABEL
FARAH

VARIOS

15/03/201
1

13:13

APORTE DCTOS. MARÍA
FW: REENVÍO FECU
GRACIA
CARIOLA
Y RAZONADO
CUBILLOS

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

SANTIAGO
GRAGE

VARIOS

17/03/201
1

10:15

APORTE DCTOS. MARÍA
PRESS
GRACIA
CARIOLA
2010
CUBILLOS

535.

536.

537.

538.

539.

540.

541.

542.

543.

544.

545.

546.

547.

548.

549.

550.

551.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

TASA BOLETA DE
GARANTIA

LA

RELEASE

Página 262 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
552.

JUAN
ENRIQUE
ALLARD

VARIOS

29/03/201
1

22:01

APORTE DCTOS. MARÍA BORRADORES
GRACIA
CARIOLA ACTAS
CUBILLOS
DIRECTORIOS

DE

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

27/04/201
1

6:27

APORTE DCTOS. MARÍA INFORME
GRACIA
CARIOLA DIRECTORIO
CUBILLOS
POLAR

LA

PEDRO
SEPÚLVED
A

54

JUAN
ENRIQUE
ALLARD

VARIOS

01/06/201
1

15:13

APORTE DCTOS. MARÍA BORRADOR ACTA
GRACIA
CARIOLA DE DIRECTORIO DE
CUBILLOS
27 DE ABRIL

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

25/11/200
9

13:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR
CARLOS CORTÉS MAILS
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

03/06/200
9

11:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: INFORMES AL
CARLOS CORTÉS MAILS COMITÉ DE FUSIÓN
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

04/06/200
9

10:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV: NOTAS DE HOY
CARLOS CORTÉS MAILS LA POLAR
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

JOSEFINA
MAYOL

VARIOS

03/06/200
9

15:49

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE: REUNION DE
CARLOS CORTÉS MAILS DIRECTORIO
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

ANDRES
IBAÑEZ

VARIOS

03/06/200
9

13:57

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
BORRADOR
CARLOS CORTÉS MAILS HECHO ESENCIAL
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

01/06/200
9

15:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RV:
PRORROGA
CARLOS CORTÉS MAILS OPCIONES
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

554.

54

CARLOS
CORTÉS

553.

PEDRO
SEPÚLVED
A

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

01/06/200
9

9:57

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR
RV: OPCIONES
CARLOS CORTÉS MAILS
NORBERTO MORITA

57

PABLO
ALCALDE

VARIOS

28/05/200
9

18:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR
STOCK OPTIONS
CARLOS CORTÉS MAILS
NORBERTO MORITA

555.

556.

557.

558.

559.

560.

561.

562.
CARLOS
CORTÉS
563.
CARLOS
CORTÉS

57

CRISTIAN
BARROS

VARIOS

04/05/200
9

14:02

PAGO
DOCUMENTOS
REMUNERACIONES
APORTADOS
POR
VARIABLE
LA
CARLOS CORTÉS MAILS
POLAR Y AVISO A
NORBERTO MORITA
LA SVS

CARLOS
CORTÉS

57

MANUEL
LÓPEZ

VARIOS

29/04/200
9

12:58

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR
CARLOS CORTÉS MAILS
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

BALTAZAR
SANCHEZ

VARIOS

23/04/200
9

8:54

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
JUNTA
CARLOS CORTÉS MAILS DIRECTORIO
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

JOSEFINA
MAYOL

VARIOS

21/01/200
9

12:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
FECHAS
CARLOS CORTÉS MAILS DIRECTORIOS 2009
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

JUAN
MEDEL

MARÍA
ISABEL
FARAH

04/07/200
6

21:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR SOLICITAR
CARLOS CORTÉS MAILS DETALLES
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

57

LUIS
ALBERTO
LETELIER

VARIOS

27/05/200
9

23:54

DOCUMENTOS
APORTADOS
POR RE:
BORRADOR
CARLOS CORTÉS MAILS HECHO ESENCIAL
NORBERTO MORITA

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

VARIOS

13/11/200
9

11:36

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

564.

565.

566.

567.

568.

569.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

POR

ESTADOS
FINANCIEROS
LA
POLAR
1ER
TRIMESTRE 2009
Y

RV: COMUNICADO
INTERNO

Página 263 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
570.
CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

VARIOS

06/11/200
9

12:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR RV: FILIAL
RE: ADVERTENCIA
SOBRE PERIODO
POR DE BLOQUEO Y
OPCION
PREFERENTE

571.
CARLOS
CORTÉS

58

BALTAZAR
SANCHEZ

VARIOS

22/10/200
9

16:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

VARIOS

31/08/200
9

12:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR

BONO
SECURITIZADO

CARLOS
CORTÉS

58

MARIA
ISABEL
FARAH

VARIOS

12/12/200
9

1:37

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR

CARTA CONTROL
INTERNO

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

DIRECTOR
ES

03/11/200
9

11:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

RV:
PRESS
POR RELEASE TERCER
TRIMESTRE

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

VARIOS

18/08/200
9

12:26

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR RV: RELEASE

CARLOS
CORTÉS

58

JUAN
ENRIQUE
ALLARD

VARIOS

22/06/200
9

15:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

OFERTA
DE
POR OMEGA/WORKING
PART LIST

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

VARIOS

18/06/200
9

11:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR

CARLOS
CORTÉS

58

PABLO
ALCALDE

DIRECTOR
ES

11/06/200
9

9:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
CARLOS CORTÉS

POR RV:

JORGE
URIBE

53

JULIAN
MORENO

VARIOS

10/09/200
9

14:24

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RE:
TOTALIDAD

PAGO

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

21/07/200
9

15:03

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: CASO
POR ANÁLISIS
AJUSTE

PARA
DE

572.

573.

574.

575.

576.

577.

578.

579.

580.

581.

RV:
AUDITORIA
MARZO 2009

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

ANDRÉS
ESCABINI

30/11/201
0

20:08

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

SBIF,
SOLICITA
AUTORIZACIÓN
ESCRITA
DE
CLIENTE
PARA
POR
RENEGOCIACIONE
S QUE REGISTRA
LA CUENTA DE
CLIENTES

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

MMARIQUE
28/07/200
O@LAPOLA
9
R.CL

14:06

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV:
CONSULTA:
POR CLIENTES
DE
15587663-8

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

07/09/200
9

12:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

MARCELO
MALDONA
DO

30/09/200
9

12:23

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: SIMULADOR X
POR EXCEPCION
8.037.903-K

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

25/03/200
9

17:01

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

12:28

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE:PROMOCION
AMARILLO
POR (RESPETAR
ACUERDO
CON
CLIENTE)

582.

583.

584.

585.

586.
JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

26/03/200
9

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RV: CASO CLIENTE
EX ROJO

RE: SOLICITUD DE
PAGO

Página 264 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
587.

RE:
SOLICITUD
DESCUENTO,
POR CLIENTA
GUILLERMINA MEZ,
RUT.14.293.546-5

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

30/03/200
9

12:17

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

31/03/200
9

12:54

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

31/03/200
9

20:20

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: AUTORIZACION
POR DE DCTO 133299580

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

01/04/200
9

15:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

03/04/200
9

17:55

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR RE: AUTORIZACION

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

14/04/200
9

20:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE:
CLIENTE
POR "AMARILLO"
RUT
13.059.284-8

JORGE
URIBE

53

JULIÁN
MORENO

VARIOS

14/04/200
9

20:34

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR RE: CASTIGO
RE: SBIF, SOLICITA
AUTORIZACION
ESCRITA
DE
POR
CLIENTE
PARA
RENEGOCIACIONE
S…

588.

589.

590.

591.

592.

593.

594.

RE:
CONSULTA
AUTORIZACION

RE:
DESCUENTO
30%
CLIENTE
AMARILLO
CI
13555674-2

JORGE
URIBE

53

ROMINA
YASNA
VITAGLIANO VIDAL

08/08/201
1

18:54

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

JOCELYN
CABIB

20/06/201
1

13:22

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: CASO 30499
POR (SR.
CARLOS
OCARANZA)

JORGE
URIBE

53

GUILLERMO
DONOSO

VARIOS

23-02-10

10:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

INFORME GESTIÓN
ENERO 2010

JORGE
URIBE

53

GUILLERMO
DONOSO

VARIOS

12-04-10

14:06

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

INFORME GESTIÓN
MARZO 2010

JORGE
URIBE

53

MARCELO
TORO

VARIOS

10-05-10

12:02

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

INFORME GESTIÓN
POR "SERNAC"
ABRIL
2010

JORGE
URIBE

53

MARCELO
TORO

VARIOS

02-06-10

17:52

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

MARCELO
TORO

VARIOS

14-07-10

9:56

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

INFORME GESTIÓN
POR "SERNAC"
JUNIO
2010

JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

13-08-10

19:18

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

INFORME GESTIÓN
POR "SERNAC"
JULIO
2010

JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

10-09-10

20:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RE:
INFORME
GESTIÓN
"SERNAC" AGOSTO
2010

JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

15-11-10

18:45

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

INFORME SERNAC
OCTUBRE 2010

JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

15-12-10

15:30

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV: INFORME DE
POR GESTIÓN SERNAC
NOVIEMBRE 2010

595.

596.

597.

598.

599.

600.

601.

602.

603.

604.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RE:
INFORME
GESTIÓN
"SERNAC"
MAYO
2010

Página 265 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
605.
JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

05-01-11

18:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: INFORME DE
POR GESTIÓN SERNAC
DICIEMBRE 2010

JORGE
URIBE

53

VÍCTOR
HUGO DÍAZ

VARIOS

16-02-11

17:56

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: INFORME DE
POR GESTIÓN SERNAC
ENERO 2011

JORGE
URIBE

53

GUILLERMO
DONOSO

VARIOS

05-03-10

11:23

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

MARCELO
TORO

VARIOS

23-02-10

11:41

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR FINIQUITO SBIF

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

VARIOS

22-04-10

13:47

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

CONVENIO
POR FINIQUITO
ESPECIAL

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

JOCELYN
CABIB

17-06-11

17:12

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV:
CASO
POR PENDIENTE
RESPUESTA 28439

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

JOCELYN
CABIB

17-06-11

17:10

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RV:
PENDIENTE
RESPUESTA 30503

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

JOCELYN
CABIB

17-06-11

17:09

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RV:
PENDIENTE
CASO 28574

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

JOCELYN
CABIB

17-06-11

17:11

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR RV: CASO 28066

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

JOCELYN
CABIB

17-06-11

17:13

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RV: PENDIENTE DE
RESPUESTA 28573

JORGE
URIBE

53

YASNA
VIDAL

CRISTIAN
SALGADO

12-01-11

14:51

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

CARTA
SR.
RODOLFO MURA

JORGE
URIBE

53

SERVICIO
CLIENTE
FLORIDA

YASNA
VIDAL

19-11-10

20:53

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RE: CONVENIO Y
FINIQUITO
ESPECIAL
(LA
FLORIDA)

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

MARÍA
ISABEL
FARAH

26-03-09

20:56

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE:
CASOS
POR ATRASADOS
WORKFLOW

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

23-07-09

21:29

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RE: CASO
POR ANÁLISIS
AJUSTE

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

23-03-10

12:33

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

AJUSTE DE PAGO
POR IMPUTADOS A SCG
(FEBRERO 2010)

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

19-11-09

13:07

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV: AJUSTE DE
POR PAGO IMPUTADOS
A SCG

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

10-09-10

17:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

AJUSTE DE PAGO
POR IMPUTADOS A SCG
(AGOSTO 2010)

JORE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

13-08-10

19:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV: AJUSTE DE
POR PAGO IMPUTADOS
A SCG (JULIO 2010)

606.

607.

608.

609.

610.

611.

612.

613.

614.

615.

616.

617.

618.

619.

620.

621.

622.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

INFORME GESTIÓN
FEBRERO 2010

PARA
DE

Página 266 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
623.
JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

27-07-10

18:39

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

624.

AJUSTE DE PAGO
POR IMPUTADOS A SCG
(JUNIO 2010)
RV:
IT014-2011
INFORME
DE
AUDITORÍA
DE
POR
CUMPLIMIENTO DE
ACUERDO
CON
SERNAC
RE: COMENTARIOS
SOBRE PROCESO
DE
ENVÍO
DE
POR
CARTA
A
DEUDORES
MOROSOS

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

VARIOS

15-04-11

10:35

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

ANDRÉS
ESCABINI

13-04-11

19:32

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

JORGE
URIBE

14-06-11

13:43

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

JORGE
URIBE

14-06-11

13:47

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV:
PROPUESTA
DE RESPUESTA A
POR
OFICIO
SERNAC
(AUDITORÍA)

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

JORGE
URIBE

14-06-11

13:50

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RV:
AUDITORÍA
PENDIENTE

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

GUILLERM
O DONOSO

03-08-11

18:59

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

POR

RV:
SERNAC

JORGE
URIBE

53

JORGE
URIBE

JORGE
URIBE

14-06-11

13:48

DOCUMENTOS
APORTADOS
JORGE URIBE

RV:
NUEVA
DEMANDA
POR
COLECTIVA
(SERNAC)

FITCH
CHILE

122

RINA
JARUFE

SANTIAGO
GRAGE

11/07/200
8

18:51

FITCH
RATINGS
INFORMACIÓN
EMPRESA LA POLAR
REQUERIDA
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

CRISTIAN
BOTTO

ANDREA
JIMENEZ

23/07/200
8

16:30

FITCH
RATINGS
EMPRESA LA POLAR RE: LA POLAR
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

RINA
JARUFE

SANTIAGO
GRAGE

25/07/200
8

16:09

FITCH
RATINGS
EMPRESA LA POLAR RE: URGENTE
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

JULIÁN
MORENO

VARIOS

28/07/200
8

15:50

RV: CARTERA DE
FITCH
RATINGS
CLIENTES
POR
EMPRESA LA POLAR
ACTIVIDAD
AL
MAIL 2008-2010
30/06/08

FITCH
CHILE

122

ERCOS
VALDIVIESO

ANDREA
JIMENEZ

08/10/200
8

20:57

FITCH
RATINGS
LA POLAREMPRESA LA POLAR
CUPRUM
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

ALEJANDRO ANDREA
GONZALEZ
JIMENEZ

10/10/200
8

0:08

FITCH
RATINGS
RE: CONSULTA LA
EMPRESA LA POLAR
POLAR
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

SANTIAGO
GRAGE

ANDREA
JIMENEZ

08/11/201
0

18:24

FITCH
RATINGS
EMPRESA LA POLAR RE: FITCH RATINGS
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

ANDREA
JIMENEZ

VARIOS

14/11/200
8

11:11

CORRECCIÓN
FITCH
RATINGS
INFORME
DE
EMPRESA LA POLAR
CLASIFICACIÓN
MAIL 2008-2010
FITCH RATINGS

FITCH
CHILE

122

ANDREA
JIMENEZ

ANDREA
JIMENEZ

26/03/200
9

17:24

COMITÉ
FITCH
RATINGS
CLASIFICACIÓN
EMPRESA LA POLAR
LÍNEA EECC DE LA
MAIL 2008-2010
POLAR

625.

626.

627.

628.

629.

630.

631.

632.

633.

634.

635.

636.

637.

638.

639.

República de Chile

FISCALIA REGIONAL METROPOLITANA CENTRO NORTE

RV:
SERNAC

OFICIO

OFICIO

AFP

Página 267 de 707

FISCALIA DELITOS DE ALTA COMPLEJIDAD
640.
FITCH
CHILE

122

ANDREA
JIMENEZ

JUAN
CARLOS
LEIVA

24/05/201
0

18:38

FITCH
RATINGS
REQUERIMIENTOS
EMPRESA LA POLAR
DE INFORMACIÓN
MAIL 2008-2010

FITCH
CHILE

122

ANDREA
JIMENEZ

CAROLA
SALDIAS

14/10/200
9

15:52

FITCH
RA